¿A qué se dedica principalmente el responsable de cumplimiento de una sociedad de valores?

Las responsabilidades laborales de un especialista en cumplimiento de una compañía de valores son:

1. Realizar un seguimiento de los cambios en las leyes, regulaciones, disposiciones reglamentarias y reglas de autodisciplina de la industria y publicarlos dentro de la empresa.

2. Responsable de la comunicación y coordinación con los departamentos relevantes, y de formular planes de implementación, medidas de gestión y detalles de implementación de leyes y regulaciones.

3. Responsable de mantener contacto laboral diario con el Banco Popular de China y otras instituciones, registrar diversos requisitos de documentos regulatorios de manera oportuna y elaborar informes.

4. Preparar casos de cumplimiento y materiales publicitarios, y organizar e implementar proyectos de publicidad y capacitación en cumplimiento.

5. Realizar evaluaciones de cumplimiento de los nuevos productos, nuevos negocios y nuevos procesos de la empresa, presentar informes de revisión de cumplimiento y evitar riesgos por adelantado.

6. Proporcionar consultas, opiniones y sugerencias sobre cumplimiento para las actividades comerciales de la gerencia y los departamentos comerciales para respaldar el desarrollo constante del negocio.

Requisitos laborales

1. Familiarizado con las leyes y regulaciones regulatorias de los bancos, la Comisión Reguladora Bancaria de China y la Administración Estatal de Divisas.

2. Comprender el mecanismo de operación comercial y el proceso del sistema de control interno de los bancos y otras empresas financieras.

3. Tener una gran capacidad de aprendizaje, capacidad de identificación y juicio de riesgos, capacidad de comunicación y coordinación, capacidad de expresión oral y escrita y capacidad de soportar la presión laboral.

4. Honestidad, integridad y espíritu profesional de osadía en la pregunta.