¿Cuáles son los procedimientos de entrega de existencias y las regulaciones relacionadas?

Cuando la bolsa de valores cierra todos los días, el departamento de compensación calcula el saldo de las cuentas por cobrar y por pagar de cada firma de valores en función de las cantidades y precios de varios valores comprados y vendidos por cada firma de valores en el "orden mínimo de transacciones". " de ese día. El importe neto y el precio por cobrar y por pagar de los distintos valores se compensan con el "cuadro resumen de compensación y entrega" del día y el "cuadro de compensación y entrega" de cada casa de bolsa, y se distribuyen a las cámaras de compensación y personal de entrega de cada casa de bolsa. Una vez que el liquidador de la sociedad de valores reciba la "orden de entrega de liquidación" y verifique que es correcta, preparará la "lista de entrega" de la sociedad el mismo día y se encargará de los trámites de entrega. Al manejar la entrega del precio, los procedimientos de entrega deben completarse de acuerdo con las siguientes regulaciones:

(1) Si el precio es pagadero, el pago completo se transferirá a la cuenta bursátil del Departamento Comercial de el Banco Popular de China con un comprobante, y será enviado a la empresa por el departamento de compensación del departamento de débito.

(2) Para el pago del precio, el departamento de compensación de la bolsa emitirá un comprobante de remesa completo y lo enviará al departamento de ventas para los trámites de transferencia.

Al realizar la entrega de valores, se deben observar las siguientes normas:

(1) En el caso de valores por pagar, el monto total de los valores por pagar debe enviarse al departamento de liquidación. del intercambio.

(2) Los valores por cobrar pueden reclamar los valores por pagar por sí mismos con base en la "Orden de Reclamación de Entrega de Valores" emitida por la bolsa.

Debido a que las bolsas a menudo establecen sistemas de custodia centralizados, la entrega de valores se puede completar mediante la transferencia de cuentas de inventario de la bolsa.

2. La sociedad de valores envía una carta de confirmación de compraventa al cliente. Una vez completada la transacción en la bolsa, el representante del mercado de la empresa de valores debe notificar inmediatamente a su empresa de valores y completar el formulario de confirmación de compra (venta).

De acuerdo con las regulaciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen, una vez que se completa una transacción, el representante del mercado debe notificar a su ubicación comercial para preparar un informe de transacción lo antes posible, notificar al cliente (o hacer un anuncio en alguna forma) el segundo día hábil después del establecimiento, y Los procedimientos de entrega se realizaron en la tarde del mismo día. Los informes de transacciones se prepararán de acuerdo con el formato unificado prescrito por la bolsa. Los compradores están impresos en rojo y los vendedores en azul. El informe de transacciones debe registrar el nombre del cliente, el código de accionista, la fecha de la transacción, el tipo de valor, el número de acciones o valor nominal, el precio unitario, la comisión, los gastos de gestión, los impuestos pagados, el importe por cobrar o por pagar, el número de recibos de transacciones in situ, etc. .

Algunas disposiciones sobre la entrega: Para la entrega, las bolsas de valores generalmente estipulan:

(1) Dentro del tiempo especificado el día de la entrega, el comprador paga el precio y el vendedor envía los valores. al departamento de compensación.

(2) Cuando el vendedor entrega los valores al comprador, significa que se transfieren los derechos correspondientes.

(3) Las empresas de valores no podrán realizar entregas por incumplimiento del cliente.

(4) Cuando una sociedad de valores incumple, la bolsa de valores podrá designar otras sociedades de valores para vender o comprar en su nombre dentro de un determinado período de tiempo antes del cierre del día de entrega. Las diferencias de precios, comisiones de intermediación y demás honorarios serán a cargo de la sociedad de valores que incumpla sus obligaciones de entrega. Si la transacción no puede concluirse antes de la fecha de entrega, la bolsa de valores seleccionará de 3 a 5 evaluadores de las compañías de valores para evaluar el precio de los valores como base para la liquidación.

(5) Si una sociedad de valores viola sus obligaciones de entrega, la bolsa de valores podrá designarla para entregar otros tipos de transacciones que se hayan completado pero que aún no se hayan completado.

(6) El monto adeudado por una casa de bolsa que incumple sus obligaciones de entrega puede ser compensado por su margen operativo y sus cuentas por pagar. Si queda algún saldo después de la cancelación, se reembolsará; si hay algún déficit, la bolsa de valores puede solicitar una compensación a la sociedad de valores incumplidora.

(7) Antes de que se resuelvan los casos de incumplimiento de las obligaciones de entrega, las sociedades de valores no podrán ingresar a la bolsa de valores para realizar transacciones ni aceptar encomiendas de clientes.

En la entrega de acciones, los países europeos y americanos a menudo implementan el principio de "entrega preferente", que refleja las reglas de las bolsas de valores y los requisitos de la legislación pertinente. Si la entrega no se puede implementar al vencimiento, el corredor del comprador de acciones emitirá un "aviso de compra" al vendedor, indicando que dado que la otra parte no ha implementado la entrega, el corredor del comprador comprará las acciones por separado. Las pérdidas correrán a cargo de la parte infractora.

Preste atención a los siguientes asuntos al manejar los procedimientos de entrega: 1. Los inversores deben completar la entrega a tiempo para evitar disputas.

2. Después de la compra y la entrega, generalmente no puedes obtener el stock inmediatamente. Por lo tanto, las sociedades de valores suelen pagar a los inversores "certificados de acciones temporales".

Al recibir "certificados de acciones temporales", los inversores deben prestar atención a si los nombres y cantidades de las acciones registradas anteriormente son consistentes y si el sello de la compañía de valores y el sello del responsable estampado en los "certificados de acciones temporales" son incorrectos.

3. Para las acciones recibidas después de la entrega, verifique si el sello del cedente ha sido estampado en la parte posterior de las acciones para evitar problemas durante la transferencia.

4. Si las acciones vendidas por los inversores están en custodia de una sociedad, serán entregadas a la sociedad de valores junto con el recibo del certificado de custodia. La compañía de valores recogerá las acciones de la empresa que las posee con el recibo y el talón, y luego acudirá a la bolsa para completar los trámites de entrega.

5. Los certificados de acciones temporales son solo temporales y los certificados de acciones temporales emitidos por algunas compañías de valores indican cuántos días se retendrán. Por tanto, los inversores deberán retirar sus acciones dentro de la fecha estipulada.