Capítulo 6 Supervisión y Gestión de las Medidas de Ensayo de Supervisión y Gestión de Negocios de Refinanciación

Artículo 37 Las compañías financieras de valores formularán reglas de negocio de refinanciación de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas, aclararán la gestión de cuentas, la gestión de crédito, la gestión de valores subyacentes, la gestión de márgenes, la gestión de tasas, la divulgación de información y otros asuntos, Implementado tras la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 38 Las sociedades financieras de valores publicarán cada día de negociación la siguiente información sobre refinanciaciones:

(1) Saldo de refinanciaciones;

(2) Saldo de refinanciaciones de valores ;

(3) Datos de transacciones de refinanciación;

(4) Tasa de refinanciación.

Artículo 39: Las sociedades financieras de valores establecerán un mecanismo de gestión de cumplimiento para garantizar que la operación y gestión de la sociedad y el comportamiento profesional de su personal sean legales y conformes.

Artículo 40: Las sociedades financieras de valores deberán establecer un mecanismo de control de riesgos para identificar, evaluar y controlar eficazmente los diversos riesgos en la operación y gestión de la sociedad.

Artículo 41 Las sociedades financieras de valores deberán cumplir con las siguientes normas de control de indicadores de riesgo:

(1) La relación entre el capital neto y la suma de las diversas reservas de capital de riesgo no será inferior a 100%;

(2) El saldo de la refinanciación a una sola sociedad de valores no excederá el 50% del capital neto de la sociedad de financiación de valores;

(3) El saldo de cada valor refinanciado no excederá el 10% del valor de mercado negociable del valor;

(4) El saldo de cada valor utilizado como margen no excederá el 15% del valor de mercado total del valor.

El cálculo del capital neto y las reservas de capital de riesgo de las compañías financieras de valores se llevará a cabo con referencia a las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre compañías de valores. Salvo disposición en contrario de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 42 Las sociedades financieras de valores no prestarán garantía sobre deudas ajenas.

Artículo 43 Las sociedades financieras de valores retirarán las reservas de riesgo a razón del 10% de los beneficios después de impuestos cada año. La Comisión Reguladora de Valores de China puede ajustar el índice de retiro en función de la necesidad de prevenir riesgos de las empresas financieras de valores.

Artículo 44: Además de cumplir las funciones previstas en estas Medidas y mantener el normal funcionamiento de la sociedad, los fondos de las sociedades financieras de valores sólo podrán utilizarse para los siguientes fines:

(1) Depósitos bancarios;

(2) Compra de bonos del tesoro, acciones de fondos de inversión en valores y otros productos financieros de alta liquidez aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(3) Compra de bienes reales patrimonio para uso propio;

(4) Otros fines aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 45: Las sociedades financieras de valores deberán establecer un mecanismo de gestión de seguridad del sistema de información para garantizar el funcionamiento seguro y estable del sistema de información de la sociedad.

Artículo 46 Una compañía financiera de valores deberá presentar un informe anual a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 4 meses posteriores al final de cada año fiscal. El informe anual incluirá un informe de contabilidad financiera elaborado de conformidad con la normativa y auditado por una firma de contadores con calificaciones comerciales relacionadas con valores.

Las compañías financieras de valores deberán presentar informes mensuales a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 7 días hábiles posteriores al final de cada mes. El informe mensual incluirá varios indicadores de control de riesgos enumerados en el artículo 41 de estas Medidas y declaraciones especiales para refinanciar negocios, así como otra información que deberá presentar la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 47 Si ocurre un evento importante que afecta o puede afectar el funcionamiento y la gestión de la empresa, la compañía financiera de valores deberá presentar inmediatamente un informe temporal a la Comisión Reguladora de Valores de China, explicando la causa del evento, el situación actual y posibles consecuencias.

Artículo 48: Para el cumplimiento de sus funciones de vigilancia del funcionamiento del negocio de negociación de margen y de préstamo de valores de las sociedades de valores, las sociedades financieras de valores podrán formular normas de seguimiento para el negocio de negociación de margen y de préstamo de valores de las sociedades de valores , que se implementará después de la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Las compañías de valores deberán presentar datos relevantes sobre el comercio de margen y el préstamo de valores a las compañías financieras de valores de acuerdo con las regulaciones. Los datos reportados por las sociedades de valores deberán ser verdaderos, exactos y completos.

Las bolsas de valores, las instituciones de compensación y registro de valores y las compañías financieras de valores deberían establecer un mecanismo para compartir información sobre el comercio de margen y el préstamo de valores.

Artículo 49 Las sociedades financieras de valores y su personal mantendrán confidencial la información que conozcan en el desempeño de sus funciones. Salvo que las leyes, los reglamentos administrativos y estas Medidas dispongan lo contrario.

Artículo 50 Las sociedades financieras de valores deberán conservar adecuadamente los diversos documentos y materiales generados en el desempeño de las funciones especificadas en estas Medidas, y el período de conservación no será inferior a 20 años.

Artículo 51: Para desempeñar sus funciones de supervisión y gestión, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá exigir a las empresas financieras de valores y a su personal que proporcionen información y materiales relevantes y realicen inspecciones in situ de las empresas.

Artículo 52 Si una compañía financiera de valores o una compañía de valores viola las disposiciones de estas Medidas, la Comisión Reguladora de Valores de China, dependiendo de las circunstancias específicas, tomará medidas regulatorias como ordenar correcciones, emitir cartas de advertencia, ordenar explicaciones públicas, orden de informes periódicos, etc. Si se imponen sanciones administrativas, la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá advertencias y multas a la empresa y a su personal responsable pertinente de forma individual o combinada.