¿Son lo mismo corredores de bolsa y corredores de valores?

Existen tres diferencias entre el administrador de cuentas de una sociedad de valores y un corredor de valores:

1 Las responsabilidades de ambos son diferentes:

1. Las responsabilidades del administrador de cuentas: comprender de manera integral las necesidades de los clientes, comercializarles productos y solicitar negocios. Al mismo tiempo, coordinar y organizar los departamentos e instituciones relevantes en todo el banco para brindarles a los clientes una gama completa de servicios financieros. de prevenir proactivamente riesgos financieros, establecer y mantener relaciones con los clientes a largo plazo.

2. Responsabilidades de los corredores de valores: Las responsabilidades de los corredores de valores son comprar y vender valores en nombre de los clientes en transacciones de valores y participar en negocios de intermediación. Es decir, en el comercio de valores, la mayoría de los inversores en valores no compran ni venden valores directamente entre sí, sino a través de corredores de valores.

2. Requisitos de calidad para ambos:

1. Requisitos de calidad para los administradores de cuentas: Los administradores de cuentas calificados deben tener buenas habilidades de comunicación social y coordinación organizacional, y habilidades de gestión del tiempo y trabajo en equipo. La persona debe tener una conciencia de gestión moderna, ser de carácter entusiasta y alegre, tener sentido de responsabilidad, estar familiarizado con las funciones de diversos productos financieros y tener una sólida experiencia en gestión en investigación de mercado y desarrollo de clientes.

2. Los requisitos de calidad de los corredores de valores: consultar sobre los precios de compra y venta de los compradores y vendedores de valores, informar verazmente las instrucciones del cliente a la bolsa de valores de acuerdo con el encargo del cliente y pasar por la bolsa de valores antes de comprar. y venta Cuando el precio y el precio de venta son consistentes, se facilita la transacción de compra y venta de valores de ambas partes y se cobran tarifas de transacción (comisiones) a ambas partes.

3. El contenido del trabajo de los dos es diferente:

1. El contenido del trabajo del administrador de cuentas:

(1) Visita. Realizar visitas y observaciones productivas con los clientes.

(2) Segmentar clientes. Establecer mercados objetivo y clientes potenciales.

(3) Gestión de riesgos. Monitorear y controlar efectivamente los riesgos de los clientes.

(4) Gestión de la relación con el cliente. Mantener el contacto con los clientes y movilizar los recursos de los clientes.

(5) Análisis y evaluación de clientes. Analizar y evaluar a los clientes en todos los aspectos.

2. Contenido del trabajo de un corredor de valores:

(1) Proporcionar servicios de negociación de valores a inversores y enviar información de transacciones a empresas de corretaje de valores de acuerdo con las instrucciones de inversión de los inversores.

(2) Ayudar a los inversores a comprender el funcionamiento de los mercados de valores o de inversión, presentar la naturaleza, las características y los riesgos de diversos valores, así como el conocimiento de las leyes y regulaciones de valores.

(3) Proporcionar a los inversores informes de análisis de inversiones sobre acciones y otros valores.

(4) Formular planes de inversión para inversores en función de su situación financiera (de los clientes), perspectivas profesionales, edad y actitud hacia el riesgo, y ayudar a los inversores a determinar los objetivos de inversión y los tipos de valores adecuados para los inversores. , ciclos de inversión y calendario de inversión.

(5) Realice un seguimiento de las condiciones del mercado en tiempo real y controle los riesgos del mercado.

(6) Utilizar diversos recursos y canales para desarrollar nuevos clientes.

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