¿Qué calificaciones deben solicitar las instituciones financieras?
(1) Negocio de tarjetas bancarias
1. Emisión de tarjetas bancarias
2. Emisión de tarjetas de crédito
3. /p> p>
4. Tarjeta de débito de banco extranjero
(2) Custodia, custodia, custodia y negocios de cuentas de terceros
5. >
6. Custodia de fondos de capital privado y productos de gestión de activos
7. Custodia en el extranjero de fondos de seguridad social
8. p>9. Custodia nacional de QDII y RQDII
10 Custodia de QDII en el extranjero
11. Custodia de QFII y RQFII
Algunos omitidos
. 16. Liquidación de futuros y depósito de márgenes (incluidas SHFE, Dalian Commodity Exchange, China Financial Futures Exchange, Zhengzhou Commodity Exchange y International Energy Exchange)
17 Custodia del fondo de liquidación de transacciones de clientes
. 18. Preparación para el pago de terceros Cuenta de pago
19.Custodia de terceros P2P (debido a la falta temporal de regulaciones, se enumeran aproximadamente tres modelos)
20. fondo banco de custodia del fondo
21. Fideicomisario de bonos corporativos
(3) Inversión y comercio
22. Transacciones con derivados bancarios (incluidas la Comisión Reguladora Bancaria de China y la Comisión Reguladora Bancaria de China). Administración Estatal de Divisas. La Administración Estatal de Divisas también incluye inversiones interbancarias y valet)
23. 25.RQFII
26. Membresía financiera de la Bolsa de Oro de Shanghai
27. Membresía internacional de la Bolsa de Oro de Shanghai
28. >29. Creadores de mercado interbancario de pares de divisas
30. Creadores de mercado de divisas al contado, a término y de swap
31. 32. Distribuidores primarios de divisas
Se omiten algunas partes (consulte el informe para obtener más detalles)
(4) Negocios de agencia de liquidación y liquidación
39. agencia
40. Banco de liquidación de pagos de ventas de fondos
41. Banco de liquidación de capital de opciones sobre acciones
42 Banco de liquidación designado por el Centro Internacional de Comercio de Oro de Shanghai
.43. Cualificaciones bancarias de participación directa del sistema CIPS
(5) Gestión financiera, venta de agencias y negocios de divisas por cuenta de los clientes
Venta de productos de gestión financiera del banco
. p>45. Gestión financiera del banco en el extranjero en nombre de los clientes
46. Los bancos comerciales venden seguros como agentes
47. p>48. Los bancos comerciales venden planes de gestión colectiva de activos como agentes
49 Swap de tipos de interés de clientes
(6) Divisas
50. negocio de liquidación y ventas
51. Negocio bancario extraterritorial
52 Calificaciones de negocios nacionales para la cuenta maestra de fondos de divisas y la cuenta maestra de fondos de divisas internacionales
(6. ) Cualificaciones empresariales de emisión y suscripción de bonos
53. Emisión y cotización de bonos financieros
54. Suscripción de bonos financieros
55. -Empresas financieras
56. Miembros del sindicato de suscripción de bonos del Tesoro
(7) Acceso a personas jurídicas
p>
57. bancos comerciales de la ciudad y requisitos de calificación de los accionistas
58. Acceso institucional a bancos corporativos con financiación extranjera
59. Acceso institucional a bancos privados
60. bancos comerciales rurales
61. Acceso institucional a bancos rurales y municipales
(8) Otros
62. p>63. Calificaciones para iniciar certificados de depósito de gran denominación
64. Calificaciones para iniciar certificados de depósito interbancarios
65. p>II. Comisión Reguladora Bancaria de China Acceso de persona jurídica para instituciones financieras no bancarias reguladas
66. Acceso de persona jurídica para empresas fiduciarias
67. /p>
68. Empresa financiera de consumo persona jurídica
Acceso institucional
69. Ingreso de persona jurídica de empresa financiera de grupo empresarial
70. Ingreso de persona jurídica de empresa de financiación de automóviles
71. /p>
3. Sociedades de valores
(1) Negocio de banca de inversión
72. Cualificaciones para los aseguradores acreedores corporativos
73. de instrumentos de financiación de deuda para empresas financieras
74. Cualificaciones de las empresas de valores como corredores patrocinadores en el Nuevo Mercado OTC
75. Cualificaciones de las instituciones patrocinadoras
76. Negocio de suscripción de bonos corporativos
77. Cualificaciones de las sociedades de valores para la emisión de letras de financiación a corto plazo
78. Cualificaciones de las sociedades de valores para el negocio de creación de mercado de opciones sobre acciones
<. p>(2) Negocio de negociación de crédito79. Negocio de negociación de margen
80. Calificación para el negocio de recompra de acciones
81. negocio de recompra de prenda de acciones contrarias
82. Calificaciones del negocio de recompra prometido en bolsa
(3) Negocio de corretaje
83. >84. Negocio de intermediación de sociedades de valores
85. Negocio de intermediación de opciones sobre acciones de sociedades de valores
(4) Negocio de consultoría de inversión en valores
86. negocio de consultoría
87. Cualificaciones de asesoramiento de inversiones en el extranjero
88 Cualificaciones de asesoramiento financiero de empresas de valores
(5) Negocio de gestión de activos
89. . Cualificaciones empresariales de gestión de activos de clientes de sociedades de valores
p>
Negocio de gestión de activos colectivos de sociedades de valores
Negocio de gestión de activos específicos de sociedades de valores
<. p>92. Negocio de titulización de activos de sociedades de valores93. Negocio de gestión de fondos públicos de entidades de gestión de activos
94. Cualificaciones QFII de sociedades de valores e instituciones de gestión de activos
(6) Negocio propio de valores
95. Valores Las calificaciones comerciales autooperadas de la compañía
96. Calificaciones para negociar futuros sobre índices bursátiles y futuros de bonos del tesoro.
(7) Fondos y productos financieros de agencia
97. Sociedades de valores que venden fondos
98. Sociedades de intermediación y custodia de fondos públicos
.100. Sociedades de valores, sociedades de fondos QDII
101 Seguros Gestoras de inversiones de capital (sociedades de valores, fondos)
(8) Negocios innovadores
102. . Acceso a casos de negocio innovadores de sociedades de valores
(9) Acceso institucional
103. Acceso institucional a sociedades de valores
104.
105. Acceso a sucursales de sociedades de valores
106 Acceso a sociedades de valores de propiedad extranjera
(10) Otros
107. . Participantes del Sistema Institucional de Cotización y Transferencia de la Asociación de la Industria de Valores
108 Participante Compensador Categoría B Mediano de la Comisión de Valores
Fondos, Futuros, Otros
.(1) Sociedades de fondos (incluidas las filiales de fondos)
109 Sociedades de fondos Cualificaciones para actividades específicas de gestión de activos
actividades de gestión de fondos de instituciones privadas de gestión de fondos de valores
. p>111. Requisitos para que las sociedades de valores participen en participaciones accionarias y de control en sociedades de fondos
112. Acceso institucional a sociedades de fondos
113. p>
114. Acceso de personas jurídicas a sociedades gestoras de fondos establecidas por bancos comerciales
(2) Sociedades de futuros (incluidas las filiales de futuros)
115. de otros
116. Filiales de futuros creadores de mercado de opciones sobre acciones
117 Negocio de corretaje de futuros financieros de las empresas de futuros
Negocio de corretaje de futuros de productos básicos de las empresas de futuros. /p>
119. Negocio de corretaje de futuros en el extranjero de empresas de futuros
120. Negocio de consultoría de inversiones en futuros
121. Negocio de gestión de activos de futuros
122. Acceso institucional a empresas de futuros
>
(3) Otros (instituciones consultoras de inversión en valores, ventas de fondos)
123 Acceso a instituciones consultoras de inversión en valores
Ventas de fondos por parte de instituciones consultoras de inversión en valores
p >125. Acceso a entidades de pago y liquidación para la venta de fondos
126. Servicios auxiliares de plataforma de terceros de venta de fondos
5. /p>
(1) Seguros
127. Acceso institucional y acceso empresarial de las entidades aseguradoras
128. Acceso de personas jurídicas de las sociedades gestoras de activos aseguradores.
129. Negocio de gestión de fondos de seguros de sociedades de gestión de activos
130. Admisión institucional de compañías de seguros extranjeras
131. . Ventas de fondos por parte de compañías de seguros
(2) Acceso a intermediarios y negocios financieros en Internet
Se omite parte de esto (consulte el informe para más detalles)
139. . Agencias locales de gestión de activos
140. Acceso a instituciones de compensación de tarjetas bancarias
141. Instituciones de pago no financieras
142. , Shanghai, Chongqing y Shenzhen)
143. Sociedades de garantía de financiación (comparación de Beijing, Shanghai, Chongqing y Shenzhen)
Caso: 28. Creador de mercado de bonos 1. Base jurídica y condiciones de acceso
1. Artículo 214 de la "Decisión del Consejo de Estado sobre el establecimiento de licencias administrativas para los elementos de aprobación administrativa que realmente deben conservarse" (Orden del Consejo de Estado No. 412): Aprobación de cotizantes bilaterales en el Mercado Interbancario de Bonos.
2. “Medidas de Implementación para la Licencia Administrativa del Banco Popular de China” (Orden del Banco Popular de China [2004] No. 3)
3. Creadores de mercado en el mercado nacional de bonos interbancarios" 》(Anuncio del Banco Popular de China [2007] No. 1, 2007-01-09)
Artículo 3 Instituciones financieras establecidas de conformidad con la ley dentro del territorio de La República Popular China y la República Popular China para postularse para convertirse en creadores de mercado deberán tener las siguientes calificaciones: Las siguientes condiciones:
(1) El capital social o capital neto no es inferior a 1.200 millones de yuanes.
(2) El desempeño del mercado es activo y las transacciones al contado del año anterior se requieren cuando se presenta la solicitud. Clasificando entre los 80 primeros en términos de volumen;
(3) Antes de presentar la solicitud, ha intentado realizar negocios de creación de mercado en el mercado interbancario y tiene la experiencia y las capacidades necesarias;
(4) Tiene un sistema de gestión interna completo, procedimientos operativos y sistemas internos sólidos. mecanismo de control de riesgos, incentivos y mecanismo de evaluación
(5) Tener sólidas capacidades de análisis e investigación del mercado de bonos;
(6) Negocios relacionados El departamento cuenta con más de 5 profesionales de bonos calificados, con configuración laboral razonable y responsabilidades claras;
(7) No hay violaciones ilegales o importantes en los 2 años anteriores a la presentación de la solicitud;
2. Detalles específicos del procesamiento
La “Guía del Servicio de Aprobación de Creadores de Mercado de Bonos Interbancarios” determina el proceso específico de admisión de creadores de mercado de bonos de la siguiente manera:
(4) Agencia Tramitadora
El Departamento de Mercados Financieros de la Banco Popular de China, más precisamente la División de Bonos del Departamento de Mercados Financieros, y todas las consultas relevantes se realizan a través de la División de Bonos.
(5) Agencia de toma de decisiones
Banco Popular de China
(7) Condiciones del solicitante
Y lo anterior "National Interbank Mercado de Bonos" Las siete condiciones enumeradas en el Reglamento de Gestión de Creadores de Mercado son exactamente las mismas.
(8) Materiales de solicitud
1. Para postularse para convertirse en creador de mercado, una institución financiera deberá enviar los siguientes materiales al Banco Popular de China:
(1) Formulario de solicitud;
(2) "Licencia comercial" (copia duplicada);
(3) "Licencia financiera" (copia duplicada); p>( 4) Sistema de gestión interna y procedimientos operativos para empresas creadoras de mercado;
(5) Breve introducción a los departamentos comerciales relevantes (incluida la composición del personal, establecimiento de puestos, división de responsabilidades, etc.);
(6 ) Presentar un informe sobre las actividades en el mercado interbancario durante los dos años anteriores a la solicitud (incluido un resumen de los intentos comerciales de creación de mercado);
(7) El balance y las ganancias de los dos años anteriores a la solicitud han sido auditadas por un contador público certificado Declaración de distribución y estado de flujo de efectivo (copias);
(8) Declaración escrita de que no existen violaciones ilegales o importantes en los dos años antes de que se presente la solicitud;
(9) Requisitos del Banco Popular de China Otros materiales presentados.
(9) Recepción de solicitudes
(1) Recepción en ventanilla: Sala de servicio de la Oficina General del Banco Popular de China, Dirección: No. 32 Chengfang Street, Xicheng District, Beijing .
(2) Recepción online: Ninguna todavía.
(3) Recepción de cartas: Sala de Servicio de la Oficina General del Banco Popular de China, dirección: omitida aquí; consulte el informe para obtener más detalles.
(4) Número de contacto: omitido aquí, consulte el informe para obtener más detalles
(5) Fax: 010-66016675
(6) Correo electrónico: zqjyc@ pbc .gov.cn
(17) Canales de consulta
1 Ventana de consulta: Oficina de Negociación de Bonos del Departamento de Mercados Financieros del Banco Popular de China
Dirección. : Beijing 5.º piso, Torre B, Edificio Tongtai, No. 33 Financial Street, Distrito Xicheng
3 Derechos y obligaciones de los creadores de mercado de bonos
Esto se regula principalmente a través de asociaciones de distribuidores. en lugar de reglas y regulaciones administrativas o documentos normativos.
Los “Lineamientos de Trabajo para Formadores de Mercado en el Mercado Interbancario de Bonos” (Anuncio N° 2 de la Asociación Nacional de Inversores Institucionales del Mercado Financiero [2010]) estipula en detalle el sistema de evaluación de los formadores de mercado de bonos , que incluyen principalmente:
Artículo 10 El sistema de índice de evaluación de creadores de mercado incluye los siguientes aspectos:
(1) Cumplimiento: Evalúa principalmente si los creadores de mercado cumplen con los requisitos pertinentes del "Reglamento".
(2) Spread de cotización: Evalúa principalmente el spread de cotización bilateral del creador de mercado (expresado en pb) para bonos con varios períodos de vencimiento durante el período que se evalúa.
(3) Volumen de cotización: Evalúa principalmente el volumen total de cotización de los creadores de mercado durante el período evaluado.
(4) Volumen de negociación: Evalúa principalmente el número de transacciones de creación de mercado y el volumen total de negociación del creador de mercado durante el período que se evalúa.
(5) Cooperación y presentación de informes: Evalúa principalmente la cooperación de los creadores de mercado con las autoridades competentes y la puntualidad y calidad de la presentación de informes trimestrales.
(6) Puntos de bonificación: otorga principalmente puntos de bonificación a los creadores de mercado que se desempeñan bien en ciertos aspectos, incluida la cantidad de cotizaciones óptimas, la cantidad de bonos que cotizan continuamente y la creación de mercado de bonos del tesoro a plazo clave. bonos.
(7) Elementos de deducción de puntos: las deducciones de puntos se otorgan principalmente a los creadores de mercado con un desempeño deficiente en los indicadores de cumplimiento y violaciones de las reglas de autorregulación relevantes.
IV. La relación entre los creadores de mercado de bonos y otras calificaciones
Los bancos creadores de mercado de bonos pueden obtener automáticamente otras calificaciones: para realizar negocios de swap de tipos de interés con clientes, abrir un interbancario cuenta de gestión financiera en nombre de los clientes en el mercado de bonos;
Los puntos adicionales incluyen: asegurador de instrumentos de financiación de deuda interbancaria;
5. Lista actual de creadores de mercado de bonos
. p>En agosto de 2015, hay ***25 creadores de mercado en el mercado de bonos interbancarios y hay 47 creadores de mercado de bonos experimentales:
Número de serie
Nombre de la institución
1
Banco Industrial y Comercial de China
2
Banco Agrícola de China
3
Banco de China
4
Banco de Construcción de China
5
Banco de Comerciantes de China
6
CITIC Bank
7
China Everbright Bank
8
Banco Industrial
9
Banco Minsheng de China
10
Banco Hengfeng
11
Banco de Beijing
12
Banco de Shanghai
13
Banco de Nanjing
14
Banco de Hangzhou
15
Banco Hankou
16
Valores CITIC
17
Guotai Junan Securities
18
JPMorgan Chase Bank (China) Co., Ltd.
19
China Banco de Desarrollo
20
Banco de Comunicaciones
21
Citibank (China) Co., Ltd.
22
Standard Chartered Bank (China) Co., Ltd.
23
Corporación de Capital Internacional de China
24
Banco Guangfa
25
Bancos de Desarrollo de Pudong
Probó con 47 creadores de mercado (la lista se omite aquí)