¿Cómo redactar una solicitud de cotización de acciones?

Extraído de "Emisión y suscripción de valores", compilado por la Asociación de Valores de China.

Una vez que la Comisión Reguladora de Valores de China aprueba la emisión de acciones, el emisor puede solicitar la cotización de acciones en la bolsa de valores.

Cuando un emisor solicita a la bolsa de valores su oferta pública inicial y su cotización, deberá preparar un anuncio de cotización de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Cuando un emisor solicita a la bolsa de valores su oferta pública inicial y su cotización, debe presentar los siguientes documentos: (1) informe de cotización (solicitud) (2) la Comisión Reguladora de Valores de China aprueba la cotización pública inicial; oferta de sus acciones; (3) Resoluciones de la junta directiva y asamblea general de accionistas que solicitan la cotización de acciones; (4) Una copia de la licencia comercial (5) Artículos de asociación (6) Los resultados financieros del emisor; últimos tres años auditados por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros de acuerdo con la ley Informe contable (7) Documentos que demuestren que todas las acciones del emisor han sido confiadas por China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. después de la publicación pública inicial; oferta: (8) Informe de verificación de capital emitido por una firma de contabilidad calificada para participar en negocios relacionados con valores y futuros después de la oferta pública inicial (9) Descripción de las acciones de la empresa en poder de directores, supervisores y altos directivos, y declaraciones y; compromisos de los directores (supervisores, altos directivos); (10) Información relevante sobre el secretario de la junta directiva propuesto o ya designado por el emisor (11) Información financiera por primera vez agregada según sea necesario después de la emisión pública y antes de la cotización, y descripciones de los asuntos importantes relevantes; (si corresponde); (12) Prueba de retención dentro de 1 año a partir de la fecha de cotización de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial (13) Carta de compromiso (14) 1x el último prospecto y un juego completo de; materiales de solicitud de emisión revisados ​​​​por la Comisión Reguladora de Valores de China (15) Anuncio de cotización preparado de acuerdo con las regulaciones pertinentes; (16) Acuerdo de patrocinio y carta de recomendación de cotización emitida por el patrocinador (17) Opinión legal emitida por una firma de abogados; ) Otros documentos requeridos por el intercambio.

El emisor y sus directores deberán garantizar que el contenido de los documentos de solicitud de cotización presentados a la bolsa de valores sea verdadero, exacto y completo, y que no existan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

Cuando un emisor solicite a la bolsa de valores la cotización de sus acciones, el accionista controlador y el controlador efectivo se comprometerán a no transferir ni encomendar a otros la administración de las acciones del emisor que posean directa o indirectamente, ni a comprar las acciones del emisor; si el emisor aumenta el capital y las acciones dentro de los 12 meses anteriores a la publicación del folleto, los titulares de las nuevas acciones se comprometerán a no transferir las acciones en poder del emisor dentro de los 36 meses siguientes a la fecha de finalización. de los procedimientos de registro de cambios industriales y comerciales para aumento de capital y ampliación de acciones de nuevas acciones. El emisor deberá revelar los compromisos anteriores en el anuncio de cotización.

El emisor deberá divulgar los siguientes documentos y asuntos a los medios designados dentro de los 5 días hábiles anteriores a la cotización de sus acciones: (1) Anuncio de cotización (2) Estatutos (3) Asamblea de accionistas; para la solicitud de Resolución de cotización de acciones; (4) Recomendación de cotización (5) Opinión legal (6) Otros documentos y asuntos requeridos por la bolsa; Los documentos anteriores se conservarán en la residencia de la empresa y estarán disponibles para la inspección pública.

Durante la solicitud de cotización, el emisor no divulgará información relacionada con la cotización sin el consentimiento de la bolsa de valores.

El emisor deberá firmar un acuerdo de cotización de acciones con la bolsa de valores antes de la cotización inicial de las acciones.