¿Cómo solicitar una licencia FCA en el Reino Unido?
Las licencias FCA se pueden dividir en cuatro categorías y siete tipos: licencia de la UE (autorización EEE), licencia completa (autorización), licencia de pago y licencia de autorización (licencias completas AR); en Para las licencias de consultoría de inversiones, licencias STP y licencias MM, las licencias autorizadas se pueden dividir en licencias introducidas y licencias independientes.
AR se puede dividir a grandes rasgos en dos tipos.
Uno es introducir AR (¿representante designado?/IAR), que solo presenta a los clientes a los corredores confiantes.
El otro es AR operado de forma independiente. AR, que opera de forma independiente, utiliza su propia marca para realizar negocios. Debe estar autorizado por la FCA, es decir, para obtener una licencia AR, debe tener una empresa legal registrada y una oficina operativa en el Reino Unido.
Dado que el corredor principal es responsable de todas las actividades de AR, los clientes de AR deben pasar la auditoría de cumplimiento del corredor principal. Las órdenes comerciales de los clientes también suelen ser manejadas por corredores principales. Debido a esto, siempre que el corredor comisionado esté regulado por la FCA en el Reino Unido, los clientes de AR también pueden disfrutar de la protección de la FCA y el FSCS en el Reino Unido.
Manejar los requisitos AR de la FCA del Reino Unido.
1. Empresas locales británicas, individuos o instituciones extranjeras brindan servicios relacionados con las finanzas;
2. ¿Tiene operaciones prácticas en el Reino Unido?
3. Un equipo profesional;?
4.AR no requiere depósito. Cuota de Mantenimiento Mensual (MM) Todas las tarjetas requieren un depósito.
Puedes postularte para la industria británica FCA.
Institución receptora de depósitos;? Comerciante de Forex en línea;? ¿Instituciones de inversión o administradores de inversiones? Asesor financiero familiar;? Industria de seguros;? Instituciones de gestión y mantenimiento de inversiones;? Emisor de deuda;? Institución de comercio de futuros;? Otras industrias financieras.
Al preguntar sobre el estado regulatorio de una empresa de AR, debe prestar atención a dos puntos:
Representante autorizado: se refiere a una empresa que puede brindar servicios en nombre de un organismo regulatorio. empresa autorizada (es decir, corredor de confianza). Las actividades del representante autorizado deben ser supervisadas por el corredor autorizado.
Ex Representante Autorizado - una firma que ya no realiza actividades reguladas.