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Análisis estructural de factores de riesgo en proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas.

Zhao Xu

(Instituto de Investigación de Estrategia de Petróleo y Gas de Ultramar, Instituto de Investigación de Exploración y Desarrollo de Petróleo de Sinopec, Beijing 100083)

Según las categorías, etapas de implementación, tipos de operación y tipos respectivos de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas Con base en las características de riesgo y combinados con las opiniones de expertos, el riesgo de los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas se identifica de manera integral como ***14. Tomando como ejemplo un proyecto de desarrollo en curso, se utilizó el modelo estructural explicativo para construir un diagrama de estructura causal entre 14 riesgos, y se concluyó que los riesgos de construcción del proyecto, los riesgos organizacionales y los riesgos transculturales son riesgos directos de la operación del proyecto, que pueden abordarse mediante medidas eficaces de eliminación de riesgos para prevenir o evitar. Los riesgos políticos, económicos y legales son riesgos indirectos en las operaciones del proyecto. Aunque este tipo de riesgo no afecta directamente la implementación del proyecto, tiene un gran impacto en los beneficios del proyecto y es difícil de evitar directamente a través de la gestión. Más a menudo es un riesgo pasivo. Los riesgos geológicos, los riesgos de recursos y los riesgos de fuerza mayor son riesgos de fuente profunda del proyecto y son la raíz de todos los riesgos. Proponer estrategias de respuesta al riesgo correspondientes para eventos de riesgo típicos.

Palabras clave: identificación de riesgos de proyectos internacionales de petróleo y gas Gestión de riesgos de estructura de riesgo ISM (Modelo Estructural Interpretativo)

Análisis de factores de riesgo de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas

Zhao Xu

(Instituto de Investigación de Exploración y Desarrollo Sinopec, Beijing 100083, China)

Este artículo utiliza análisis previos a los peligros, análisis ambiental y el método Delphi para identificar 14 tipos de peligros en proyectos internacionales de exploración y desarrollo petrolero. Al introducir el modelo estructural explicativo l, se clasifica la relación jerárquica entre los riesgos y se cree que la construcción y organización del proyecto, así como los riesgos interculturales, son riesgos directos para las operaciones del proyecto y pueden prevenirse y evitarse mediante medidas efectivas. Ocho tipos de riesgos, incluidos los riesgos políticos y los riesgos económicos, son riesgos indirectos y no pueden evitarse directamente mediante la gestión de proyectos. Aunque los riesgos indirectos no pueden afectar directamente la implementación del proyecto, tienen un mayor impacto en las ganancias del proyecto. Los riesgos geológicos, los riesgos de recursos y los riesgos incontrolables son riesgos iniciales y surgen en la etapa inicial del proyecto.

Palabras clave proyectos internacionales de petróleo y gas; identificación de riesgos; estructura de riesgos ISM; gestión de riesgos

1 Características de los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas [1]

Exploración internacional de petróleo y gas El proceso de desarrollo de un proyecto involucra decenas de procesos y cientos de disciplinas. En comparación con los proyectos de ingeniería ordinarios, tiene las características de alto contenido técnico, gran amplitud, largo período de recuperación de la inversión, alta incertidumbre, gran escala de inversión y entorno de trabajo hostil. Implica operaciones transnacionales y también refleja diferencias en el entorno de inversión, el entorno laboral, el entorno cultural, el entorno político y la relación entre los países soberanos de recursos y los inversores. En comparación con la simple exploración y desarrollo nacionales, es más complicado. Sus principales características son las siguientes.

Los términos del contrato 1.1 son relativamente complicados.

Los países de recursos deben proteger sus propios intereses al tiempo que atraen inversiones de empresas extranjeras, por lo que normalmente cooperan con los inversores a través de leyes de inversión extranjera, leyes petroleras, acuerdos de producción compartida, etc. Las restricciones contractuales generalmente incluyen: (1) Todos o la mayoría de los costos de exploración serán asumidos por la empresa extranjera. Si hay un descubrimiento comercial, se puede recuperar del petróleo y gas explotados; de lo contrario, los costos de exploración se hundirán (2); ) Los bloques de exploración y desarrollo tienen límites claros y pueden especificar profundidades u horizontes especiales. Se debe pagar el alquiler del terreno y algunos países también exigen tarifas de firma. (3) La duración del proyecto es claramente limitada; El período de exploración general es de 5 a 10 años (dividido en 2 a 3 etapas, cada etapa es de 2 a 3 años) y el período de desarrollo es de 10 a 25 años (4) Cada etapa debe comprometerse con una cierta cantidad de trabajo voluntario; , como exploración sísmica El número de kilómetros, el número de pozos de exploración (metrajes), el monto de la inversión en exploración, etc. (5) Después de cada etapa de exploración, se debe devolver una cierta proporción del área de exploración y el extranjero; la empresa tiene derecho a rescindir el contrato (6) si hay un descubrimiento comercial, debe solicitar firmar un contrato de producción con un país soberano, que posee ciertas acciones (7) una vez que se descubre y coloca un campo de petróleo y gas; Para entrar en producción, el país del recurso puede exigir el pago de regalías del área minera, impuesto sobre la renta e impuesto adicional sobre las ganancias, y también puede imponer restricciones a las exportaciones de petróleo crudo, importaciones de equipos y restricciones a la exportación de divisas. (8) Puede haber disposiciones para contratar mano de obra local y subsidiar a la sociedad local. (9) Algunos países todavía tienen disposiciones legales para la nacionalización.

1.2 La selección de proyectos es relativamente complicada.

Los proyectos de petróleo y gas extranjeros se distribuyen en varios tipos de cuencas y bloques, y sus ventajas y desventajas deben analizarse y evaluarse exhaustivamente. Comparar y evaluar las condiciones geológicas y de recursos de los bloques seleccionados; se debe considerar la situación de producción después del descubrimiento de petróleo y gas, y se deben evaluar los beneficios del proyecto con base en las regulaciones financieras y fiscales del país donde se encuentra el bloque; ; al mismo tiempo, las condiciones operativas, las condiciones del mercado, el entorno político y otros factores que influyen. Es necesario poder evaluar correctamente sus aspectos favorables y ver las perspectivas de recursos de un determinado bloque, y evitar inversiones ciegas que "sólo se centran en los recursos e ignoran los beneficios". La consideración no científica o el descuido de cualquier aspecto pueden aumentar el riesgo del proyecto.

1.3 La entrada de carga de trabajo es relativamente cautelosa.

En comparación con la inversión nacional en exploración y desarrollo, los proyectos internacionales deben respetar estrictamente el concepto de eficiencia, otorgar gran importancia a los procedimientos de exploración y desarrollo, invertir la menor cantidad de trabajo posible y hacer que el trabajo invertido funcione. completamente. Al mismo tiempo, se realizan alternativamente operaciones de exploración y evaluaciones geológicas para tomar decisiones de exploración oportunas. Después de descubrir petróleo y gas, la carga de trabajo aún debe invertirse con precaución y los recursos y beneficios económicos del campo de petróleo y gas deben evaluarse después de cada operación de exploración. Cuando se determina que un campo de petróleo y gas tiene valor comercial, es necesario acelerar la velocidad de producción tanto como sea posible para recuperar la inversión de manera oportuna. Esto es diferente del énfasis de nuestro país en un período de producción estable.

Por supuesto, la aceleración de la explotación de los yacimientos petrolíferos inevitablemente aumentará la inversión en construcción y acelerará la disminución de la producción de petróleo y gas. Por lo tanto, es necesario encontrar un punto de equilibrio razonable basado en la evaluación de los beneficios.

2 Características de riesgo de los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas

Los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas se pueden dividir en proyectos de exploración y proyectos de desarrollo por categoría. Según los procedimientos de exploración, los proyectos de exploración de petróleo y gas se pueden dividir en tres etapas: exploración regional, exploración de trampas y exploración de evaluación de campos de petróleo y gas. Los proyectos de desarrollo se pueden dividir en tres etapas: etapa de evaluación del proyecto, etapa de construcción del proyecto, etapa de extracción de petróleo y gas, y también pueden incluir una etapa de recuperación de pozos abandonados. Tanto los proyectos de exploración como los proyectos de desarrollo se pueden dividir en proyectos de operador y proyectos de no operador [2] según la naturaleza de la operación, como se muestra en la Figura 1.

Figura 1 Categorías de proyectos internacionales de exploración y desarrollo petrolero

Para proyectos de exploración en la etapa de exploración regional, se debe tener en cuenta la comprensión de las condiciones geológicas del proyecto y la estimación de las cantidades de recursos. Basado en un punto de vista justo y objetivo. Trate de evitar el juicio subjetivo del evaluador. Este es un paso importante para minimizar la brecha entre los ingresos esperados y los reales. La seguridad de los recursos es también el factor de riesgo más fundamental para todo el proyecto. Por lo tanto, los riesgos geológicos y los riesgos de estimación de recursos son factores de riesgo en los que es necesario centrarse durante este período. Para los proyectos de desarrollo en construcción, cada trabajo se realiza de manera planificada y paso a paso. Los retrasos en el trabajo preliminar conducirán inevitablemente a la imposibilidad de llevar a cabo el trabajo de seguimiento según lo programado, lo que hará que todo el proyecto de exploración y desarrollo de petróleo y gas no pueda implementarse según lo programado, aumentando así la posibilidad de eventos de riesgo. Por lo tanto, durante este período, los riesgos de la construcción y organización del proyecto se convertirán en los factores más directos que afectarán el riesgo general del proyecto. Para proyectos que no son operadores, si bien el inversionista no asume las principales tareas operativas, debido al alto riesgo de los proyectos de exploración y desarrollo, es necesario supervisar y rastrear efectivamente a los principales operadores, especialmente para operaciones con altas dificultades técnicas como profundas. -minería de agua, para evitar a los operadores pérdidas colaterales causadas por métodos técnicos inadecuados durante la implementación del proyecto. Además, el entorno externo cambiante también traerá riesgos de pérdida de los beneficios económicos del proyecto. La complejidad del sistema internacional de exploración y desarrollo de petróleo y gas determina la complejidad de sus factores de riesgo, lo que requiere un análisis detallado de cuestiones específicas. [3]

3 Construcción de un modelo estructural de riesgo para proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas

3.1 Introducción al modelo ISM

Modelo ISM, es decir, estructural interpretativo Model, es un modelo estadounidense de Warfield. Una técnica de modelado estructural desarrollada por el profesor en 1973 para analizar problemas relacionados con sistemas socioeconómicos complejos. Este modelo puede descomponer las relaciones complejas y desordenadas entre varios elementos del sistema en una estructura jerárquica clara de varios niveles y es un método eficaz para analizar y revelar estructuras de relaciones complejas. La idea básica es enumerar todos los factores que afectan a un sistema, comparar las relaciones entre ellos, establecer matrices de adyacencia y matrices de alcanzabilidad, construir un modelo estructural basado en la descomposición de la matriz de alcanzabilidad y finalmente construir un modelo estructural explicativo.

3.2 Establecimiento del modelo ISM de riesgo [4]

1) Establecer un grupo de expertos en análisis de la estructura de riesgo. Se ha creado un grupo de implementación del modelo ISM. Los miembros del grupo están compuestos principalmente por personal dedicado a la gestión de proyectos internacionales de exploración y desarrollo petrolero, expertos de la industria y personal dedicado a la investigación en este campo de universidades e instituciones de investigación científica. El grupo de expertos utiliza de manera integral el análisis de factores de riesgo, el análisis ambiental y el método Delphi para identificar de manera integral los riesgos en proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas según la categoría del proyecto, la etapa de implementación y el tipo de operación14. (Tabla 1).

Tabla 1 Análisis de factores de riesgo de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas [2, 5]

2) Determinar la correlación entre riesgos y establecer una matriz de correlación. Según la relación por pares entre riesgos y según los métodos y pasos de interpretación del modelo estructural, se puede establecer un diagrama de relaciones binarias (Figura 2).

Figura 2 Diagrama de relaciones binarias de factores de riesgo en proyectos internacionales de exploración y desarrollo petrolero

Según el diagrama de relaciones binarias se construye una matriz de correlación A. La matriz de correlación A está representada por una matriz cuadrada M×M, donde M es el número de elementos del sistema. Cada fila y columna de la matriz corresponde a un nodo (elemento del sistema) en el gráfico. El valor de cada elemento en la matriz sigue los siguientes principios: cuando el elemento Si tiene influencia sobre Sj, el elemento de la matriz aij es 1; cuando el elemento Si no tiene influencia sobre Sj, el elemento de la matriz aij es 0; A saber:

Teoría de la acumulación de petróleo y gas y tecnología de exploración y desarrollo: Actas del Foro Académico Postdoctoral del Instituto de Investigación de Exploración y Desarrollo del Petróleo de Sinopec 2011. 4

Diagrama de relaciones binarias basado en factores de riesgo y la arriba En principio, la matriz de correlación A se construye de la siguiente manera:

Teoría de la formación de yacimientos de petróleo y gas y tecnología de exploración y desarrollo: Actas del Foro Académico Postdoctoral del Instituto de Investigación de Exploración y Desarrollo de Petróleo de Sinopec 2011. 4

3) Establecer una matriz de accesibilidad confiable. La matriz de alcanzabilidad M refleja todas las relaciones estructurales directas e indirectas entre diferentes factores de riesgo. De acuerdo con la matriz de correlación A y las operaciones booleanas, use Matlab para calcular (A+I)3≦(A+I)4 =(A+I).

5, obteniendo así la matriz de alcanzabilidad m = (a+I) 4.

Teoría de la acumulación de petróleo y gas y tecnología de exploración y desarrollo: Sinopec Petroleum Actas del Foro Académico Postdoctoral del Instituto de Exploración y Desarrollo 2011. 4

4) Determine el conjunto alcanzable y el conjunto de antecedentes, y divida los niveles. Según el método ISM, se debe procesar la matriz de accesibilidad m. Primero, se deben tachar las mismas filas y columnas correspondientes en M.

Los valores de las filas y columnas correspondientes a los nodos S2 y S7 en la matriz de accesibilidad son los mismos, S3, S4, S5, S6, S9 y S10 son los mismos, y S12, S13 y S14 son los mismos. Por lo tanto, después de la reducción de la matriz de alcanzabilidad, se tachan S7, S4, S5, S6, S9, S10, S13, S14 y se obtiene la matriz de reducción M', y luego los elementos en la esquina superior derecha están de acuerdo con los elementos " 1" en cada fila de M' Los números están ordenados. El orden de las filas y columnas en M* es S12, S11, S3, S2, S8 y S1.

Cada matriz unitaria en la diagonal en M * (marcado con M*) corresponde a todos los factores de fila de un nivel jerárquico. Los tachados S13, S14 y S12, S4, S5, S6, S9, S10 y S3, S7, S2 y S8 están al mismo nivel y son fuertes elementos de conexión. Por lo tanto, se puede ver en M* que hay cinco niveles de factores que afectan el riesgo del proyecto: primer piso: S12, S13, s 14; segundo piso: s 11: S3, S4, S5, S6, S9, s; 10 ;;Cuarto piso: S2, S7, S8; Quinto piso: S1.

5) Crear un gráfico dirigido jerárquico. Estos cinco factores reflejan la relación jerárquica entre los factores de riesgo en los proyectos internacionales de exploración y desarrollo petrolero. La relación jerárquica entre ellos forma una cadena de factores que influyen con una cierta relación lógica. Mediante el análisis de M*, se puede dibujar un diagrama de estructura jerárquica de los factores que influyen, como se muestra en la Figura 3.

Figura 3 Modelo estructural de interpretación de riesgos de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas

4 Análisis del modelo estructural de interpretación

Como se muestra en la Figura 3, para un proceso proyecto de desarrollo de campos petroleros, hay 14 factores de riesgo que juegan un papel importante. Según el resultado de M* obtenido por la transformación primaria de la matriz de reducción M’, la estructura de riesgo del proyecto se puede dividir en cinco niveles, y cada nivel tiene diferentes efectos y grados de influencia sobre el riesgo total del proyecto. Los cinco niveles de riesgo se dividen en tres categorías según su manejabilidad.

La primera categoría son los riesgos directos, incluidos los riesgos de construcción del proyecto de primer nivel, los riesgos de la organización del proyecto y los riesgos interculturales, así como los riesgos de que el comportamiento inadecuado de las personas durante el proceso de construcción del proyecto pueda causar pérdidas. para todas las partes. Los entornos de trabajo culturales dificultan la organización y gestión de proyectos. Por lo tanto, la implementación exitosa de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas depende directamente del tratamiento de los factores que afectan la implementación de estos tres proyectos. Especialmente en el caso de los proyectos de exploración, una vez que fracasan, la inversión inicial corre un gran riesgo de hundirse. Por lo tanto, se debe prestar suficiente atención durante la implementación del proyecto.

La segunda categoría son los riesgos indirectos, incluidos los riesgos políticos, los riesgos económicos, los riesgos legales, los riesgos de precios, los riesgos de tipo de cambio y los riesgos de competencia. El impacto de estos factores de riesgo en la implementación del proyecto se transmitirá a través del contrato. Entre ellos, los cambios en el entorno económico y las fluctuaciones en los precios internacionales del petróleo impulsarán a los países con recursos a ajustar los términos de los contratos compartidos para limitar los rendimientos excesivos de los inversores. Los cambios en las disposiciones legales relacionadas con las finanzas y los impuestos en los países con recursos y los riesgos políticos causados por los cambios de régimen y. las guerras internas y externas pueden dar lugar a contratos financieros y fiscales. Los cambios en los términos o incluso el fracaso de los proyectos pueden hacer que las condiciones de ganancias estipuladas en el contrato sean más estrictas. Los riesgos anteriores, excepto la suspensión del proyecto debido a emergencias políticas, tienen todos el efecto de afectar la ejecución del contrato del proyecto, afectando así los beneficios económicos generales del proyecto y aumentando la incertidumbre sobre la rentabilidad del proyecto. Los seis tipos de riesgos anteriores, más los riesgos contractuales, traerán varios riesgos impredecibles al proyecto.

La tercera categoría son los riesgos de fuente profunda, que son riesgos objetivos que son difíciles de evitar mediante la gestión y la investigación. Se compone principalmente de riesgos de recursos, riesgos técnicos y riesgos de fuerza mayor. La incertidumbre en la comprensión geológica es la causa fundamental de estos tres tipos de riesgos, y también es la fuente de riesgos sistémicos en los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas. Estos cuatro factores de riesgo entran en la categoría de riesgos naturales. A primera vista, este riesgo tiene poco que ver con otros riesgos del proyecto, pero debido a la importancia de los recursos de petróleo y gas y la particularidad del negocio de exploración y desarrollo, los riesgos de origen profundo también están inextricablemente vinculados a los riesgos directos e indirectos. Por ejemplo, los desastres naturales en los principales bloques de petróleo y gas pueden hacer subir los precios del petróleo. Las dificultades para obtener datos geológicos pueden aumentar el riesgo de competencia en la misma industria debido a la asimetría de la información y las estimaciones inexactas de los recursos pueden conducir directamente al fracaso del proyecto. .

5 Conceptos de Gestión de Riesgos [3, 6]

Al establecer un modelo estructural explicativo, se identifican las características estructurales de los factores de riesgo que afectan la implementación de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas. clarificado, así como la relación entre cada factor de riesgo, influencias y limitaciones entre ellos. Con el fin de eliminar y reducir las incertidumbres que puedan surgir durante la implementación de proyectos, basados en el modelo ISM, se proponen las siguientes ideas para la gestión de riesgos de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas:

1) Geológico Los riesgos, los riesgos de recursos, los riesgos técnicos y el riesgo de fuerza mayor están en la base del modelo y afectan fundamentalmente la implementación exitosa de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas. Son los factores de riesgo más básicos y profundos entre todos los riesgos del proyecto, y también son los riesgos más incontrolables. Podemos prestar mucha atención a los cambios en estos factores de riesgo a lo largo del proceso y tratar de evitar los riesgos relacionados que conduzcan al fracaso final del proyecto (Tabla 2).

2) Los riesgos políticos, los riesgos económicos, los riesgos legales, los riesgos de precios, los riesgos de tipo de cambio, los riesgos de competencia y los riesgos contractuales resultantes se encuentran en la capa intermedia.

Por un lado, sus efectos de riesgo no están tan estrechamente relacionados con la implementación del proyecto como los riesgos directos, por lo que no pueden gestionarse ni controlarse directamente; por otro lado, este tipo de riesgo es el más complejo entre los tres tipos de riesgos, pero; su controlabilidad es aún mayor que la de Shenyuan. Los riesgos pueden predecirse y controlarse mediante investigación y análisis científicos (Tabla 3).

Tabla 2 Métodos de eliminación de riesgos convencionales de fuente profunda

Tabla 3 Métodos de eliminación de riesgos indirectos convencionales

3) Riesgos de construcción del proyecto, riesgos de organización del proyecto, riesgos cruzados -Riesgos culturales El riesgo es el factor de riesgo más directo y normal, pero también es el factor de riesgo más controlable. Siempre que los gerentes realicen análisis detallados y un control estricto durante todo el proceso de implementación del proyecto de exploración y desarrollo, se puede minimizar la incertidumbre causada por este riesgo (Tabla 4).

6 Teoría de la conclusión

Las actividades internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas se caracterizan por altos riesgos integrales, un largo período de recuperación de la inversión, alta incertidumbre, altos riesgos regionales y altos riesgos políticos. El éxito o el fracaso del proyecto depende no sólo de la tecnología avanzada y la abundancia de fondos, sino también del nivel de análisis y gestión de riesgos. Este artículo utiliza el Modelo Estructural Interpretativo (ISM) para analizar los factores de riesgo de los proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas. Al conocer la relación jerárquica entre los factores de riesgo, los riesgos se interpretan en tres categorías: riesgos directos, riesgos indirectos y riesgos de fuente profunda, y se resumen las características de cada tipo de riesgo y se proponen estrategias de respuesta para eventos de riesgo convencionales. para que los gerentes puedan evitar riesgos integrales sin un análisis integral. Después de considerar la situación, comprender las principales contradicciones y las contradicciones fundamentales, encontrar medidas razonables y mejorar el nivel de gestión de riesgos y la eficiencia de la operación del proyecto.

Tabla 4 Métodos convencionales de eliminación de riesgos directos

Referencia

[1] Jiao Fangzheng. Análisis de riesgos de proyectos de exploración y desarrollo de petróleo y gas [M]. Beijing: Petroleum Industry Press, 1999

[2] Yang Baojun. Investigación sobre gestión de riesgos de proyectos internacionales de exploración y desarrollo de petróleo y gas[D]. Universidad de Ingeniería de Harbin, 2003.

[3]Xu Tao. Investigación sobre gestión de riesgos de proyectos de inversión en exploración y desarrollo de petróleo y gas [D] Southwest Petroleum Institute, 1999, 19 ~ 25.

Zhu Lin, Lu Benfu. Un método simple para interpretar modelos estructurales [J]. Ingeniería de Sistemas y Electrónica, 2004, (12).

Liao Luhai, Xie Xia. Investigación y aplicación de métodos teóricos para el análisis del riesgo de inversión en exploración y desarrollo de petróleo y gas [J Forecast, 1999, (3): 56.

Qiu·. Métodos y prácticas modernos de gestión de riesgos de proyectos[M]. Prensa científica de Beijing 2003.

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