Condiciones para la emisión de acciones adicionales

(1) La institución es sólida y funciona bien. Los estatutos de una empresa que cotiza en bolsa son legales y válidos, y los sistemas de la junta de accionistas, la junta directiva, la junta de supervisores y los directores independientes son sólidos y pueden desempeñar eficazmente sus funciones de conformidad con el sistema de control interno de la empresa; es sólido y puede garantizar eficazmente la eficiencia, legalidad y confiabilidad de los informes financieros de la empresa, la integridad del sistema de control interno, no hay fallas importantes en la racionalidad y eficacia de los actuales directores, supervisores y altos directivos; pueden desempeñar sus funciones fiel y diligentemente y no han violado los artículos 148 y 149 de la Ley de Sociedades. De acuerdo con las disposiciones del artículo, la Comisión Reguladora de Valores de China no ha impuesto ninguna sanción administrativa en un plazo de 36 meses y no se ha emitido ninguna condena pública. recibido por la bolsa de valores dentro de 65,438+02 meses el personal, los activos y las finanzas de la empresa que cotiza en bolsa y el accionista controlador o controlador real han sido separados, y la organización es independiente del negocio y puede operar y administrar allí de forma independiente; No se ha producido ninguna conducta ilegal al otorgar garantías externas en el plazo de 12 meses.

(2) La rentabilidad debe ser sostenible. Las empresas que cotizan en bolsa han obtenido beneficios durante tres ejercicios fiscales consecutivos. En comparación con la ganancia neta antes de las deducciones no recurrentes, la ganancia neta después de deducir las ganancias y pérdidas no recurrentes se calcula como la más baja, las fuentes comerciales y de ganancias son relativamente estables y no existe una dependencia importante del accionista mayoritario ni de la real; controlador el negocio principal existente o La dirección de la inversión puede mantenerse, el modelo de negocio y el plan de inversión son estables, las perspectivas de mercado de los principales productos o servicios son buenas y no hay cambios adversos importantes reales o previsibles en el entorno operativo de la industria; y la demanda del mercado y el personal técnico central son estables, 12 No se produjeron cambios adversos importantes durante el mes. Los activos importantes de la empresa, las tecnologías centrales u otros derechos e intereses importantes se han adquirido legalmente y se pueden utilizar de manera sostenible, y no existen; cambios adversos importantes reales o previsibles; no hay garantías, demandas o demandas que puedan afectar gravemente las operaciones continuas de la empresa. Arbitraje u otros asuntos importantes si los valores se han emitido públicamente dentro de los 24 meses, no existe una situación en la que el beneficio operativo en. el año de emisión ha caído más del 50% en comparación con el año anterior.

(3) La situación financiera es buena. Las normas básicas de trabajo contable de las empresas que cotizan en bolsa se ajustan estrictamente a las disposiciones del sistema contable nacional unificado; los estados financieros trienales y del primer período no han sido emitidos por contadores públicos con opiniones calificadas, opiniones negativas o abstención de opiniones públicas certificadas; los contadores han emitido opiniones sin reservas con énfasis Si existe un informe de auditoría sobre el asunto, el asunto involucrado no tiene un impacto adverso importante sobre el emisor o el impacto adverso importante ha sido eliminado antes de la emisión. Los activos improductivos no son suficientes para tener un impacto adverso significativo en el estado financiero de la empresa; los resultados operativos son reales y el flujo de caja es normal. El reconocimiento de los ingresos y costos y gastos de operación sigue estrictamente las disposiciones de las normas contables nacionales pertinentes para las empresas. La provisión para deterioro de activos durante tres años es suficiente y razonable, y no hay manipulación del desempeño operativo; las ganancias acumuladas se distribuyen en efectivo o; las existencias dentro de tres años no sean inferiores al 30% de los beneficios distribuibles anuales obtenidos dentro de tres años.

(4) No existen registros falsos en los comprobantes de contabilidad financiera. La empresa que cotiza en bolsa no ha violado leyes de valores, reglamentos o normas administrativas, y no ha sido objeto de sanciones administrativas o penales por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China; no ha violado leyes industriales y comerciales, fiscales, territoriales, de protección ambiental o aduaneras; reglamentos o normas administrativas, y no ha sido objeto de sanciones administrativas graves o sanciones penales; no existe ninguna violación grave de otras leyes y reglamentos administrativos nacionales;

(5) La cantidad y el propósito de los fondos recaudados cumplen con los requisitos. La cantidad de fondos recaudados por una empresa que cotiza en bolsa no excederá la cantidad requerida para el proyecto; el uso de los fondos recaudados deberá cumplir con las disposiciones de las políticas industriales nacionales, la protección del medio ambiente, la gestión de tierras y otras leyes y reglamentos administrativos, excepto para las empresas financieras; , los proyectos que utilicen los fondos recaudados no se realizarán mediante inversiones financieras como activos financieros comerciales y activos financieros disponibles para la venta, préstamos a terceros, gestión financiera encomendada, etc. , y no invertirá directa o indirectamente en empresas cuya actividad principal sea la compra y venta de valores. Una vez implementado el proyecto de inversión, no generará competencia horizontal con el accionista controlador o el controlador real ni afectará la independencia de producción y operación de la empresa, y los fondos recaudados deberán depositarse en un sistema especial; cuenta decidida por el consejo de administración de la empresa.

(6) Las empresas que cotizan en bolsa no incurren en las siguientes conductas: ① Hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud de esta emisión (2) Cambiar el uso de los fondos recaudados de la; Emisión pública previa de valores sin Corregir.

③La empresa que cotiza en bolsa es condenada públicamente por la bolsa de valores en un plazo de 12 meses; (4) la empresa que cotiza en bolsa y sus accionistas mayoritarios o controladores reales no cumplen los compromisos públicos asumidos con los inversores en un plazo de 12 meses (5) la empresa que cotiza en bolsa o sus directores actuales; y los altos directivos son investigados por las autoridades judiciales por presuntos delitos, o son investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China por presuntas violaciones de leyes y reglamentos ⑥ Otras circunstancias que dañan gravemente los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses sociales y públicos;

Condiciones para la emisión adicional

(1) La rentabilidad media ponderada sobre los activos netos de los tres ejercicios no será inferior al 6%. La ganancia neta después de deducir ganancias y pérdidas no recurrentes se compara con la ganancia neta antes de la deducción, y la menor se utiliza como base para calcular el rendimiento promedio ponderado del capital;

(2) Excepto por empresas financieras, no existen inversiones financieras como activos financieros comerciales y activos financieros disponibles para la venta, préstamos a terceros, gestión financiera encomendada, etc.

(3) El precio de emisión no será inferior al precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días hábiles anteriores al anuncio de la carta de intención de emisión de acciones o al precio medio del día bursátil anterior. .