Capítulo 3 Negociación de Acciones del "Reglamento Provisional para la Administración de la Emisión y Negociación de Acciones"

Artículo 30 La sociedad anónima que solicite que sus acciones coticen y se negocien en una bolsa de valores deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Que sus acciones hayan sido emitidas públicamente .

(2) El capital social emitido total no es inferior a 50 millones de yuanes.

(3) Hay no menos de 1.000 accionistas individuales con un valor nominal de más de 1.000 yuanes; y los accionistas individuales El valor nominal total de las acciones no es inferior a 10 millones de yuanes

(4) La empresa ha obtenido beneficios en los últimos tres años consecutivos si la empresa original se reorganiza para establecerse; una sociedad anónima, además de la sociedad anónima recién establecida, la empresa original ha obtenido ganancias en los últimos tres años Tener un historial de ganancias continuo;

(5) Otras condiciones especificadas por China Comisión Reguladora de Valores.

Artículo 31 La sociedad anónima que reúna las condiciones para la emisión pública de acciones previstas en el artículo anterior, deberá solicitar al Comité de Cotización en Bolsa para que sus acciones sean inscritas y negociadas en bolsa. El Comité de Listado revisará la solicitud dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción y determinará el momento específico para la cotización. Los documentos de aprobación se presentarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación y se enviará una copia a la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 32 Cuando una sociedad anónima solicite la cotización y negociación de sus acciones en una bolsa de valores, deberá presentar al comité de cotización de la bolsa de valores los siguientes documentos:

(1) Carta de solicitud;

(2) Documentos de registro de la empresa;

(3) Documentos de aprobación de las sociedades anónimas;

(4) La empresa; ha sido certificado por una firma de contadores en los últimos tres años o desde su constitución. El informe financiero auditado, así como el informe de auditoría firmado y sellado por dos o más contadores públicos autorizados y sus firmas;

(5 ) Cartas de recomendación de miembros de la bolsa de valores.

(6) El prospecto más reciente;

(7) Otros documentos requeridos por la bolsa de valores.

Artículo 33: Una vez aprobada la cotización y negociación de las acciones, la sociedad cotizada publicará el anuncio de cotización y los documentos señalados en el artículo 32 de este Reglamento.

Además del contenido principal del folleto previsto en el artículo 15 de este Reglamento, el contenido del anuncio de cotización incluirá también el siguiente contenido:

(a) La fecha y número del documento de aprobación en el que se aprobaron las acciones para su negociación en bolsa.

(2) Estado de emisión de acciones, estructura de propiedad, lista de los diez principales accionistas y monto de participación.

(3) La asamblea fundacional o la asamblea general de accionistas de la empresa aprueba la cotización de la empresa; acciones de la empresa en la bolsa de valores Resolución de transacciones;

(4) Hojas de vida de directores, supervisores, altos directivos y sus tenencias de valores de la empresa;

(5) Las operaciones de la empresa en el pasado tres años o desde su constitución Desempeño y situación financiera, así como documentos de previsión de ganancias para el próximo año;

(6) Otros asuntos requeridos por la bolsa de valores.

Artículo 35 Los contadores públicos autorizados y sus firmas, los tasadores profesionales y sus instituciones, los abogados y sus firmas que expiden documentos para empresas que cotizan en bolsa deberán seguir estándares comerciales reconocidos por la industria en el desempeño de sus funciones y la ética profesional para verificar y. verificar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos emitidos.

El artículo 36 debe ser aprobado por los departamentos estatales pertinentes y las medidas específicas se formularán por separado.

La transferencia de acciones de propiedad estatal no dañará los derechos e intereses de las acciones de propiedad estatal.

Artículo 37 Los centros de negociación de valores, el registro y compensación de valores, las instituciones de registro de transferencias y las instituciones operativas de valores garantizarán que los clientes extranjeros disfruten del mismo trato que los clientes nacionales y no discriminarán ni restringirán a los clientes extranjeros.

Artículo 38 Los directores, supervisores, altos directivos de una sociedad anónima y accionistas personas jurídicas que posean más de cinco acciones con derecho a voto de la sociedad deberán vender o comprar otras acciones dentro de los seis meses siguientes a la venta de las acciones, y. los beneficios obtenidos pertenecen a la empresa.

Lo dispuesto en el párrafo anterior se aplicará a los directores, supervisores y altos directivos de accionistas personas jurídicas que posean más de 5 acciones con derecho a voto de la sociedad.

Artículo 39 Los profesionales de valores, los administradores de valores y otras personas a las que las regulaciones estatales les prohíben comprar y vender acciones no podrán poseer, comprar o vender directa o indirectamente acciones, excepto para comprar y vender valores de fondos de inversión aprobados para su emisión.

Artículo 40 Los profesionales pertinentes que emitan informes de auditoría, informes de evaluación de activos, opiniones legales y otros documentos para la emisión de acciones no podrán comprar ni vender acciones durante el período de suscripción de acciones y dentro de los seis meses posteriores al vencimiento del período. Mantenga la acción.

Los profesionales relevantes que emiten informes de auditoría, informes de valoración de activos, opiniones legales y otros documentos para empresas que cotizan en bolsa no pueden comprar antes de que sus informes de auditoría, informes de valoración de activos, opiniones legales y otros documentos se conviertan en información pública o propia. acciones de la empresa; también se prohíbe la compra de acciones de la empresa dentro de los cinco días hábiles siguientes a que se haga pública.

Artículo 41 Una sociedad anónima no recomprará sus acciones emitidas sin la aprobación de conformidad con las regulaciones nacionales pertinentes.

Artículo 42 Nadie podrá comprar ni vender opciones sobre acciones, futuros y sus índices sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 43 Las instituciones financieras no otorgarán préstamos para la negociación de acciones.

Artículo 44: Las instituciones operadoras de valores no prestarán a terceros las acciones de sus clientes ni las utilizarán como garantía.

Artículo 45 Las instituciones mercantiles de valores que estén autorizadas para realizar negocios de autooperación de valores, venta de agencias y administración de fondos de inversión deberán separar los operadores, fondos y cuentas de diferentes negocios.