¿Cuál es la diferencia entre un departamento de ventas y una institución en el mercado de valores?

1. Descripción general del departamento comercial (es decir, el departamento comercial de valores) en el mercado de valores: el departamento comercial de valores se refiere a una institución establecida por una compañía de valores. para dedicarse al negocio de corretaje de valores. La empresa asume la responsabilidad civil por las actividades comerciales de su departamento de negocios de valores.

2. Descripción general de las instituciones mencionadas en el mercado de valores (es decir, instituciones operadoras de valores): En términos generales, las instituciones operadoras de valores son instituciones personas jurídicas constituidas de conformidad con la ley para dedicarse a servicios de valores.

En segundo lugar, las funciones y servicios de los dos son diferentes:

1. Las funciones y servicios del departamento de ventas mencionado en el mercado de valores:

( 1) Proporcionar información de mercado oportuna, justa y verdadera, incluidas las variedades, precios y cantidades de transacciones, así como precios y cantidades de pedidos.

(2) Proporcionar información pública publicada por diversas entidades del mercado, es decir, información pública publicada por la Comisión Reguladora de Valores de China, bolsas, empresas que cotizan en bolsa, empresas registradas y otra información pública publicada a través de canales designados.

(3) Proporcionar diversa información de consultoría de inversiones, incluidos análisis de mercado, informes de investigación y sugerencias de inversión.

2. Funciones y servicios de las instituciones mencionadas en el mercado de valores:

Los servicios de las instituciones de valores incluyen: consultoría en inversiones de valores, planificación, consultoría financiera y servicios legales sobre valores; consultoría de emisión y negociación y otros servicios de apoyo; servicios de evaluación de crédito de valores; servicios de compensación y entrega de valores; servicios de registro y transferencia de valores; otros negocios reconocidos por el departamento de gestión de valores; En mi país, las instituciones de valores incluyen bolsas de valores, compañías de valores, instituciones de registro y compensación de valores, asociaciones de la industria de valores y agencias reguladoras de valores.

En tercer lugar, las regulaciones relevantes entre los dos son diferentes:

1 Las regulaciones relevantes sobre el departamento comercial mencionado en el mercado de valores: el departamento comercial de valores es una subsidiaria de propiedad total. de la sociedad de valores y no debe Establecido en forma de empresa conjunta o cooperación no se permite la contratación o el arrendamiento de negocios;

2. Regulaciones relevantes sobre las instituciones mencionadas en el mercado de valores: el establecimiento de una compañía de valores debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los procedimientos legales. No se puede realizar ningún negocio de valores sin la aprobación. de la Comisión Reguladora de Valores de China. Además, si una sociedad de valores necesita establecer o cancelar una sucursal, cambiar el ámbito comercial o el capital social, cambiar los estatutos de la empresa, fusionarse, dividirse, cambiar la forma de la empresa o disolverse, también debe obtener la aprobación del Regulador de Valores de China. Comisión.

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