¿Qué materiales relevantes se necesitan para la auditoría ISO14001?
Primero, elige una organización y envía una solicitud. Las organizaciones que solicitan la certificación primero deben considerar exhaustivamente la autoridad, la credibilidad y el costo de cada agencia de certificación, especialmente verificar las calificaciones y el alcance de la certificación de la agencia, luego seleccionar la agencia de certificación adecuada, ponerse en contacto con ella y presentar una solicitud para la certificación del sistema de gestión ambiental. . Después de que el organismo de certificación reciba la solicitud formal del solicitante, llevará a cabo una revisión preliminar de los documentos de la solicitud del solicitante. Si se cumplen los requisitos de la solicitud, se firmará con ellos un contrato de revisión/registro del sistema de gestión para confirmar la aceptación de su solicitud.
En segundo lugar, revisar el sistema de gestión ambiental de la organización solicitante. Este es un eslabón clave en todo el proceso de certificación. Después de que el organismo de certificación acepta formalmente la solicitud del solicitante, rápidamente forma un equipo de auditoría y nombra al líder del equipo de auditoría. Debe haber al menos un auditor profesional o experto técnico en el equipo de auditoría que tenga una categoría de proyecto profesional dentro del alcance de la auditoría para ayudar al equipo de auditoría en la realización del trabajo de auditoría.
El trabajo de auditoría se divide a grandes rasgos en tres pasos:
1. La revisión de documentos es una revisión detallada de los documentos de preparación presentados por el solicitante. La revisión de documentos también es la base para las auditorías in situ. Los solicitantes deben preparar la documentación de su sistema de gestión ambiental. Si durante el proceso de revisión se determina que el manual EMS del solicitante no cumple con los requisitos, se tomarán medidas correctivas efectivas hasta que cumpla con los requisitos. Una vez que estos documentos sean certificados y auditados por el organismo de certificación, si se consideran calificados, están listos para ingresar a la etapa de auditoría in situ.
2. Auditoría in situ Después de completar la revisión y la revisión previa de los documentos del solicitante, el líder del equipo de auditoría debe formular un plan de auditoría, informar al solicitante y solicitar sus opiniones. Después de recibir el plan de auditoría, si el solicitante tiene opiniones diferentes sobre ciertos términos o disposiciones del plan de auditoría, el solicitante debe notificar inmediatamente al líder del equipo de auditoría o al organismo de certificación y resolver estos problemas antes de la auditoría in situ. Después de resolver estos problemas, el equipo auditor implementó formalmente la auditoría in situ. El objetivo principal es verificar la implementación real de una serie de documentos como manuales de SGA, documentos de procedimiento e instrucciones de trabajo a través de inspecciones in situ del solicitante, a fin de evaluar la efectividad del funcionamiento del sistema de gestión ambiental y determinar si el sistema de gestión ambiental establecido por el solicitante cumple con la norma ISO14001. Durante la implementación de la auditoría in situ, el equipo de auditoría llevará a cabo una reunión de discusión interna todos los días, presidida por el líder del equipo de auditoría y a la que asistirán todos los auditores, para realizar una evaluación integral de la estructura de esta auditoría y determinar qué no Las conformidades encontradas durante la auditoría in situ deben constar por escrito. Ingresar el "Reporte de No Conformidad" y su gravedad.
3. Seguimiento y verificación de solicitantes. De acuerdo con el plan de auditoría, el organismo de certificación se compromete a corregir las no conformidades encontradas y presentarlas al organismo de certificación una vez completadas las acciones correctivas. Después de recibir los materiales, el organismo de certificación organizará a los miembros del equipo de auditoría original para realizar auditorías de seguimiento sobre la eficacia de las medidas correctivas. Si los resultados de la auditoría muestran que los materiales presentados por el auditado son detallados y verdaderos, se puede ingresar a la etapa de registro.
En tercer lugar, solicite la aprobación y emita un certificado. El líder del equipo de auditoría clasificará los materiales presentados de acuerdo con los requisitos de la lista de envío de materiales de registro, completará el formulario de recomendación de registro y lo enviará a la agencia de certificación para su revisión. Si califica, el organismo de certificación preparará y emitirá un certificado, y el solicitante será incluido en el directorio de certificación. Los solicitantes pueden realizar promociones a través de diversos medios y colocar marcas de registro en los productos.
Por último, supervisión, inspección y revisión. Durante el período de validez del certificado, el organismo de certificación deberá supervisar e inspeccionar las empresas certificadas para garantizar que el sistema de gestión ambiental cumpla con los requisitos de la norma ISO14001 y pueda operar de manera efectiva. Después de que expire el período de validez del certificado, o después de que ocurran cambios importantes en el alcance, método o nombre de la organización de la empresa, el organismo de certificación aceptará la solicitud de renovación del certificado de la empresa para garantizar que la empresa mejore y mejore continuamente. sistema de gestión ambiental.
Comprenda los pasos básicos de la auditoría y luego observe los materiales que necesita preparar.
En primer lugar, ¿documentos que acrediten el cumplimiento de las leyes y normativas obligatorias?
1. ¿Evaluación y aprobación del impacto ambiental?
2. ¿Informe de seguimiento de aguas residuales (calificado)?
3. ¿Informe de aceptación de "Tres Simultaneidades" (si es necesario)?
4. ¿Permiso de alta?
5. ¿Informe de inspección de incendios?
6. ¿Contrato de eliminación de residuos peligrosos y lista de transferencia (debe haber cinco copias y también se debe registrar la eliminación diaria de residuos, incluidas lámparas, tóner, aceite usado, papel usado, chatarra, etc.)?
En segundo lugar, ¿los documentos prueban el cumplimiento del sistema?
7. ¿Lista de factores ambientales y lista de factores ambientales principales?
8. ¿Plan de gestión de objetivos e indicadores?
9. ¿Registros de seguimiento del plan de gestión de indicadores objetivo?
10. Lista de leyes, regulaciones y otros requisitos ambientales aplicables (la lista de leyes y regulaciones debe incluir leyes y regulaciones relacionadas con todos los productos de la empresa. Si las empresas de electrónica prestan atención a la ROHS de la UE y la ROHS de China). , todas las leyes y regulaciones deben actualizarse a la última versión. Si existen regulaciones locales relevantes, recójalas.
)?
11. ¿Registros de monitoreo del sistema (registros de inspección normales 5S o 7S)?
12. ¿Evaluación del cumplimiento de leyes, reglamentos/otros requisitos?
13. ¿Plan de formación ambiental (incluido plan de formación para puestos clave)?
14. ¿Archivos/lista de instalaciones de emergencia?
15. ¿Registros de inspección de instalaciones de emergencia?
16. ¿Plan/informe de simulacro de emergencia?
17. Equipos especiales y sus accesorios de seguridad (carretillas elevadoras, grúas, ascensores, compresores de aire, tanques de gas y manómetros/válvulas de seguridad, teleféricos, calderas y manómetros/válvulas de seguridad, tuberías de presión, otras presiones. buques, etc.) informe de inspección preceptivo. )?
18. ¿Permiso de uso de equipo especial (montacargas, elevador, grúa, tanque de gasolina, etc.)?
19. ¿Certificado de calificación de operador especial o su copia?
20. Registros relevantes de auditorías internas y revisiones de gestión. ?
21. ¿Calibración de equipos de medición?
22. Lucha contra incendios, seguridad en producción, primeros auxilios, simulacros antiterroristas y otras actividades y registros (fotos).