Capítulo 5: Custodia, Compensación y Transferencia del “Reglamento Transitorio para la Administración de Emisiones y Transacciones de Acciones”

Artículo 53 La emisión de acciones deberá ser registrada. El emisor puede emitir comprobantes contables o comprobantes físicos. El registro de acciones de certificados anotados en cuenta lo lleva una institución designada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Si los bonos físicos se mantienen de manera centralizada, también serán conservados por una institución designada por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 54 Sin el consentimiento escrito del tenedor de acciones, la institución de custodia de acciones no prestará las acciones del tenedor a otros ni las utilizará como garantía.

Artículo 55 Las instituciones liquidadoras de valores formularán reglas de negocio y sistemas de gestión interna para la liquidación y entrega de valores de conformidad con los principios de conveniencia, seguridad y equidad.

Las instituciones de compensación de valores aceptarán miembros de conformidad con el principio de equidad.

Artículo 56 Las instituciones de registro, compensación, transferencia y registro de valores estarán sujetas a la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China.