Medidas de Juicio para la Gestión de Registro y Archivo de Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión Patrimonial
Capítulo 1 Disposiciones Generales
Artículo 1 Con el fin de acelerar el desarrollo de los fondos de inversión participativa y de la administración de fondos de inversión participativa empresas (empresas), estandarizar El registro, establecimiento, operación y supervisión de fondos de inversión de capital y compañías de administración de fondos de inversión de capital (empresas), y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores y otras partes, están de acuerdo con la "Compañía Ley de la República Popular China", "Ley de Asociaciones de la República Popular China", "Reglamento de Gestión del Registro de Empresas", Medidas de Gestión del Registro de Empresas Asociadas, "Respuesta de la Oficina General de la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma sobre Cuestiones de Política Respecto al Fondo Piloto de Inversión en Capital en la Nueva Área de Tianjin Binhai" (Nº 1006),
Artículo 2 El término "fondos de inversión en capital", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a los fondos recaudados de manera no pública y se utiliza exclusivamente para inversiones directas de capital en empresas. El fondo es administrado por el administrador del fondo y el custodio del fondo lo confía. Los inversores comparten los ingresos de las inversiones y asumen los riesgos de inversión de acuerdo con su participación en el capital.
Las sociedades (empresas) de gestión de fondos de inversión en acciones mencionadas en estas Medidas se refieren a las empresas (empresas) a las que los fondos de inversión en acciones han confiado la tarea de estandarizar la gestión y el funcionamiento de los fondos de inversión en acciones.
Artículo 3 Los fondos de inversión patrimonial constituidos de conformidad con la ley incluyen los sistemas societario, societario, contractual y fiduciario. Las sociedades administradoras de fondos de inversión de capital (empresas) constituidas de conformidad con la ley incluyen sistemas corporativos y sociedades.
Estas Medidas se aplican a los fondos de inversión de capital y sus instituciones de gestión que se inician y establecen de conformidad con la ley, están registrados en la Administración de Industria y Comercio de Tianjin y con un monto total recaudado no superior al RMB. 5 mil millones (incluidos 5 mil millones de RMB). * *O los fondos de inversión de capital y sus agencias de gestión aprobados por la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma (en adelante, la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma) no se aplican a estas Medidas.
La Oficina de Gestión de Presentación y Desarrollo de Fondos de Inversión de Capital de Tianjin (en adelante, la Oficina de Gestión de Presentación y Desarrollo de Fondos de Inversión) es el departamento funcional responsable del desarrollo, archivo y supervisión de los fondos de inversión de capital y la gestión de fondos de inversión de capital. empresas (empresas). La Oficina de Gestión de Desarrollo y Registro está compuesta por la Comisión de Reforma y Desarrollo Municipal de Tianjin y los departamentos pertinentes, y acepta la orientación de la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma en la gestión de desarrollo y registro de fondos de inversión de capital. La Oficina de Gestión de Desarrollo y Registro apoya activamente a los fondos de inversión de capital y a las empresas (empresas) de gestión de fondos de inversión de capital que se han registrado en Tianjin para solicitar el registro en la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma.
Capítulo 2 Registro de Fondos de Inversión en Participación y Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Participación (Empresas)
Artículo 4 Constitución de Fondos de Inversión en Participación Corporativa, Sociedades y Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Participación (Empresas) gestionará el registro industrial y comercial de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China y la Ley de Empresas Asociadas de la República Popular China.
La Administración de Industria y Comercio de Tianjin es la autoridad de registro de fondos de inversión en acciones y empresas (empresas) de gestión de fondos de inversión en acciones.
Artículo 5 Si un fondo de inversión de capital o una sociedad gestora de fondos de inversión de capital (empresa) se establece en forma de sociedad anónima, el número de inversores (incluidas las personas jurídicas y las personas físicas) no excederá 200 si tiene la forma de sociedad limitada, el número de inversores (el número de socios (incluidas las personas jurídicas y físicas) no excederá de 50; si se adopta una sociedad, el número de socios (incluidas las personas jurídicas y); personas físicas) no excederá de 50. Para los fondos de inversión de capital establecidos de otras formas, el número de inversores se regirá por las leyes y reglamentos pertinentes.
Artículo 6 El capital social de un fondo de inversión de capital empresarial es de 100.000 RMB. El capital social de una sociedad anónima de gestión de fondos de inversión de capital no será inferior a 5 millones de RMB; el capital social de una sociedad de gestión de fondos de inversión de capital Co., Ltd. no será inferior a 654,38 millones de RMB. Se permite que el capital social se pague a plazos. El primer pago del fondo de inversión de capital no será inferior a 65.438 millones de RMB, y el primer pago de la sociedad gestora de fondos de inversión de capital no será inferior a 65.438 millones de RMB.
La aportación de capital de las empresas de fondos de inversión de capital en sociedad y de las empresas de gestión de fondos de inversión de capital en sociedad se implementará de conformidad con las disposiciones de la "Ley de Empresas en Sociedad de la República Popular China".
Las aportaciones a fondos de inversión de capital constituidos en otras formas se realizarán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Todos los inversores en fondos de inversión de capital y sociedades gestoras de fondos de inversión de capital (empresas) deberán aportar capital en forma de moneda.
Artículo 7 El ámbito de negocio aprobado de los fondos de inversión de capital es: inversión en empresas que no cotizan en bolsa, inversión en emisiones no públicas de acciones por parte de empresas que cotizan en bolsa y servicios de consultoría relacionados.
Se aprueba el ámbito de actividad de una sociedad gestora de fondos de inversión de capital (empresa) de la siguiente manera: gestión encomendada de fondos de inversión de capital, participación en la gestión de inversiones y financiación y servicios de consultoría relacionados.
Artículo 8 La razón social del fondo de inversión de capital empresarial se aprueba como xx Equity Investment Fund Co., Ltd. y xx Equity Investment Fund Co., Ltd..
La empresa nombre de la sociedad fondo de inversión de capital se aprueba como: xx sociedad de fondo de inversión de capital (sociedad en comandita) y (sociedad general).
El nombre de la sociedad gestora de fondos de inversión de capital corporativo está aprobado como xx Equity Investment Fund Management Co., Ltd. o xx Equity Investment Fund Management Co., Ltd.
El nombre de la sociedad administradora de fondos de inversión accionaria fue aprobado como sociedad administradora de fondos de inversión accionaria xx (sociedad en comandita) y (sociedad general).
Artículo 9 Las empresas, los fondos de inversión de capital social y las empresas (empresas) administradas por fondos de inversión de capital deberán estipular claramente en sus estatutos o acuerdos de asociación que no recaudarán ni emitirán fondos públicamente de ninguna manera.
Capítulo 3 Desarrollo, Gestión de Presentación y Operaciones de Inversión de Fondos de Inversión en Participación y Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Participación (Empresas)
Artículo 10 Fondos de Inversión en Participación e Inversiones en Participación que Cumplen las Condiciones de Presentación Después Cuando la empresa de gestión de fondos (empresa) esté registrada, deberá cumplir con la "Respuesta sobre cuestiones de política de la Oficina General de la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma sobre el lanzamiento de un programa piloto de fondos de inversión de capital en la nueva área de Tianjin Binhai" (Desarrollo y Reforma Office [2008] 1006 No.) se presenta ante el Departamento de Gestión de Desarrollo y Archivo.
Artículo 11 Para postularse al departamento de gestión de desarrollo y archivo se deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Haber estado registrado en el departamento de administración industrial y comercial.
(2) Los principales inversores de fondos de inversión de capital y sociedades gestoras de fondos de inversión de capital (empresas) han mantenido condiciones financieras rentables en los últimos dos años y no han sido objeto de sanciones importantes por parte de las autoridades administrativas o judiciales pertinentes. .
(3) El capital social (fondos totales recaudados en virtud del acuerdo) de una empresa de fondos de inversión de capital corporativo (empresa de fondos de inversión de capital en asociación, fondo contractual, fondo fiduciario) no deberá ser inferior a 654,38 mil millones de RMB. y el capital desembolsado (monto de suscripción inicial) no será inferior a 20 millones de RMB. El capital desembolsado de una sociedad anónima de gestión de fondos de inversión de capital no será inferior a 65.438 millones de RMB. El capital desembolsado de Enterprise Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (empresa de gestión de fondos de inversión de capital en sociedad) no será inferior a 654,38 millones de RMB.
El importe de la inversión de un único inversor en un fondo de inversión de capital no será inferior a 6,5438 millones de RMB.
(4) Una sociedad administradora de fondos de inversión de capital (empresa) deberá contar con al menos 3 altos directivos con más de 2 años de experiencia en inversiones de capital o negocios relacionados para asumir responsabilidades de gestión de inversiones, entre los cuales deberá haber al menos 65.438 0 Los altos directivos tienen más de 5 años de experiencia en inversiones de capital y gestión económica.
El término “altos directivos” mencionado en el párrafo anterior se refiere a los directivos que ocupan cargos de subgerente o superiores o puestos equivalentes.
(5) La dirección de la inversión está en consonancia con las políticas industriales nacionales.
(6) Existen administradores y custodios de fondos que cumplen con las regulaciones y asumen las responsabilidades de administración y custodia del fondo, respectivamente. El administrador del fondo tiene un plan de gestión de fondos claro y factible; el custodio del fondo tiene un plan de custodia de fondos claro y factible.
(7) Otras condiciones especificadas por los departamentos de gestión de desarrollo y archivo.
Artículo 12 Presentar al departamento de gestión de formulación y presentación los siguientes documentos:
(1) Informe de presentación de solicitud.
(2) Documentos de registro industrial y comercial y copias de licencias comerciales (con sello oficial) de fondos de inversión de capital y sociedades administradoras de fondos de inversión de capital (empresas).
(3) El acuerdo de patrocinador del fondo (contrato de fondo, acuerdo de asociación), el contrato de la sociedad gestora de fondos (acuerdo de asociación), los estatutos de la empresa, el acuerdo de gestión, el acuerdo de custodia, etc. regulan la organización de los fondos y el fondo. Sociedades gestoras (empresas) Documentos legales de procedimientos y actuaciones.
(4) Relación de inversionistas, documentos que acrediten el monto de la inversión comprometida y el monto del capital pagado.
(5) Relación y currículum de los altos directivos de fondos de inversión en renta variable y sociedades gestoras de fondos de inversión en renta variable (empresas).
(6) Informes financieros de los principales inversores de fondos de inversión de capital y sociedades gestoras de fondos de inversión de capital (empresas) auditados por una firma de contabilidad en los últimos dos años.
(7) Opinión jurídica emitida por un despacho de abogados.
(8) La solicitud de presentación, el formulario de información básica y el formulario de información de la alta dirección deben realizarse por triplicado y llevar el sello oficial. Los documentos electrónicos deben presentarse después de su aprobación.
(9) Plan de gestión de fondos y plan de custodia de fondos.
(10) Otros materiales requeridos por el departamento de gestión de desarrollo y archivo.
Artículo 13 El departamento de gestión de desarrollo y presentación, dentro de los 5 días hábiles posteriores a la recepción de la solicitud de presentación, revisará si los documentos de la solicitud de presentación están completos y decidirá si acepta la solicitud de presentación. Luego de aceptar la solicitud de presentación, revisará si el solicitante cumple con las condiciones de presentación dentro de los 20 días hábiles y emitirá un aviso por escrito indicando si presenta o no. Si no se permite la presentación, las razones se expresarán en la notificación escrita.
Artículo 14 Para los fondos de inversión de capital y sus instituciones administradoras que hayan sido registradas por la dirección de desarrollo y archivo y cumplan con las siguientes condiciones, la dirección de desarrollo y archivo apoya la solicitud de presentación ante la Dirección Nacional de Desarrollo y Comisión de Reforma:
(1) El fondo de inversión de capital y su agencia de gestión están registrados en la Nueva Área de Tianjin Binhai.
(2) El monto de la suscripción (suscripción comprometida) por parte de las instituciones financieras no será inferior al 65.438 0/3 del tamaño total del fondo.
(3) Otras condiciones especificadas por la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma.
Artículo 15 Los fondos de inversión de capital y las sociedades gestoras de fondos de inversión de capital (empresas) registradas en el departamento de gestión de desarrollo y archivo deberán informar al departamento de gestión de desarrollo y archivo dentro de los 4 meses siguientes al final de cada ejercicio fiscal. El departamento presenta informes financieros anuales e informes comerciales auditados por contadores públicos certificados e informa oportunamente sobre los eventos más importantes en el proceso de operación de inversión.
Los hechos mayores mencionados en el párrafo anterior se refieren a:
(1) Modificación de los estatutos (contrato) de la sociedad (empresa) y otros documentos legales importantes.
(2) Aumento o disminución de capital.
(3) Cambio de altos directivos o directivos o custodios.
(4) Grandes cuestiones de inversión.
(5) Liquidación y liquidación.
Artículo 16 El departamento de gestión de desarrollo y archivo revisará, una vez finalizado cada ejercicio contable, los informes financieros y comerciales presentados por los fondos de inversión de capital registrados, las sociedades gestoras de fondos de inversión de capital (empresas) y los custodios. bancos y alojamiento de informes para su revisión anual. Cuando sea necesario, realizar revisiones irregulares de sus operaciones de inversión.
Para las operaciones de inversión que no cumplan con lo establecido en las presentes Medidas, la dirección de desarrollo y archivo ordenará que dentro de los 30 días hábiles realice las correcciones, si no las realiza será dada de baja y; archivado.
Artículo 17 Las sociedades (empresas) administradoras de fondos de inversión de capital deberán formular estructuras organizativas, sistemas de control interno, procedimientos de gestión de riesgos y sistemas internos de gestión financiera de conformidad con los principios de funcionamiento prudente.
Artículo 18 Para proteger los intereses de los inversores y la seguridad de los activos del fondo, los fondos de inversión en acciones deben, en principio, confiar la custodia de los activos del fondo a un banco comercial reconocido por la Comisión Reguladora Bancaria de China.
Los fondos de este fondo que no se invierten en empresas sólo pueden depositarse en bancos o utilizarse para comprar valores de renta fija, como bonos del tesoro.
Artículo 19 La Asociación de Fondos de Inversión de Capital de Tianjin, de conformidad con estas Medidas y las leyes, reglamentos y normas pertinentes, llevará a cabo una gestión autodisciplinaria de los fondos de inversión de capital y las compañías (empresas) de gestión de fondos de inversión de capital para salvaguardar sus propios derechos e intereses.
Capítulo 4 Disposiciones complementarias
Artículo 20 Estas Medidas serán interpretadas por la Comisión de Reforma y Desarrollo de Tianjin junto con los departamentos pertinentes.
Artículo 21 El departamento de gestión de desarrollo y archivo analizará con prontitud el desarrollo de los fondos de inversión de capital y las sociedades de gestión de fondos de inversión de capital (empresas) y revisará y mejorará oportunamente este documento en función de los problemas encontrados durante el desarrollo.
Artículo 22 Las presentes Medidas se implementarán a partir de la fecha de su promulgación.