¿Cómo solicitar una licencia AR regulada por la FCA del Reino Unido?
¿Departamento de Licencias de la FCA del Reino Unido
? Las licencias FCA se pueden dividir en cuatro categorías principales y siete tipos: licencia de la UE (autorización EEE), licencia completa (autorización), licencia de pago y licencia de autorización (AR). La licencia completa se puede dividir en licencia de consultoría de inversiones, licencia STP y licencia MM; , licencia autorizada Se puede dividir en licencias importadas y licencias independientes.
AR se puede dividir aproximadamente en dos tipos.
Uno es introducir AR (¿representante designado?/IAR), que solo presenta a los clientes a los corredores confiantes.
El otro es AR operado de forma independiente. AR, que opera de forma independiente, utiliza su propia marca para realizar negocios. Debe estar autorizado por la FCA, es decir, para obtener una licencia AR, debe tener una empresa legal registrada y una oficina operativa en el Reino Unido.
Dado que el corredor principal es responsable de todas las actividades de AR, los clientes de AR deben pasar la auditoría de cumplimiento del corredor principal. Las órdenes comerciales de los clientes también suelen ser manejadas por corredores principales. Debido a esto, siempre que el corredor encomendado esté sujeto a la supervisión de la FCA en el Reino Unido, los clientes de AR también pueden disfrutar de la protección de la FCA y el FSCS en el Reino Unido.
Manejar los requisitos AR de la FCA del Reino Unido.
1. Empresas locales británicas, individuos o instituciones extranjeras que brinden servicios relacionados con las finanzas.
2. Tener operaciones reales en el Reino Unido. equipo;
4. No se requiere depósito. Tarifa de mantenimiento mensual
Al consultar sobre el estado regulatorio de una empresa de AR, debe prestar atención a dos puntos:
Representante autorizado: se refiere a una empresa que puede representar a una empresa autorizada regulada. empresa (es decir, corredor encomendado) Proporcionar servicios. Las actividades del representante autorizado deben ser supervisadas por el corredor autorizado.
Ex Representante Autorizado - una firma que ya no realiza actividades reguladas.