¿Qué es el cierre de existencias y cuáles son los procedimientos?
Una vez liquidado el stock, los trámites de entrega deberán realizarse inmediatamente. La llamada entrega significa que el vendedor entrega las acciones al comprador y el comprador paga el precio al vendedor.
La entrega se divide en dos pasos:
1. Al cierre del mercado todos los días, el departamento de liquidación de la firma de valores comprará y venderá varios valores de acuerdo con el "on". -nota de transacción del sitio" del día. cantidad y precio, calcular las cuentas por cobrar y por pagar netas de cada casa de bolsa y las cuentas por cobrar y por pagar netas de cada casa de bolsa, preparar el "Resumen de Liquidación y Entrega" del día, y distribuir al personal de liquidación y entrega de cada casa de bolsa. Una vez que el liquidador de cada sociedad de valores reciba la "orden de entrega de liquidación" y verifique que es correcta, preparará la "lista de entrega" de la empresa el mismo día y se encargará de los trámites de entrega. Al manejar la entrega del precio, los procedimientos de entrega se manejarán de acuerdo con las siguientes disposiciones: (1) Si el precio es pagadero, el monto total del pago de la entrega se liberará a la cuenta bursátil del departamento comercial del Banco Popular. de China, y el departamento de compensación de la bolsa enviará la remesa al departamento comercial. (2) Por el precio a cobrar, el departamento de compensación de la bolsa emitirá una nota de débito por el monto total y la enviará al departamento de ventas para los procedimientos de transferencia. Al manejar la entrega de valores, se deben seguir las siguientes regulaciones: (1) Si los valores son pagaderos, todos los valores pagaderos deben enviarse al departamento de liquidación de la bolsa. (2) Los valores por cobrar pueden reclamar los valores por pagar por sí mismos basándose en el "Formulario de reclamación de entrega de valores" emitido por la bolsa. Debido a que las bolsas a menudo establecen sistemas de custodia centralizados, la entrega de valores se puede completar mediante la transferencia de cuentas de inventario de la bolsa.
2. La sociedad de valores envía una carta de confirmación de compraventa al cliente. Una vez completada la transacción en la bolsa, el representante del mercado de la empresa de valores debe notificar inmediatamente a su empresa de valores y completar el formulario de confirmación de compra (venta). De acuerdo con las regulaciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen, una vez que se completa una transacción, el representante del mercado debe notificar la ubicación de su negocio para preparar un informe de transacción lo antes posible, notificar al cliente (o hacer un anuncio de alguna forma) sobre el segundo negocio. día después del establecimiento, y realizar los trámites de entrega en la tarde de ese día. Los informes de transacciones se prepararán de acuerdo con el formato unificado prescrito por la bolsa. Los compradores están impresos en rojo y los vendedores en azul. El informe de transacciones debe registrar el nombre del cliente, el código de accionista, la fecha de la transacción, el tipo de valor, el número de acciones o valor nominal, el precio unitario, la comisión, los gastos de gestión, los impuestos pagados, el importe por cobrar o por pagar, el número de recibos de transacciones in situ, etc. . (3) Algunas disposiciones sobre la entrega En cuanto a la entrega, las bolsas de valores generalmente estipulan: (1) Dentro del tiempo especificado el día de la entrega, el comprador paga el precio y el vendedor envía los valores al departamento de compensación. (2) Cuando el vendedor entrega los valores al comprador, significa que se transfieren los derechos correspondientes. (3) Las empresas de valores no podrán realizar entregas debido al incumplimiento del cliente. (4) Cuando una sociedad de valores incumple, la bolsa de valores podrá designar otras sociedades de valores para vender o comprar en su nombre dentro de un determinado período de tiempo antes del cierre del día de entrega. Las diferencias de precios, comisiones de intermediación y demás honorarios serán a cargo de la sociedad de valores que incumpla sus obligaciones de entrega. Si la transacción no puede completarse antes de la fecha de entrega, la bolsa de valores seleccionará de 3 a 5 evaluadores de compañías de valores para evaluar el precio de los valores como base para la liquidación. (5) Si una sociedad de valores viola sus obligaciones de entrega, la bolsa de valores podrá designarla para entregar otros tipos de transacciones que se hayan completado pero que aún no se hayan completado.