¿Qué procedimientos se requieren para que una compañía de valores realice QFII?
Inversores extranjeros, bancos custodios, compañías de valores, Bolsa de Valores de Shanghai, Bolsa de Valores de Shenzhen, China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.:
Para más información Llevar a cabo el trabajo piloto de inversionistas institucionales extranjeros calificados (en adelante, inversionistas calificados), las cuestiones relevantes relacionadas con la implementación de las "Medidas para la administración de las inversiones en valores nacionales por parte de inversionistas institucionales extranjeros calificados" (en adelante, como las "Medidas") se notifican de la siguiente manera:
1 Para solicitar calificaciones de inversionista calificado, debe cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Institución administradora de fondos: se dedican al negocio de gestión de activos desde hace más de 5 años, y los activos de valores gestionados en el año fiscal más reciente no son menos de 5 mil millones de dólares estadounidenses;
(2) Compañías de seguros: establecidas desde hace más de cinco años. y poseer activos de valores por no menos de 5 mil millones de dólares estadounidenses en el año fiscal más reciente;
(3) Compañías de valores: dedicadas al El negocio de valores ha estado en el negocio de valores durante más de 30 años, el pagado -en capital no es inferior a 654,38+ mil millones de dólares estadounidenses, y los activos de valores bajo gestión en el año fiscal más reciente no son inferiores a 654,38+ mil millones de dólares estadounidenses
(4) Bancos comerciales: los más; reciente Los activos totales en el año fiscal se encuentran entre los 100 principales del mundo y los activos de valores bajo administración no son menos de 10 mil millones de dólares estadounidenses;
(5) Otros inversores institucionales (fondos de pensiones, organizaciones benéficas fundaciones, fondos de dotación, sociedades fiduciarias, empresas de gestión de inversiones gubernamentales, etc.): ha estado establecida durante más de cinco años y ha administrado o mantenido activos en valores por no menos de 5 mil millones de dólares estadounidenses en el año fiscal más reciente.
2. Para solicitar calificaciones de inversionista calificado, se deben enviar los siguientes documentos de solicitud (un original y una copia) a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Formulario de solicitud ( Anexo 1);
(2) Información básica de los principales responsables (Anexo 2);
(3) Plan de inversiones;
(4) Descripción de la fuente de los fondos;
(5) Declaración sobre si ha estado sujeto a sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras en los últimos tres años;
(6) Licencia comercial (copia) emitida por el país o región donde se encuentra;
(7) Licencia de negocio financiero emitida por la autoridad reguladora del país o región (copia);
(8) Artículos de; Asociación (copia);
(9) Administración fiduciaria El borrador del acuerdo de custodia firmado por la persona;
(10) Estados financieros auditados de los últimos tres años;
(11) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los documentos del párrafo anterior deberán estar firmados por el representante autorizado del representante legal del solicitante (el representante legal se refiere a una persona física autorizada por la junta directiva del solicitante o de conformidad con los estatutos del solicitante o las leyes del país o región donde se encuentre ubicado el solicitante, como por ejemplo un director) Presidente o CEO, etc.), y expedirá un poder del representante legal a su representante autorizado.
El poder y los documentos especificados en los puntos (6), (7) y (8) del párrafo 1 deben ser notariados por una institución notarial o un abogado reconocido por las leyes del país o región. donde se encuentre el solicitante, o por un chino certificado por la embajada o consulado popular en el país. Si los documentos especificados en los puntos (3), (4) y (5) del párrafo 1 están escritos en un idioma extranjero, deberán ir acompañados de una traducción al chino.
El solicitante debe presentar un acuerdo de custodia formal a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles posteriores a la apertura de la cuenta especial en RMB.
3. La licencia comercial de inversión en valores de un inversionista calificado es válida por un largo tiempo, a menos que las leyes y regulaciones dispongan lo contrario o que la Comisión Reguladora de Valores de China cancele su licencia comercial de inversión en valores de acuerdo con la ley.
4. Para solicitar la calificación como custodio inversor calificado, se deben presentar los siguientes documentos (un original y una copia) a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Solicitud formulario (Anexo 3);
(2) Formulario de solicitud de calificación de custodio (debe estar estampado con el sello oficial o firmado por el representante legal);
(3) Banca China Aviso de la Comisión Reguladora sobre la aprobación del solicitante Aprobación del negocio de custodia de inversiones en valores nacionales para inversionistas calificados (copia);
(4) Copia de la licencia comercial financiera (copia) y la licencia comercial (copia);
(5) Documentos que acrediten el capital desembolsado;
(6) Situación básica del departamento de custodia nacional (incluyendo personal, medidas de seguridad, etc.).
);
(7) Sistema de gestión del negocio de custodia (que incluye principalmente métodos de gestión del negocio de custodia, sistema de control de riesgos interno, responsabilidades laborales y procedimientos operativos, código de conducta de los empleados, métodos contables y sistema de gestión del sistema de información, etc. );
(8) Descripción y certificados pertinentes de contar con un sistema técnico eficiente, rápido, seguro y confiable;
(9) Comisión Reguladora de Valores de China y Administración Estatal de Divisas de conformidad con los principios de supervisión prudente. Otros documentos requeridos.
5. El custodio del inversionista calificado deberá cambiarse si ocurre una de las siguientes circunstancias:
(1) El inversionista calificado tiene razones suficientes para creer que cambiar el custodio es más adecuado. con sus intereses;
(2) La Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas determinan que el custodio no puede continuar desempeñando sus funciones de acuerdo con los principios de supervisión prudente.
El nuevo custodio y el custodio original deberán informar la información relevante a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Divisas para su presentación dentro de los 3 días hábiles posteriores a la renuncia del custodio original.
6. Los inversores calificados deben confiar a sus custodios que soliciten a China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en adelante, China Securities Depository and Clearing Corporation) la apertura de múltiples cuentas de valores. para la apertura debe realizarse de acuerdo con las regulaciones nacionales de divisas. Hay una correspondencia uno a uno con las cuentas especiales en RMB aprobadas por la Oficina de Administración.
Los inversores calificados deben abrir y utilizar cuentas de valores de acuerdo con las reglas comerciales de China Clearing Corporation y ser responsables de la gestión de las cuentas de valores que abran.
7. Los inversores calificados deben solicitar la apertura de una cuenta de valores a su propio nombre. Para proporcionar servicios de gestión de activos a los clientes, se debe abrir una cuenta de titular nominal. Los inversores calificados deben informar el estado de las inversiones de los propietarios de capital en la cuenta del titular nominal, según se requiere (Anexo 4).
8. Cuando un inversor calificado solicita abrir una cuenta de valores para fondos a largo plazo, como fondos públicos, fondos de seguros, fondos de pensiones, fondos de caridad, fondos de donaciones, fondos de inversión gubernamentales, etc., la cuenta El nombre se puede establecer en "Inversor calificado" + Fondo (o fondos de seguros, etc.)". Los activos de la cuenta pertenecen al "Fondo (fondos de seguros, etc.)" y son independientes de los inversores y custodios calificados.
9. Los inversores calificados pueden invertir en los siguientes instrumentos financieros en RMB dentro de la cuota de inversión aprobada:
(1) Acciones que cotizan en bolsa;
( 2) Bonos cotizados en bolsas de valores;
(3) Fondos de inversión en valores.
(4) Warrants cotizados en bolsa.
(5) Otros instrumentos financieros permitidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los inversores cualificados pueden participar en la suscripción de nuevas acciones, bonos convertibles, emisiones adicionales y emisiones de derechos.
10. Los inversores extranjeros que invierten en valores nacionales deben cumplir con las siguientes restricciones en la proporción de participación accionaria:
(1) Si un único inversor extranjero posee acciones de una empresa que cotiza en bolsa a través de un inversor calificado, El porcentaje total de participación de todos los inversores extranjeros en una sola empresa que cotiza en bolsa no excederá el 20% del número total de acciones de la empresa que cotiza en bolsa.
Los inversores extranjeros que realicen inversiones estratégicas en sociedades cotizadas de conformidad con las “Medidas para la Administración de Inversiones Estratégicas por parte de Inversores Extranjeros” no están sujetos a las restricciones de proporción anteriores.
11. Si la inversión en valores nacionales de un inversionista extranjero cumple con los requisitos de divulgación de información, como deudor de divulgación de información, el contenido de la divulgación de información deberá presentarse a la bolsa a través de inversores calificados. Los inversores cualificados están obligados a garantizar que sus inversores extranjeros cumplan estrictamente las disposiciones pertinentes sobre divulgación de información.
12. Los inversores cualificados pueden ejercer sus derechos de accionista por sí solos, o pueden confiarlo a un custodio, una sociedad de valores nacional, el secretario del consejo de administración de una sociedad que cotiza en bolsa, un director independiente de una sociedad que cotiza en bolsa. empresa o un inversor extranjero bajo su nombre para ejercer sus derechos como accionista.
Trece. Cuando un inversionista calificado ejerza los derechos de accionista, deberá presentar los siguientes documentos a la sociedad cotizada:
(1) El original o copia de la licencia comercial de inversión de valores del inversionista calificado;
( 2) Valores Original o copia de la tarjeta de cuenta;
(3) Certificado de identidad de la persona que ejerce los derechos específicos;
(4) Si el inversionista calificado autoriza a otros a ejercer los derechos de accionista Además de los materiales anteriores, también se debe proporcionar un poder firmado por el representante autorizado (si un inversionista calificado autoriza a inversionistas extranjeros en su nombre a ejercer los derechos de los accionistas, se debe presentar una declaración de participación correspondiente firmada por el representante autorizado del inversionista calificado). proporcionó).
14. Los inversionistas calificados, como tenedores nominales, podrán votar parcial o parcialmente sobre las acciones que posean los inversionistas extranjeros a su nombre.
15. Cada inversor calificado puede confiar a tres compañías de valores nacionales la realización de transacciones de valores en las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen, respectivamente.
16. Este aviso entrará en vigor el 1 de septiembre de 2006.