Con base en la realidad de nuestro país, este trabajo analiza los negocios que las sociedades de valores realizan para realizar sus funciones. (La pregunta es una pregunta de ensayo, por favor respóndala, gracias).
Si tu profesor tiene una mentalidad muy abierta, simplemente dile algunas palabras:
Suscripción de valores, negocio de corretaje de valores, negocio de propiedad de valores, negocio de gestión de activos de valores, negocio de transferencia de acciones de agencia, negocio de IB, comercio de margen y negocio de préstamo de valores. . .
El siguiente es el contenido reproducido:
(1) Negocio de patrocinio y suscripción de valores
El patrocinador es responsable de la suscripción principal de la emisión de valores y las recomendaciones de emisión. a la opinión de la Comisión Reguladora de Valores de China.
(2) Negocio de corretaje de valores
Independientemente de si la encomienda de la transacción de valores del cliente se ha completado o no, el registro de la encomienda se conservará en la sociedad de valores dentro del período prescrito.
Las sociedades de valores que se dediquen al negocio de intermediación de valores deberán observar los principios de legalidad, eficiencia y "tres publicidades".
1. El principio de legalidad significa que las compañías de valores no pueden aceptar encomiendas de personas que no pueden participar en transacciones de valores de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, ni pueden aceptar encomiendas discrecionales, ni pueden afectar de ninguna manera la ganancias o pérdidas de las transacciones de valores de los clientes. Asumir un compromiso.
Durante todo el proceso de agencia, la sociedad de valores solo asume responsabilidades de agencia y no tiene derecho a participar en la participación en pérdidas y ganancias después de la compra y venta de valores, ni tiene que asumir responsabilidad.
2. El principio de eficiencia significa que las compañías de valores prestan atención a la eficiencia al realizar negocios de corretaje.
3. Principios de las "Tres Cuentas Públicas"
(3) Negocio Propietario de Valores
Por las ventajas de las sociedades de valores en costos de transacción, solidez financiera, información adquisición y condiciones de transacción. Tiene ventajas sobre los inversores en otros aspectos, y es probable que se produzcan conductas inadecuadas, como la manipulación del mercado y el uso de información privilegiada, en actividades autooperadas.
El consejo de administración es el máximo órgano de toma de decisiones para las empresas autónomas, y el órgano de toma de decisiones de inversión es el máximo órgano de gestión para las operaciones de inversión de las empresas autónomas.
Implementar un sistema de liquidación independiente de fondos de autogestión. La financiación para negocios autónomos debe obtenerse a nombre de la empresa. Está prohibido transferir fondos desde la cuenta autooperada a nombre de un individuo y retirar efectivo de la cuenta autooperada.
Las compañías de valores deben establecer un sistema de firewall para garantizar que los negocios propios y de corretaje, gestión de activos, banca de inversión y otros negocios estén estrictamente separados en términos de personal, información, cuentas, fondos, contabilidad y otros aspectos.
(4) Negocios de consultoría de inversión en valores y negocios de consultoría financiera relacionados con la negociación de valores y actividades de inversión en valores.
(5) Negocio de gestión de activos de valores
Los activos confiados por el cliente se invierten en una cartera de instrumentos financieros como acciones y bonos en el mercado de valores para maximizar los ingresos del bienes encomendados.
(6) Negocio de préstamo de márgenes y valores
El préstamo de márgenes y valores se refiere al negocio de prestar fondos a clientes para comprar valores cotizados o prestar valores cotizados para vender y cobrar garantías. .
Las compañías de valores deben obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para llevar a cabo negocios piloto de comercio de margen. Las compañías de valores son responsables del negocio de negociación de margen y préstamo de valores
Se implementa una gestión centralizada y unificada, y la toma de decisiones y las principales responsabilidades de gestión del negocio de negociación de margen y préstamo de valores son asumidas por la sede de la sociedad de valores.
Una compañía de valores dedicada al comercio de margen y al negocio de préstamo de valores deberá abrir una cuenta de valores especial para el comercio de margen y el préstamo de valores, una cuenta de valores garantizados para transacciones de crédito de clientes, una cuenta de liquidación de valores para transacciones de crédito y fondos para transacciones de crédito en una institución de registro y liquidación de valores a su propio nombre, y abrir una cuenta de financiamiento especial y una cuenta de fondo de garantía de transacciones de crédito de clientes en un banco comercial a su propio nombre. Las sociedades de valores abrirán cuentas de valores de crédito a nombre real y cuentas de capital de crédito a nombre real para los clientes de conformidad con la normativa. Las sociedades de valores cobrarán a los clientes un determinado porcentaje de margen por la financiación de margen y el préstamo de valores. Las compañías de valores deben calcular diariamente la relación entre el valor de las garantías depositadas por los clientes y la deuda adeuda. Cuando el ratio sea inferior al ratio mínimo de garantía de mantenimiento, se deberá notificar al cliente para que compense la diferencia en un plazo determinado.
¡De hecho, esta pregunta es para probar el tipo de negocio de su compañía de valores, así como el contenido de varios tipos de negocios~! Puedes implementar tipos de negocios y simplemente describir la función de cada negocio (en realidad, todavía explica el contenido del negocio...)
¡Espero que estés satisfecho!