Elegibilidad para suscripción de acciones
Requisitos para la suscripción de acciones
Para participar en negocios de suscripción de acciones, una institución comercial de valores debe solicitar primero obtener la calificación para el negocio de suscripción de acciones aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Los procedimientos de aplicación a este respecto están claramente estipulados en las "Medidas para la administración de negocios de suscripción de valores" emitidas por la Comisión de Valores del Consejo de Estado el 17 de junio de 1996.
La Ley de Valores promulgada el 30 de diciembre de 1998 clasificó las sociedades de valores dedicadas a negocios de valores y estableció nuevas disposiciones para las sociedades de valores integrales que pueden dedicarse a negocios de suscripción de valores.
Las condiciones que deben cumplir las casas de bolsa al solicitar dedicarse al negocio de suscripción de acciones
De acuerdo a las “Medidas para la Administración del Negocio de Suscripción de Valores de las Instituciones Comerciales de Valores” emitidas por la Sociedad de Valores Comisión del Consejo de Estado el 17 de junio de 1996, valores Para participar en negocios de suscripción de acciones, una institución operativa deberá obtener el "Certificado de Calificación para Negocios de Suscripción de Acciones" emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Una institución operativa de valores que solicite participar en negocios de suscripción de acciones debe cumplir las siguientes condiciones:
1. Una institución de valores profesional tiene un activo neto de no menos de 20 millones de RMB. y una institución operativa de valores concurrente. Tener un capital de trabajo de valores no inferior a 20 millones de RMB.
2. Las instituciones de valores profesionales tienen activos netos de no menos de 10 millones de RMB, y las instituciones de operaciones concurrentes de valores tienen un capital de trabajo de valores neto de no menos de 10 millones de RMB.
3. Más de dos tercios de los altos directivos y del personal empresarial principal han obtenido el "Certificado de calificación para profesionales de la industria de valores" emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China. Antes de obtener el "Certificado de calificación para profesionales de valores", se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Los altos directivos tienen los conocimientos necesarios en materia de valores, finanzas, derecho y otros conocimientos relevantes, y no cometen violaciones graves de las leyes y regulaciones en los últimos dos años, más de dos tercios de ellos tienen más de tres años de experiencia en negocios de valores o más de cinco años de experiencia en negocios financieros;
(2) El personal comercial principal está familiarizado con las reglas comerciales y los procedimientos operativos comerciales pertinentes, y no ha habido problemas graves en los últimos dos años. Más de dos tercios de ellos han trabajado en negocios de valores durante más de dos años o en negocios financieros durante más de tres años.
4. La institución de negocios de valores no ha cometido violaciones graves de leyes o reglamentos en el último año o no ha sido sancionada con la descalificación de sus calificaciones comerciales de suscripción de acciones en los últimos dos años.
5. La institución operadora de valores ha sido establecida y abierta oficialmente durante más de medio año; el negocio de valores de la institución operadora de valores concurrente se opera y administra por separado de otros negocios.
6. Contar con un completo sistema interno de gestión de riesgos y gestión financiera, y la situación financiera cumpla con los siguientes requisitos de gestión:
(1) El ratio del pasivo total de los valores en operación. institución con sus activos netos no excede 10, la relación entre los pasivos totales incurridos por una institución operadora de valores concurrente dedicada al negocio de valores y el capital de trabajo de valores no excederá 10;
(2) Una institución operadora de valores dedicada en el negocio de suscripción de acciones deberá tener activos líquidos que representen el 10% de sus activos netos o capital operativo de valores. La proporción de fondos no debe ser inferior a 50.
7. Disponer de locales y equipos que puedan garantizar el normal funcionamiento del negocio.
8. Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.