Red de conocimientos turísticos - Conocimientos sobre calendario chino - Resumen del trabajo de control interno

Resumen del trabajo de control interno

4 resúmenes de trabajo de control interno

Sin darme cuenta, ha terminado un período de trabajo. Mirando hacia atrás en el trabajo desde este período, he ganado mucho. Es hora de escribir un trabajo. resumen. Analicemos el trabajo del período pasado. Entonces, ¿es realmente difícil escribir un resumen de trabajo? Los siguientes son 4 resúmenes del trabajo de control interno que he compilado cuidadosamente. Bienvenido a leerlos y recopilarlos.

Resumen del trabajo de control interno 1

Desde 20xx, nuestro banco se ha adherido a una "gestión estricta", ha otorgado gran importancia a la gestión del control interno y ha considerado el control interno como una tarea importante. , sobre la premisa de implementar estrictamente los sistemas y métodos del banco superior, y en base a la situación real de la sucursal **, nos esforzamos por mejorar y perfeccionar el sistema de gestión de control interno y realizar varias tareas de control interno con cuidado. Para lograr los objetivos comerciales, nuestro banco se adhiere al desarrollo comercial y la gestión de control interno. La estrategia comercial simultánea ha jugado un papel positivo en la estandarización de los procedimientos operativos y la prevención de riesgos. La situación básica de la gestión de control interno de nuestro banco ahora se informa de la siguiente manera:

1. Fortalecer el sistema de clasificación y aprendizaje

Desde este año, nuestro banco ha ordenado las reglas y regulaciones. de cada línea en respuesta a nuevos cambios en los documentos, organizar cuidadosamente, hacer un buen trabajo estudiando y brindando orientación sobre las políticas relevantes, y siempre implementar los últimos requisitos y regulaciones del sistema en las operaciones y operaciones comerciales reales para garantizar que las operaciones comerciales relevantes de nuestro banco. cumplen con las leyes y regulaciones. En abril de este año, con base en el contenido de las actividades del mes de educación de la sucursal, nuestro banco llevó a cabo de manera integral las "Diez prohibiciones estrictas para cajeros y líderes de instituciones comerciales", "Ética profesional para empleados de instituciones financieras bancarias" y el "Código de conducta de los empleados". ** Bank Co., Ltd.", "Medidas para hacer frente a las infracciones de los empleados", "Varias disposiciones sobre la integridad de los líderes de las empresas estatales", "Varias directrices para la integridad de los cuadros dirigentes del Partido Comunista de China" , "Reglamento de supervisión interna del partido", "El Partido Comunista de China" Estudio de una serie de normas y reglamentos, como el Reglamento de castigos disciplinarios. Todos los empleados de nuestro banco han mejorado aún más su conciencia sobre el cumplimiento de las normas y reglamentos y el cumplimiento de las leyes y reglamentos.

2. Continuar implementando medidas de gestión y control para el personal en puestos importantes

Nuestro banco sigue estrictamente los requisitos del sistema relevantes en el uso de números de cajero, apertura de cuentas, verificación de sellos, negocios almacenamiento de sellos, conciliación e intercambio de letras En vínculos comerciales como la autorización y confirmación de recibos y pagos de fondos de grandes cantidades, las responsabilidades deben asignarse al individuo y las posiciones y negocios incompatibles deben definirse claramente. Poner fin resueltamente a la aparición de problemas como el cambio de trabajo, los trabajos mixtos, las asignaciones de trabajo ilegales y los trabajos concurrentes. Al mismo tiempo, nuestro banco ha implementado sistemas de rotación laboral y licencia obligatoria para el personal en puestos importantes según sea necesario. Hasta el momento, 3 personas han sido rotadas y 3 personas se han visto obligadas a tomar licencia obligatoria.

3. Cumplir con el control de enlaces operativos importantes y negocios de alto riesgo.

Nuestro banco verificará la implementación de las regulaciones "Double Ten Ban" al menos una vez al mes; efectivo al menos una vez al mes, comprobantes en blanco importantes, metales preciosos, etc.; realizar la verificación de cuentas y cuentas al menos una vez al trimestre, apertura de cuentas, informes de pérdidas, congelación de cuentas, grandes depósitos, retiros y transferencias, sellos reservados por el cliente, sellos comerciales; y Verificar la custodia de los sellos privados de los cajeros, etc., tomar la iniciativa de comprender el estado de conciliación de los clientes clave de nuestro banco al menos una vez por trimestre.

4. Llevar a cabo activamente diversos trabajos de investigación de riesgos este año

El trabajo de investigación de riesgos de nuestro banco se llevará a cabo de acuerdo con el espíritu de los últimos documentos del banco provincial y sub- sucursales este año, y fortalecer aún más la supervisión de diversos vínculos comerciales de gestión, estandarizando las operaciones diarias y mejorando las operaciones de cumplimiento y la conciencia de riesgo de los empleados.

(1) Línea de empresa

De acuerdo con los requisitos documentales del "Aviso sobre la aclaración de los requisitos de gestión para el sistema de registro de autorización y verificación de transacciones de grandes cantidades en RMB", nuestro banco una vez más transacciones verificadas de grandes cantidades Hemos realizado un autoexamen y estandarización de los estándares, el personal de verificación, los métodos de verificación y el trabajo de registro para garantizar el cumplimiento legal de nuestro banco en esta operación y ejecución comercial.

(2) Líneas de lingotes de oro

1. De acuerdo con los requisitos de documentos del "Aviso sobre distribución", estandarizaremos aún más la consulta y revisión de la información personal de los clientes de nuestro banco. y hacer un buen trabajo con seriedad en nuestro banco. Mantenga la información personal de los clientes confidencial.

2. De acuerdo con los requisitos documentales del "Aviso sobre distribución", nuestro banco llevó a cabo una revisión integral transacción por transacción del negocio de productos financieros personales de los empleados manejado a través del sistema de ventas financieras personales desde agosto. 20xx al 20xx de marzo El autoexamen se centrará en comprobar si los empleados aprovechan su trabajo para gestionar servicios financieros personales. Después de un autoexamen, el negocio de gestión financiera de nuestro banco cumple con las regulaciones y no existe tal situación.

(3) Supervisión y cumplimiento legal

1. De acuerdo con los requisitos documentales del "Aviso sobre advertencia de riesgo a los empleados bancarios por filtración de información del cliente", nuestro banco ha llevado a cabo efectivamente conciencia ideológica de los empleados Trabajo educativo y de gestión, y mayor formación sobre el trabajo de confidencialidad de los empleados.

2. De acuerdo con los requisitos del documento "Aviso sobre el fortalecimiento de la prevención de riesgos operativos en la autogestión de negocios por parte de los empleados y el uso de cuentas personales para transferir fondos de clientes", los empleados de nuestro banco tienen Hemos recibido orientación empresarial y aprendizaje para cultivar las habilidades operativas de todos los empleados. Cultura de gestión de riesgos, estandarizar los procedimientos de contraoperación.

5. Implementación de un sistema de análisis de la dinámica ideológica y de investigación del comportamiento de los empleados

Recientemente, nuestro banco organizó un trabajo de análisis de la dinámica ideológica y de investigación del comportamiento de los empleados, a través de la observación, la conversación, el análisis de reuniones y las visitas domiciliarias. , Comprenda y comprenda los pensamientos y cambios de comportamiento de cada empleado a través de visitas de retorno de los clientes y otros métodos. Al mismo tiempo, nos comunicamos frecuentemente con cada empleado para educarlos sobre la "Prohibición Doble Diez", ideología y ética, operaciones de cumplimiento y advertencias de casos, y abrimos canales de comunicación para alentar a cada empleado a contribuir con ideas y sugerencias para el cumplimiento y trabajo de control interno.

Gracias a los incansables esfuerzos de los líderes de las sucursales y de todos los empleados de nuestro banco, el trabajo de cumplimiento y control interno de nuestro banco está funcionando bien. En el trabajo futuro, nuestro banco seguirá otorgando gran importancia al control interno y al cumplimiento como una tarea incesante y a largo plazo, de modo que el trabajo de cumplimiento y control interno pueda proteger el desarrollo comercial de nuestro banco. Resumen del trabajo de control interno, parte 2

A través del estudio del sistema de control interno en todo el banco, tengo una comprensión más profunda del cumplimiento. Como nuevo empleado de CCB, entiendo profundamente la importancia del cumplimiento. Ahora permítanme hablar sobre mi experiencia durante este estudio:

Comprensión de la gestión del cumplimiento

La gestión del cumplimiento es la necesidad de prevenir los riesgos operativos de los bancos comerciales. La gestión del cumplimiento es la necesidad de estandarizar los comportamientos operativos, frenar las violaciones de las regulaciones y disciplinas, prevenir casos, prevenir riesgos de manera integral y mejorar los niveles de operación y gestión. Puede crear valor para los bancos, y la gestión del cumplimiento eficaz puede eliminar los riesgos de cumplimiento invisibles.

La gestión del cumplimiento es la necesidad de mejorar el sistema institucional de los bancos comerciales. La calidad y la eficiencia de las que dependen los bancos para su supervivencia provienen de operar de acuerdo con las leyes y regulaciones, de cada eslabón que produce calidad y eficiencia y de cada empleado en cada puesto. El desarrollo de los bancos debe basarse en operaciones legales y conformes para prevenir riesgos desde su origen.

Las operaciones de cumplimiento son una garantía importante para que los bancos alcancen sus objetivos de desarrollo. La gestión del cumplimiento tiene como objetivo proteger el negocio y servir para promover mejor el desarrollo empresarial. En el proceso de desarrollo empresarial y competencia industrial, sólo siguiendo de cerca el concepto de gestión del cumplimiento y mejorando la calidad de la gestión se puede garantizar la longevidad del negocio bancario.

Segundos requisitos para fortalecer la conciencia de cumplimiento en el trabajo futuro

Fortalecer la conciencia de las operaciones de cumplimiento no es una charla vacía. A veces, siempre siento que algunas reglas y regulaciones restringen la gestión empresarial y el desarrollo empresarial. Si lo piensas detenidamente, este no es el caso. El establecimiento de varias reglas y regulaciones no es producto de la imaginación, sino la suma de muchas experiencias y lecciones laborales prácticas. Sólo actuando de acuerdo con varias reglas y regulaciones podemos hacerlo. protegernos a nosotros mismos y los derechos e intereses de nuestros clientes. La necesidad de que exista educación ideológica es crear verdaderamente una buena atmósfera de "cumplimiento de la ley, pionero e innovación" en cada eslabón de operación comercial, de modo que podamos seguir conscientemente las reglas y estándares legales al realizar el trabajo de gestión empresarial. Cada empleado debe primero fortalecer el concepto de actuar de acuerdo con las reglas y regulaciones, y ya no operar basándose en la "experiencia". En segundo lugar, debemos establecer la creencia de que todos son iguales ante el sistema y ya no se limitan a seguir órdenes. Además, es necesario establecer la idea de que cada uno es responsable del control interno y empieza por mí. Ya no se trata de no tener nada que ver con uno mismo y estar en lo alto. Existen operaciones de cumplimiento. El cumplimiento no es algo que se pueda lograr en un día, pero la violación puede ser cuestión de un solo pensamiento. Así que primero, cuídate. Insistir en manejar cada negocio de acuerdo con los procedimientos operativos, incorporar operaciones de cumplimiento habituales en diversas actividades comerciales y hacer que las acciones de cumplimiento habituales se conviertan en operaciones de cumplimiento habituales. En el trabajo, es bueno para plantear preguntas sobre el procesamiento comercial anormal de manera oportuna y es responsable de la revisión y autorización del negocio que maneja y lleva a cabo las consultas hasta el final. Adherirse a procesos estandarizados. El sistema de procesos es la forma más efectiva de resolver operaciones de cumplimiento y prevenir riesgos financieros. La práctica ha demostrado que reemplazar el sistema de procesos con sistemas humanos a menudo esconde mayores peligros ocultos de riesgos morales. puede proporcionar un soporte más potente para operaciones estables de supervisión y restricción.

Al estudiar concienzudamente las "Diversas prohibiciones sobre el empleo de los empleados" y las "Disposiciones prohibidas sobre operaciones comerciales contrarias", he mejorado mi conciencia sobre el cumplimiento de las leyes y reglamentos, estimulé mi entusiasmo por el cumplimiento de las leyes y regulaciones y mejoré mi capacidad de trabajo. Un sentido de autodisciplina. En nuestro trabajo diario, nuestros empleados deben "centrarse en la rectificación, fortalecer el control interno y cero violaciones", exigirse consciente y estrictamente según los estándares de "autorrespeto, autoexamen, autocontrol y automotivación". y deben respetar la ley, ser estrictos consigo mismos, desempeñar sus funciones y respetar la ética profesional. Esforzarse por ser un empleado de CCB que cumpla con las regulaciones y disciplinas y contribuya a la realización del objetivo establecido de CCB de operación y funcionamiento sostenido y estable. rápido desarrollo. Resumen del trabajo de control interno 3

Desde 20xx, nuestro banco se ha adherido a una "gestión estricta", otorgado gran importancia a la gestión del control interno, considerado el control interno como una tarea importante e implementado estrictamente el sistema del banco superior. , métodos y, en función de la situación real de ** sucursal, nos esforzamos por mejorar y perfeccionar el sistema de gestión de control interno y hacer un buen trabajo en diversas tareas de control interno para lograr los objetivos comerciales, nuestro banco se adhiere al negocio. estrategia de desarrollar simultáneamente el desarrollo del negocio y la gestión del control interno, y en la estandarización. Juega un papel activo en los procedimientos operativos y en la prevención de riesgos. La situación básica de la gestión de control interno de nuestro banco ahora se informa de la siguiente manera:

1. Fortalecer el sistema de clasificación y aprendizaje

Desde este año, nuestro banco ha ordenado las reglas y regulaciones. de cada línea en respuesta a nuevos cambios en los documentos, organizar cuidadosamente, hacer un buen trabajo estudiando y brindando orientación sobre las políticas relevantes, y siempre implementar los últimos requisitos y regulaciones del sistema en las operaciones y operaciones comerciales reales para garantizar que las operaciones comerciales relevantes de nuestro banco. cumplen con las leyes y regulaciones. En abril de este año, con base en el contenido de las actividades del mes de educación de la sucursal, nuestro banco llevó a cabo de manera integral las "Diez prohibiciones estrictas para cajeros y líderes de instituciones comerciales", "Ética profesional para empleados de instituciones financieras bancarias" y "Código de conducta para empleados". ** Bank Co., Ltd." , "Medidas para hacer frente a las infracciones cometidas por los empleados", "Varias disposiciones sobre la integridad de los dirigentes de las empresas estatales", "Varias directrices para la integridad de los cuadros dirigentes del Partido Comunista de China" , "Reglamento de supervisión interna del partido", "El Partido Comunista de China" Estudio de una serie de normas y reglamentos, como el Reglamento de castigos disciplinarios. Todos los empleados de nuestro banco han mejorado aún más su conciencia sobre el cumplimiento de las normas y reglamentos y el cumplimiento de las leyes y reglamentos.

2. Continuar implementando medidas de gestión y control para el personal en puestos importantes

Nuestro banco sigue estrictamente los requisitos del sistema relevantes en el uso de números de cajero, apertura de cuentas, verificación de sellos, negocios almacenamiento de sellos, conciliación e intercambio de letras En vínculos comerciales como la autorización y confirmación de cobro y pago de grandes cantidades de fondos, las responsabilidades deben asignarse al individuo y los puestos y negocios incompatibles deben definirse claramente. Debemos poner fin resueltamente a problemas como el cambio de empleo, los trabajos mixtos, las asignaciones de trabajo ilegales y los trabajos simultáneos. Al mismo tiempo, nuestro banco ha implementado sistemas de rotación laboral y licencia obligatoria para el personal en puestos importantes según sea necesario. Hasta el momento, 3 personas han sido rotadas y 3 personas se han visto obligadas a tomar licencia obligatoria.

3. Cumplir con el control de enlaces operativos importantes y negocios de alto riesgo.

Nuestro banco verificará la implementación de las regulaciones "Double Ten Ban" al menos una vez al mes; efectivo al menos una vez al mes, comprobantes en blanco importantes, metales preciosos, etc.; realizar la verificación de cuentas y cuentas al menos una vez al trimestre, apertura de cuentas, informe de pérdidas, congelación de cuentas, grandes depósitos, retiros y transferencias, sellos reservados por el cliente, sellos comerciales; y Verificar la custodia de los sellos privados de los cajeros, etc., tomar la iniciativa de comprender el estado de conciliación de los clientes clave de nuestro banco al menos una vez por trimestre.

4. Llevar a cabo activamente diversos trabajos de investigación de riesgos este año

(1) Línea de empresa

(2) Líneas de lingotes de oro

2. De acuerdo con los requisitos documentales del "Aviso sobre distribución", nuestro banco llevó a cabo una revisión integral transacción por transacción del negocio de productos financieros personales de los empleados manejado a través del sistema de ventas financieras personales desde agosto. 20xx al 20xx de marzo El autoexamen se centrará en comprobar si los empleados aprovechan el trabajo para gestionar servicios financieros personales. Después de un autoexamen, el negocio de gestión financiera de nuestro banco cumple con las regulaciones y no existe tal situación.

(3) Supervisión y cumplimiento legal

2. De acuerdo con los requisitos del documento "Aviso sobre el fortalecimiento de la prevención de riesgos operativos en la autogestión de negocios por parte de los empleados y el uso de cuentas personales para transferir fondos de clientes", los empleados de nuestro banco tienen Hemos recibido orientación empresarial y aprendizaje para cultivar las habilidades operativas de todos los empleados, una cultura de gestión de riesgos y procedimientos de contraoperación estandarizados.

5. Implementación de un sistema de análisis de la dinámica ideológica y de investigación del comportamiento de los empleados

Recientemente, nuestro banco organizó un trabajo de análisis de la dinámica ideológica y de investigación del comportamiento de los empleados, a través de la observación, la conversación, el análisis de reuniones y las visitas domiciliarias. , Comprenda los pensamientos y los cambios de comportamiento de cada empleado a través de visitas de seguimiento de los clientes y otros métodos. Al mismo tiempo, nos comunicamos frecuentemente con cada empleado para educarlos sobre la "Prohibición Doble Diez", ideología y ética, operaciones de cumplimiento y advertencias de casos, y abrimos canales de comunicación para alentar a cada empleado a contribuir con ideas y sugerencias para el cumplimiento y trabajo de control interno.

Desde 20xx, combinado con las características de varios negocios financieros de nuestro banco, me he centrado en fortalecer mi estudio de los sistemas de procesos y políticas de variedades de negocios crediticios relacionados. La experiencia laboral de un año en 20xx me brindó una comprensión más profunda de las operaciones legales y de cumplimiento a las que nuestro banco siempre se ha adherido, y también tengo un sentimiento y una comprensión más profundos de mi puesto y el trabajo que hago. Ahora me gustaría relatar algunas de mis experiencias en el trabajo de control interno de la siguiente manera:

Una vez que tengas una comprensión clara de la situación, establece una visión correcta de la vida y los valores. La banca es una industria especial que pone especial énfasis en la calidad ideológica. Para ser un empleado calificado de ICBC, primero debemos ser una persona íntegra y honesta. Para ser un empleado con excelente calidad ideológica, siempre se puede insistir en operar de acuerdo con los procesos comerciales, actuar de acuerdo con las reglas y regulaciones y resistir la tentación y presión de todos los demás factores objetivos desfavorables.

2. Cumplir con las operaciones de cumplimiento y tomar en serio los procesos, reglas y regulaciones comerciales. Los procesos comerciales, las reglas y las regulaciones no se pueden hablar simplemente con palabras. Cuando se trata de manejar las operaciones comerciales, los procesos y sistemas se dejarán de lado, el trabajo será impetuoso y los procedimientos operativos comerciales serán superficiales. El caso se produjo porque no cumplimos con las operaciones de cumplimiento en estos detalles, lo que finalmente causó inconvenientes y pérdidas a los clientes, pérdidas económicas y de reputación a nuestro banco e incluso obstaculizó nuestro propio trabajo y desarrollo. Si cada empleado en todos los aspectos de cada negocio puede trabajar de acuerdo con las regulaciones de nuestro banco e implementar estrictamente los procedimientos comerciales, entonces no habrá posibilidad de que ocurra el caso. Por lo tanto, para prevenir casos, la clave es implementar el cumplimiento. No dejes que las emociones reemplacen el sistema, confía ciegamente, corre riesgos, debilita el sistema y hazlo inútil.

Tres trabajos de control interno exigen mejorar la vigilancia global de todos los empleados en la prevención de casos. A través de las reuniones de análisis de prevención de casos del año pasado, he entendido que no se trata sólo de cuidarse y no violar las reglas o infringir la ley, sino que cualquier error que cometamos cualquiera de nosotros tendrá un gran impacto en el trabajo normal de los colegas que me rodean. El impacto afectará incluso a los colegas que lo rodean. Por lo tanto, debo aumentar mi vigilancia, reflexionar siempre sobre mis responsabilidades laborales, recordarme a mí mismo y a mis colegas que me rodean en el trabajo, trabajar estrictamente de acuerdo con las reglas y regulaciones e implementar estrictamente el sistema.

4. Estudie detenidamente el contenido y los requisitos de las "Medidas para la gestión de los puntos de infracción de los empleados", las "Disposiciones sobre el tratamiento de las infracciones de los empleados" y el "Código de conducta de los empleados". Comprender la gravedad de las violaciones y crear conciencia de que las violaciones requieren rendición de cuentas. Los negocios deben realizarse bajo la premisa de la salud y el cumplimiento, y abandonar la suerte para garantizar que todos los negocios cumplan con las normas, aprender a protegerse a sí mismos y a los demás, establecer firmemente el concepto comercial de "nada puede reemplazar el sistema", protegerse y protegerse; usted mismo.

Las lecciones del caso son profundas. También cometí errores a este respecto en 20xx porque fui demasiado "flexible" y porque mi "poca inteligencia" violó los procesos y regulaciones comerciales normales, gracias a. Gracias a la oportuna parada y educación de mis dirigentes y compañeros, pude detener la situación y dar marcha atrás sin causar mayores pérdidas.

En 20xx, debo establecer firmemente un sentido de cumplimiento, cumplir estrictamente diversas reglas y regulaciones, generar confianza, continuar aprendiendo y dominando diversos conocimientos y habilidades profesionales y dedicarme al trabajo del nuevo año con total entusiasmo. ;

上篇: ¿Qué significa FU QF FR en el circuito de rotación directa e inversa de un motor asíncrono trifásico? 下篇: Introducción a los accesorios de Pokémon Go