El papel de la condena pública por parte de la Oficina Reguladora de Valores

El papel de la condena pública por parte de la Oficina Reguladora de Valores de China es mantener el orden del mercado, proteger los derechos e intereses de los inversores y promover el funcionamiento estandarizado de las empresas que cotizan en bolsa. 1. Mantener el orden del mercado

Como agencia reguladora del mercado, la responsabilidad principal de la Oficina Reguladora de Valores de China es mantener el orden del mercado. La condena pública es un medio importante de castigo por violaciones cometidas por la Oficina Reguladora de Valores de China. Al exponer públicamente el comportamiento de empresas e individuos infractores, puede disuadir a posibles infractores y reducir la ocurrencia de violaciones. Al mismo tiempo, la condena pública también puede mejorar la transparencia y la equidad del mercado y mantener la estabilidad y el desarrollo saludable del mercado.

2. Proteger los derechos e intereses de los inversores

Los inversores son los principales participantes del mercado, y proteger los derechos e intereses de los inversores es una responsabilidad importante de la Oficina Reguladora de Valores de China. . Cuando las empresas que cotizan en bolsa o sus ejecutivos cometen fraude, uso de información privilegiada y otras irregularidades, los intereses de los inversores suelen verse perjudicados. Al condenar públicamente estas violaciones, la Oficina Reguladora de Valores de China puede recordar a los inversores que presten atención a los riesgos y eviten pérdidas. Al mismo tiempo, la condena pública también puede alentar a las empresas que cotizan en bolsa a fortalecer los controles internos y mejorar la calidad de la divulgación de información, protegiendo así los derechos de los inversores a saber y elegir.

3. Promover el funcionamiento estandarizado de las empresas que cotizan en bolsa

Como empresa pública, el comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa ha recibido amplia atención y supervisión. Al condenar públicamente las violaciones, la Oficina Reguladora de Valores de China puede alentar a las empresas que cotizan en bolsa a cumplir conscientemente las leyes, regulaciones y requisitos reglamentarios y estandarizar las operaciones. Al mismo tiempo, la condena pública también puede mejorar la reputación y la imagen de las empresas que cotizan en bolsa y mejorar su competitividad en el mercado. En el caso de las empresas cotizadas que son condenadas públicamente, sus ejecutivos y miembros de la junta directiva también se verán afectados hasta cierto punto, lo que les llevará a prestar más atención al cumplimiento y las normas de la empresa.

En resumen:

El papel de la condena pública por parte de la Oficina Reguladora de Valores de China es mantener el orden del mercado, proteger los derechos e intereses de los inversores y promover el funcionamiento estandarizado de las empresas que cotizan en bolsa. . Al exponer públicamente las violaciones, la Oficina Reguladora de Valores de China puede servir como advertencia y castigo, manteniendo la estabilidad y el desarrollo saludable del mercado. Al mismo tiempo, la condena pública también puede recordar a los inversores que presten atención a los riesgos y alentar a las empresas que cotizan en bolsa a fortalecer el control interno y la calidad de la divulgación de la información, protegiendo así los derechos e intereses de los inversores y promoviendo la competencia leal en el mercado.

Base jurídica:

"Ley de Valores de la República Popular China"

Artículo 114:

La autoridad reguladora de valores de la El Consejo de Estado desempeña sus funciones de conformidad con la ley y tiene la facultad de tomar las siguientes medidas:

(1) Realizar inspecciones in situ de emisores de valores, compañías de valores, agencias de servicios de valores, centros de negociación de valores, e instituciones de registro y liquidación de valores;

(2) Ingresar al lugar donde ocurrió el acto ilícito sospechoso para investigar y recolectar pruebas;

(3) Interrogar a las partes, unidades e individuos relacionados; al incidente bajo investigación, y exigirles que proporcionen información relacionada con el incidente bajo investigación, explicar los asuntos;

(4) Verificar y copiar el registro de derechos de propiedad, registros de comunicación y otros materiales y documentos relacionados con. el incidente bajo investigación;

(5) Verificar y copiar las partes y partes relacionadas Registros de transacciones de valores, registros de registro y transferencia, información de contabilidad financiera y otros documentos relevantes e información de unidades e individuos relacionados con el incidente bajo investigación; investigación; los documentos e información que puedan ser transferidos, ocultados o dañados podrán ser sellados y embargados;

(6) Indagar sobre las cuentas de capital, cuentas de valores y cuentas bancarias de las partes y entidades e individuos relacionados con la investigación; incidente bajo investigación e investigar si hay evidencia de que fondos ilegales, valores y otros bienes involucrados en el caso han sido o pueden ser transferidos u ocultados, o ocultados, falsificados, o si se destruye evidencia importante, se puede congelar o sellar con la aprobación de la persona principal a cargo de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado;

(7) Al investigar violaciones importantes de valores, como la manipulación del mercado de valores y el uso de información privilegiada, las pruebas estarán sujetas a aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado Con la aprobación de la persona principal a cargo de la agencia reguladora, se podrá restringir la negociación de valores de las partes involucradas en el incidente bajo investigación, pero el período de restricción no excederá de quince transacciones. días si el caso es complejo, podrá prorrogarse por quince días hábiles;

"Ley de Valores de la República Popular China"

El artículo 193 estipula:

Emisores, sociedades cotizadas u otras divulgaciones de información Si el deudor no divulga información de conformidad con las reglamentaciones, o si la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará que haga correcciones, se le advertirá y se le impondrá una multa no inferior a 500.000 RMB pero no superior a 5 millones de RMB. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y se les impondrá una multa no inferior a 200.000 RMB pero no superior a 2 millones de RMB.

Si el accionista controlador o controlador efectivo de una emisora, sociedad cotizada u otro obligado a divulgar información organiza o instruye la realización de la conducta ilícita del párrafo anterior, será sancionado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior. párrafo.