Métodos de control financiero

Análisis legal: El propósito de las medidas regulatorias financieras es estandarizar el comportamiento de las sociedades de cartera financieras, fortalecer la supervisión y gestión de las sociedades de cartera financieras establecidas por empresas no financieras y prevenir riesgos financieros sistémicos.

Base jurídica: El artículo 2 de las "Medidas de prueba para la supervisión y administración de sociedades de cartera financieras de la República Popular China", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una sociedad de cartera financiera establecida de conformidad con la ley. , poseer o controlar realmente dos o más tipos diferentes de instituciones financieras Una sociedad de responsabilidad limitada o sociedad anónima que únicamente realiza gestión de inversiones de capital y no se dedica directamente a actividades comerciales. Estas Medidas se aplican a las sociedades financieras de cartera cuyos accionistas controladores o controladores reales sean empresas no financieras nacionales, personas físicas y personas jurídicas reconocidas. Los grupos financieros formados por tenencias de inversión intersectoriales de instituciones financieras determinarán los estándares de política regulatoria con referencia a estas Medidas, y las reglas específicas se formularán por separado. Las instituciones financieras a que se refieren estas Medidas incluyen los siguientes tipos:

(1) Bancos comerciales (excluidos los bancos rurales) y empresas de arrendamiento financiero.

(2) Sociedad fiduciaria.

(3) Sociedades de gestión de activos financieros.

(4) Sociedades de valores, sociedades gestoras de fondos públicos y sociedades de futuros.

(5) Compañías de seguros de vida, compañías de seguros de propiedad, compañías de reaseguros y sociedades de gestión de activos de seguros.

(6) Otras instituciones reconocidas por el departamento de gestión financiera del Consejo de Estado.

El término “instituciones financieras controladas por sociedades de cartera financieras” tal como se menciona en estas Medidas se refiere a instituciones financieras nacionales y extranjeras controladas o realmente controladas por sociedades de cartera financieras. Las tenencias o el control real se denominan colectivamente control sustantivo en estas Medidas. Un grupo de cartera financiera se refiere a un consorcio de entidades corporativas compuesto por sociedades de cartera financieras y sus instituciones de cartera.