Experiencia de empleado bancario en trabajos de auditoría

Al principio, la industria del cambio de divisas solo se dedicaba al negocio de cambio de monedas, y luego también guardaba moneda, recibía y pagaba efectivo en nombre de los comerciantes. De esta manera, los comerciantes de cambio gradualmente reunieron una gran cantidad de moneda. fondos en sus manos. Cuando los cambistas se dedicaron al negocio de prestar dinero, la industria del cambio de dinero se convirtió en la industria bancaria. Ahora les traeré mi experiencia laboral en auditoría bancaria, espero que pueda ayudarlos

Experiencia laboral en auditoría bancaria 1

¡Los empleados de todo el banco lo son! ocupado El fin de año se acerca nuevamente en el trabajo estresante. El final de año es la época de mayor actividad, pero también es la época en la que nos sentimos más a gusto. Porque mirando hacia atrás en el trabajo de este año, cada empleado de nuestro departamento de contabilidad y caja ha obtenido sus propios resultados y no ha estado inactivo ni perdido el tiempo. Aunque la división del trabajo es diferente, todos hacen todo lo posible para contribuir al desarrollo de la industria. El tiempo vuela y en un abrir y cerrar de ojos se superará otro obstáculo anual. Para resumir la experiencia, llevar adelante los logros y superar las deficiencias, revisaré y resumiré brevemente el trabajo de este año de la siguiente manera:

Este año estoy trabajando en el Departamento de Finanzas El trabajo de cajero es principalmente responsable del cobro y pago de efectivo, la gestión de facturas y sellos, la emisión de facturas y la liquidación interbancaria. Cuando comencé a trabajar, simplemente pensé que el trabajo de cajero parecía funcionar. Ser muy simple era simplemente contar billetes, llenar cheques, correr al banco, etc. Trabajo sexual, pero cuando realmente me puse a trabajar, me di cuenta de que mi conocimiento y comprensión del trabajo de cajero no solo eran incorrectos. Es una gran responsabilidad, pero también tiene muchos problemas culturales y técnicos, que requieren una combinación de teoría y práctica para dominarlos. En mi trabajo habitual, puedo cumplir estrictamente las normas y regulaciones financieras, implementar estrictamente el sistema de liquidación y administración de efectivo, lograr la liquidación diaria y mensual, verificar periódicamente el efectivo y las cuentas con el contador y descubrir que el monto en efectivo no igualar, informarlo de manera oportuna y manejarlo de manera oportuna Pagar los salarios y otros fondos pagaderos de manera oportuna de acuerdo con los comprobantes proporcionados por el contador, cumplir con los procedimientos financieros, revisar estrictamente los documentos originales relevantes y no hacer. pagar si no cumplen con los requisitos Mantener estrictamente la integridad y seguridad de los sellos relevantes, cheques en blanco, recibos en blanco y efectivo en stock Realizar un seguimiento de los saldos de los depósitos bancarios de manera oportuna, no emitir cheques sin fondos o cheques posfechados. hacer un inventario del flujo de efectivo y los detalles de los depósitos bancarios después de cerrar las cuentas a fin de mes, vincular cuidadosamente los comprobantes originales del mes, entregar rápidamente los documentos bancarios y de pago originales cada mes y cooperar con la contabilidad Manejar varias cuentas y asignar fondos de varios municipios y controlar estrictamente el uso de fondos especiales y cuentas bancarias.

Las anteriores son algunas de mis experiencias y conocimientos desde que comencé a trabajar este año. También son un proceso para transformar la teoría en práctica en el trabajo, fortaleceré mi estudio y dominio. de diversas políticas financieras, regulaciones y conocimientos comerciales, mejorar constantemente su nivel comercial, fortalecer la conciencia de seguridad financiera, proteger la seguridad personal y los intereses de la empresa contra pérdidas, hacer bien su trabajo y desarrollarse junto con todos los empleados de la empresa, el nuevo año significa Con un nuevo punto de partida, nuevas oportunidades y nuevos desafíos, estoy decidido a seguir trabajando duro y alcanzar un nivel superior. Mirando retrospectivamente el trabajo de un año, siento que todavía hay muchas deficiencias:

1. Solo estoy satisfecho con la realización de mis propias tareas y no soy lo suficientemente audaz en el desarrollo del trabajo

2. Mejora de la calidad profesional Infeliz, el nuevo conocimiento empresarial no se aprende lo suficiente y no es exhaustivo

3. Todavía existe una brecha entre mi propio trabajo y el de otros compañeros, y mi sentido; de innovación no es fuerte.

Lo anterior es mi resumen de trabajo personal y lo informaré a los líderes y empleados de todo el banco. Todos los logros de este año solo representan el pasado. Cada uno de nosotros tendrá en cuenta todas las lecciones y deficiencias y trabajará duro para mejorar. El trabajo es día tras día, y puede parecer repetitivo y aburrido, pero creemos que cada poquito marca la diferencia. Con la acumulación de hoy, habrá gloria de mañana.

Experiencia laboral de auditoría bancaria 2

He trabajado como auditor en el banco durante un año bajo el liderazgo del líder y con la ayuda y cooperación de todos, lo he desempeñado concienzudamente. mi trabajo como auditor, realizar el trabajo de forma independiente dentro del alcance de responsabilidades prescrito, realizar inspecciones comerciales de acuerdo con las responsabilidades laborales del auditor, emitir avisos de rectificación basados ​​​​en el contenido de la inspección y supervisar la implementación de las rectificaciones, evitando efectivamente la ocurrencia. de diversos accidentes y garantizar que la contabilidad anual de Seguridad del banco no mostrara accidentes ni casos. La situación laboral se resume en:

1. Fortalecer el aprendizaje y mejorar continuamente la propia calidad.

De acuerdo con los requisitos del auditor de "políticamente fuerte y profesionalmente competente", desde principios de año, siempre he tenido como objetivo mejorar mi propia calidad, insistir en anteponer el aprendizaje y esforzarme por mejorar los negocios. Calidad y nivel de trabajo. Durante el año pasado, pude estudiar cuidadosamente los sistemas de documentos relevantes y otras regulaciones relevantes, dominar los métodos y procesos contables, mejorar el análisis comercial y las habilidades de resolución de problemas, y mejorar los estándares de auditoría. Exíjase estrictamente en el aprendizaje, estudie mucho, mejore el aprendizaje, progrese en el aprendizaje y aumente la conciencia de su propio aprendizaje en función de las necesidades reales. A través del aprendizaje, mejoré la calidad de mi negocio, dominé conceptos avanzados, amplié mis horizontes y mejoré mi capacidad para analizar, inspeccionar y resolver problemas.

2. Haz bien tu trabajo

Como empleado, durante el último año, he experimentado personalmente los enormes cambios que los bancos han traído a nuestra vida diaria en todos los aspectos, y mi La filosofía empresarial ha cambiado con respecto al pasado. El enfoque en la expansión cuantitativa ha pasado a centrarse en la mejora cualitativa y los cambios resultantes en la división del trabajo y la distribución del ingreso. La introducción de varios sistemas ha planteado requisitos mucho más claros y detallados para el funcionamiento y la gestión estandarizados de nuestro banco. Prestamos atención a la gestión detallada y a la gestión refinada en nuestro trabajo. En respuesta a las violaciones, se han tomado más medidas preventivas y disciplinarias. El departamento de control interno es el departamento de supervisión de todo el banco. Soy profundamente consciente de la gran responsabilidad y la importancia de mi trabajo. .

(1) Realizar con seriedad las funciones de auditor, inspeccionar la implementación de diversas reglas y regulaciones y las operaciones comerciales de sucursales y puntos de venta, descubrir y corregir rápidamente los problemas que surjan durante el trabajo e implementar rectificaciones. Responsable de la rotación de puestos, auditorías salientes, inspecciones financieras, redacción de manuales de cumplimiento, etc.

(2) Ser veraz y pragmático, concienzudo y hacer un buen trabajo en las inspecciones.

Desempeñar concienzudamente sus funciones de auditor y realizar un buen trabajo en la auditoría. Durante la inspección, fuimos cuidadosos y diligentes en la búsqueda de la excelencia. Inspeccionamos cuidadosamente el contenido de cada trabajo, mantuvimos registros y brindamos sugerencias de rectificación de los problemas encontrados. Esto mejoró la calidad contable de los puntos de venta, fortaleció el nivel de gestión del control interno. y evitó la ocurrencia de riesgos operacionales.

3. Revisa y comprueba tus propios problemas.

Primero, no hay suficiente aprendizaje. En la actualidad, la nueva economía basada en la tecnología de la información está en auge. Nuevas situaciones y nuevos problemas surgen uno tras otro. Constantemente surgen nuevos conocimientos y nueva ciencia frente a graves desafíos. aprendiendo.

La segunda es que cuando el trabajo es agotador, tengo pensamientos relajados. Esto es un signo de baja calidad política, y también un signo de baja visión del mundo, de la vida y de bajos valores.

4. En respuesta a los problemas anteriores, la dirección de los esfuerzos futuros es:

Primero, fortalecer el estudio teórico y mejorar aún más la propia calidad con el negocio financiero inicial. no puede reemplazar la mejora de la calidad personal. La búsqueda de una educación superior debe mejorar la capacidad de analizar y resolver problemas a través del aprendizaje.

El segundo es mejorar el concepto general, cambiar el estilo de trabajo, esforzarse por superar las emociones negativas, mejorar la calidad y eficiencia del trabajo y cooperar activamente con líderes y colegas para hacer un mejor trabajo.

En definitiva, en el último año de trabajo. Aunque varias tareas de trabajo se han completado bien, todavía existen problemas y deficiencias. Estos problemas y deficiencias se mejorarán gradualmente en el trabajo real futuro y se utilizará plenamente el papel funcional del auditor para mejorar integralmente el nivel de trabajo.

Experiencia laboral de auditoría bancaria 3

20__ llegará a su fin pronto En los últimos 20__, a nuestro banco le ha ido muy bien y ha resistido muy bien a pesar de la presión. Durante la crisis financiera, en el año más difícil de la economía, nuestro banco aún ha logrado avances considerables en su desempeño, lo cual es particularmente valioso. Por lo tanto, nuestro banco debe hacer un buen resumen y resumir la experiencia laboral del año pasado para lograr un mejor progreso. en el próximo año.

Para adaptarse al desarrollo de la nueva situación, el Departamento de Auditoría Financiera ha establecido, mejorado e implementado diversas normas y regulaciones financieras. A medida que cambia la naturaleza de la empresa, es necesario revisar y mejorar las normas y reglamentos financieros de la empresa. Según el sistema financiero de la oficina municipal (empresa), la organización compiló el sistema financiero del Grupo __. Para resumir la experiencia y las lecciones y completar mejor varias tareas en 20__, nuestro departamento resume el trabajo financiero y de auditoría de la siguiente manera:

1. Trabajo de auditoría

1. De acuerdo con el espíritu de la Conferencia de Trabajo de Auditoría Financiera de la Oficina Municipal, requisitos para el trabajo del Departamento de Auditoría Financiera

(1) Continuar consolidando e implementando el módulo de gestión financiera, fortaleciendo la conciencia de gestión y el sentido de responsabilidad del personal financiero y dar pleno juego al papel funcional financiero de la gestión. Al implementar plenamente la gestión de la información, nuestro personal financiero debe utilizar su tiempo y energía para participar en la gestión empresarial. Deben acudir a cada empresa contable todas las semanas para comprender la situación de las operaciones comerciales, ejercer su iniciativa subjetiva y proporcionar información más valiosa. operadores y sugerencias, este requisito se evaluará como el indicador principal de la evaluación del objetivo 20__.

(2) Todos los empleados deben establecer que la gestión financiera es la idea central de la gestión empresarial, mejorar el sentido de crisis, urgencia y responsabilidad, fortalecer el aprendizaje, esforzarse por mejorar su propia calidad y adaptarse a las exigencias del trabajo financiero en la nueva situación.

2. Dar una bienvenida integral a la auditoría nacional

Con el fin de prepararnos para la inspección integral por parte de la Oficina Nacional de Auditoría, de acuerdo con los puntos clave de la auditoría de la oficina municipal (empresa), nuestro El departamento llevó a cabo una revisión de los ingresos y gastos financieros el 31 de diciembre. Después de la revisión, combinada con el trabajo de auditoría interna real, trabajará estrechamente en torno a los temas candentes, claves y difíciles de la empresa del grupo, aprovechará al máximo las funciones de supervisión y servicio financieros. proporcionar una base para la toma de decisiones a los líderes de la empresa del grupo de manera oportuna y realizar auditorías que involucren aspectos financieros. El trabajo ha sido organizado y organizado específicamente.

3. Puestos de auditoría y supervisión financiera

Con el fin de fortalecer las funciones de auditoría y supervisión del trabajo financiero de la empresa del grupo, este año hemos contratado a cuatro personas con experiencia que se han dedicado a trabajo financiero durante muchos años personal financiero, enriquecer y fortalecer puestos de auditoría financiera, revisión y gestión financiera. Se aclararon las responsabilidades laborales y el alcance de los cuatro camaradas, y se requirió revisar y mejorar el sistema de responsabilidad y los métodos de evaluación para cada posición financiera en el departamento lo antes posible para sentar una base sólida para mejorar la calidad y eficiencia de las finanzas. trabajar.

4. Formulé y estudié el "Método de Evaluación de Responsabilidad Laboral del Departamento de Auditoría Financiera"

Con el fin de desempeñar mejor las responsabilidades asignadas por el gerente general, fortalecer la gestión financiera y la auditoría del empresa (grupo) Para fortalecer la inspección, estandarizar el orden financiero del grupo y movilizar el entusiasmo y la responsabilidad del personal financiero, el Departamento de Auditoría Financiera ha formulado especialmente el "Método de evaluación de la responsabilidad laboral del Departamento de Auditoría Financiera mediante un estudio cuidadoso". y discusión, todos piensan activamente y aceptan seguir estrictamente los métodos de evaluación objetiva. Realice sus responsabilidades laborales concienzudamente.

2. Trabajo financiero

1. Mejorar la conciencia sobre los servicios financieros En 20__, seguiremos, como siempre, los principios de "científico, estricto, estandarizado, transparente y eficiente". Fortalecer la gestión financiera, optimizando la asignación de recursos, mejorando la eficiencia en el uso de los fondos y atendiendo las diversas tareas de la empresa del grupo como una tarea importante de nuestro departamento.

2. Fortalecer eficazmente la gestión financiera

De acuerdo con los requisitos de la empresa del grupo para estandarizar la gestión financiera, optimizar los procedimientos de revisión financiera, mejorar la calidad de los servicios financieros y permitir que los departamentos funcionales funcionen mejor. participar en la gestión corporativa y financiera El Departamento de Auditoría ajustó la gestión financiera centralizada a un sistema de delegación de prueba para el personal financiero y adoptó el principio de "gestión unificada, responsabilidad jerárquica" para la gestión.

El Departamento de Auditoría Financiera es el principal responsable de la supervisión financiera, el análisis financiero y la información financiera de los diversos activos de la empresa del grupo, la gestión financiera de sucursales y filiales, y la auditoría de los documentos contables financieros internos, dando pleno juego a las funciones del Departamento de Auditoría Financiera.

3. Se ha promovido constantemente la gestión del presupuesto.

En primer lugar, se perfecciona el contenido del presupuesto. Se analizó detalladamente la ejecución de los ingresos, costos y gastos del período con base en las cuentas detalladas de cada sucursal y filial, y se realizaron estadísticas clasificadas por temas, sentando las bases para el presupuesto integral de cada sucursal y filial en 20__; para mejorar la transparencia presupuestaria. Después de que el plan presupuestario se ajuste adecuadamente en función de los comentarios de cada sucursal y subsidiaria, se formará en un documento formal después de ser revisado y aprobado por el gerente general y distribuido a cada sucursal y subsidiaria, de modo que cada unidad tenga una comprensión integral. del presupuesto de la empresa y mejora la transparencia presupuestaria; en tercer lugar, aumentar la rigidez del presupuesto; Prestamos atención a los problemas y situaciones relacionadas en la implementación del presupuesto y brindamos información al comité de presupuesto de vez en cuando. Contamos con procedimientos de aprobación estrictos para cuestiones como el exceso de presupuesto y otras cuestiones que deben ser objeto de ajuste. aprobado de acuerdo con los procedimientos prescritos después de una argumentación y análisis especiales ejecutados posteriormente. Durante el año pasado, la implementación general del presupuesto ha sido buena, y los conceptos presupuestarios de cada sucursal y subsidiaria han mejorado y mejorado mucho en comparación con antes, y se ha acumulado experiencia para el trabajo presupuestario integral en 20__.

4. Rectificar enérgicamente el orden financiero

De acuerdo con las disposiciones para la rectificación especial del orden financiero de la oficina municipal (empresa) y el plan de trabajo de autoexamen de ingresos financieros y gastos, la empresa del grupo se centró en el "comportamiento empresarial estandarizado de la industria del buró municipal, promover el desarrollo saludable de la industria tabacalera y crear y acumular riqueza para el país", con la ideología rectora de "descubrir los antecedentes familiares, revelar datos ocultos peligros, promover normas y promover el desarrollo", y seguir estrictamente los propios requisitos de inspección de la oficina municipal (empresa). De acuerdo con los requisitos de inspección, llevamos a cabo concienzudamente un trabajo de autoexamen financiero. El Departamento de Auditoría Financiera es estricto y detallado, y lleva a cabo un autoexamen de arriba a abajo en cuestiones como "cuentas no contabilizadas", "pequeña tesorería", costos y gastos listados falsamente (listados al azar), distorsión de la distribución del ingreso y contabilidad. distorsión e implementa el fortalecimiento La auditoría de responsabilidad económica se combina con el fortalecimiento de la rectificación del orden financiero. De acuerdo con el principio de "corregir rectificando", los problemas identificados se dividen en categorías según el tiempo, la naturaleza, etc., y las lagunas en. a partir de ellos se descubre su operación y gestión, y se especifican medidas correctivas específicas de manera oportuna y se implementan rectificaciones dentro de un límite de tiempo. A través de este autoexamen, se ha fortalecido efectivamente la supervisión de los activos estatales.

5. Fortalecer el papel de la gestión de fondos

Con el fin de estandarizar el orden de operación económica del Grupo __, fortalecer la gestión de fondos de cada sucursal y filial, reducir y eliminar el riesgo. del uso de los fondos, y mejorar la eficiencia del uso de los fondos para promover el sano desarrollo del grupo. A partir del 20 de agosto, la empresa del grupo incorporó el centro de gestión de fondos de la empresa del grupo al centro de liquidación de la oficina municipal (empresa) para una gestión unificada. Para garantizar que el centro de administración de fondos del grupo pueda ingresar al centro de liquidación de la oficina municipal (empresa) sin problemas y de manera oportuna, de acuerdo con los requisitos del centro de liquidación de la oficina municipal (empresa), llevamos a cabo presupuestos anuales y mensuales de ingresos y gastos de capital. Se han revisado y elaborado cuidadosa y rigurosamente los presupuestos de gastos de gestión y de funcionamiento de cada sucursal y filial. Al mismo tiempo, para garantizar que todo el trabajo se realice de manera ordenada, se enfatiza que todas las sucursales y subsidiarias deben incrementar sus esfuerzos para cobrar el pago y asegurar el normal funcionamiento económico de la empresa del grupo.

Para ejercer mejor nuestras funciones financieras, hemos fortalecido la estandarización del trabajo contable básico, mejorado la calidad de la información contable y asegurado la autenticidad, exactitud e integridad de la información contable; hemos fortalecido la previsión; , funciones de análisis y financiación de las finanzas, fortalecer la gestión de los principales fondos de inversión y proporcionar datos y apoyo técnico eficaces y oportunos para la toma de decisiones de liderazgo.

Experiencia laboral de auditoría bancaria 4

Dado que el grupo de supervisión de la sucursal provincial supervisó las normas básicas de crédito y gestión básica contable de la sucursal municipal este año, el departamento de auditoría interna de la sucursal municipal ha unificado su comprensión ideológica y ha captado vínculos clave, ha fortalecido eficazmente el liderazgo y ha garantizado que el trabajo de supervisión y rectificación no siga las formalidades y logre resultados reales.

1. Comprender plenamente la importancia del trabajo de supervisión y rectificación, y potenciar la conciencia de hacer un buen trabajo.

Prestar mucha atención a la supervisión y rectificación es la clave para garantizar el "bueno y rápido" desarrollo del negocio del banco y luchar por los "dos" objetivos. El Departamento de Auditoría Interna de la Sucursal Municipal tiene una actitud muy responsable hacia el Banco de Desarrollo Agrícola de China y lleva a cabo con seriedad la supervisión y rectificación.

Para los problemas que deben resolverse mediante la rectificación, no debemos aflojar nuestro pensamiento, reducir nuestra intensidad y no bajar nuestros estándares, y debemos trabajar duro y alcanzarlos hasta el final.

En el proceso de supervisión y rectificación, el departamento de auditoría interna de la sucursal municipal combinó estrechamente el desarrollo comercial real del banco, combinó la resolución de problemas ideológicos con la resolución de problemas prácticos y resolvió los problemas de pensamiento y trabajo. y estilo, fortalecer aún más nuestra confianza, inspirar nuestro espíritu y hacer todo lo posible para construir una supervisión armoniosa y acelerar el desarrollo del Banco de Desarrollo Agrícola.

2. Capte los vínculos clave y haga un trabajo sólido de supervisión y rectificación.

1. Captar de forma práctica los tres eslabones de supervisión y rectificación. La clave para hacer un buen trabajo en el trabajo de supervisión y rectificación es hacer un buen trabajo en la formulación de medidas y planes de rectificación, llevar a cabo cuidadosamente la rectificación y anunciar los resultados de la rectificación a todos los empleados del banco. El Departamento de Auditoría Interna de la Subdivisión Municipal implementa todos los vínculos con los pies en la tierra para garantizar la alta calidad del trabajo de supervisión y rectificación.

2. Captar eficazmente los tres puntos clave de supervisión y rectificación. El primero es centrarse en la rectificación ideológica y esforzarse por mejorar la calidad ideológica y política de los empleados. El segundo es centrarse en la rectificación laboral y esforzarse por mejorar el nivel de promoción del trabajo. Centrarse de cerca en "el desarrollo es la primera prioridad y la armonía es la primera prioridad" para llevar a cabo la rectificación y la reforma, formar aún más una fuerte sinergia en la gestión del cumplimiento en todo el banco, promover aún más el desarrollo sólido y rápido del Banco de Desarrollo Agrícola y esforzarse lograr resultados significativos en la creación de "dos" resultados, avanzando aún más en el proceso de construcción de un banco seguro. El tercero es centrarse en la rectificación del estilo de trabajo y esforzarse por mejorar la capacidad de operar de conformidad con las normas. Aprovechar al máximo de manera efectiva la función de supervisión de "supervisión, asistencia y promoción", centrarse en mejorar los métodos de supervisión, mejorar el arte de la supervisión, servir de manera proactiva al departamento comercial y buscar apoyo y cooperación del departamento comercial. Clasifique y ponga en cola varios problemas descubiertos durante la supervisión y luego proporcione comentarios a cada departamento para ayudar al departamento comercial a formular medidas de prevención y rectificación en enlaces y partes propensos a errores. Para nuevos negocios, proporcione de manera proactiva una alerta temprana al departamento comercial para brindar una alerta temprana sobre posibles violaciones físicas o de procedimiento y mejorar la capacidad de los empleados para operar de conformidad.

3. Fortalecer efectivamente el liderazgo organizacional para asegurar el desarrollo armonioso de las labores de supervisión y rectificación.

Para asegurar el pleno cumplimiento de las tareas laborales de supervisión y rectificación, el Departamento de Auditoría Interna de la Filial Municipal le concede gran importancia, lo implementa cuidadosamente, lo organiza cuidadosamente, se esfuerza por obtener resultados prácticos y logra "tres en su lugar". En primer lugar, se establecen responsabilidades. La clave para la supervisión y la rectificación reside en la implementación. Para las tareas de rectificación incluidas en el plan de supervisión y rectificación, se aclaran los principales responsables y departamentos responsables, y se propone el plazo de rectificación. Todos deben alcanzar los "cuatro claros" de contenido de rectificación, medidas de rectificación, plazo de rectificación,. y objetivos de rectificación. En segundo lugar, el liderazgo toma la iniciativa. Los líderes bancarios toman la iniciativa en dar ejemplo, tomar la iniciativa en la supervisión y rectificación, y promover la implementación eficiente, sólida y ordenada del trabajo de supervisión y rectificación. El tercero es establecer reglas y regulaciones vigentes. De acuerdo con los requisitos para construir un banco seguro, combinaremos la supervisión y rectificación con el establecimiento de reglas y regulaciones, estableceremos y mejoraremos diversas reglas y regulaciones y nos esforzaremos por construir un mecanismo a largo plazo para las operaciones de cumplimiento.

Experiencia Laboral de Auditoría Bancaria 5

De acuerdo con el despliegue del trabajo de auditoría interna de la Sucursal Central, durante los meses de junio y diciembre de 20__ se realizó un análisis de los riesgos de la gestión del control interno en todo el banco. Actividades de evaluación. Según el plan de evaluación del control interno, el sistema de control interno de la sucursal se revisa en cinco aspectos: "entorno de control interno", "identificación y evaluación de riesgos", "actividades de control", "intercambio y retroalimentación de información" y "supervisión y revisión". y análisis de riesgos periódicos. El trabajo de evaluación penetra en cada departamento funcional, en cada eslabón de trabajo y en cada puesto del banco. Hemos identificado los objetos de supervisión para la evaluación como personal comercial de primera línea y gerentes en todos los niveles; nos enfocamos en auditar departamentos clave, puestos clave y eslabones débiles; llevamos a cabo inspecciones específicas y supervisión de varios sistemas establecidos por varios departamentos funcionales; y prestar atención al sistema de control interno y a las lagunas y deficiencias de gestión. Se ha ampliado el alcance de la evaluación y se ha mejorado el nivel de evaluación. A través de la evaluación de auditoría, *** encontró que todavía hay más de diez riesgos ocultos y eslabones débiles en puestos importantes. Los enumeró uno por uno, analizó las causas de los problemas, propuso medidas preventivas y sugerencias razonables e informó. por escrito a los dirigentes de la Sucursal Central Municipal y subsucursales. Supervisar la estricta implementación de los diversos sistemas de control interno en todo el banco. El trabajo ahora se resume de la siguiente manera:

1. Llevar a cabo activamente el trabajo de investigación de auditoría interna

Determinamos dos elementos de investigación de auditoría basados ​​en las tareas clave, los eslabones débiles y los puntos de riesgo del Banco.

Se trata de la "Investigación sobre la gestión centralizada de adquisiciones de la sucursal de Ruian" y la "Investigación sobre la implementación de regulaciones cambiarias, sistemas de control interno y procedimientos operativos comerciales de la sucursal de Ruian".

En agosto de este año, realizamos una investigación sobre la gestión centralizada de adquisiciones de la sucursal y encontramos algunas deficiencias de gestión y operaciones irregulares, y presentamos opiniones y sugerencias de rectificación.

En noviembre de este año llevamos a cabo una investigación sobre la implementación de la normativa cambiaria, los sistemas de control interno y los procedimientos operativos comerciales de la sucursal a través de consultas in situ, acceso a algunos archivos y observación de operaciones de ventanilla. Básicamente, entendimos y dominamos el trabajo de gestión de divisas de Ruian Branch; a juzgar por la investigación, Ruian Branch puede implementar mejor las regulaciones cambiarias, implementar políticas cambiarias de manera oportuna, establecer un sistema de gestión de control interno relativamente sólido y tener claridad. autorización comercial y responsabilidades. De acuerdo con los requisitos de control interno de la oficina superior y combinado con sus propias características, puede refinar y complementar varios sistemas de control interno, revisar y mejorar oportunamente varios procedimientos operativos comerciales de divisas, las responsabilidades laborales de cada puesto en la unidad de gestión extranjera, y se formularon los métodos de evaluación del personal de las unidades de gestión extranjeras, y se establecieron las "Medidas de Control Interno, Supervisión e Inspección". Sin embargo, también se descubrieron muchos problemas y se presentaron sugerencias de rectificación basadas en la diferente naturaleza de los problemas, y las rectificaciones básicamente se implementaron. Ha promovido el departamento de gestión de divisas para implementar e implementar mejor las leyes y regulaciones cambiarias, hacer cumplir estrictamente los sistemas de gestión interna y estandarizar las operaciones comerciales.

A través de la investigación de auditoría de este año, *** descubrimos más de 20 violaciones y presentamos 20 sugerencias de rectificación, la mayoría de las cuales han sido rectificadas e implementadas. Los respectivos informes de investigación se han presentado al presidente de la rama y. el banco central. Departamento de Auditoría Interna de la Sucursal.

2. Llevar a cabo activamente actividades de "revisión retrospectiva" sobre los problemas encontrados en la auditoría.

Bajo la supervisión personal del presidente, nuestra rama, dirigida por auditoría interna, cuidadosamente organizada y llevada a cabo llevamos a cabo la auditoría desde 20__ Realizamos inspecciones para la rectificación de los problemas identificados e hicimos un trabajo exhaustivo para "hacer las cosas bien", fortalecimos la implementación de la rectificación y consolidamos la eficacia de la supervisión de la auditoría.

1. Los líderes prestan atención y fortalecen su conciencia de rectificación. Realizar disposiciones para inspeccionar los problemas encontrados en la auditoría y sus rectificaciones desde el 20__. Los departamentos pertinentes deben implementar aún más sus responsabilidades y formular medidas prácticas; fortalecer su conciencia sobre la rectificación, buscar proactivamente riesgos ocultos y evitar resueltamente que problemas similares vuelvan a ocurrir.

2. Organizarse cuidadosamente para garantizar la eficacia de la rectificación. Organizar personal especial para clasificar todos los elementos de auditoría uno por uno e investigar y rectificar cuidadosamente los problemas y exigir que cada departamento informe el estado del autoexamen, los motivos de la no rectificación y las medidas de rectificación específicas del siguiente paso al departamento de auditoría interna. Auditoría interna organizó personal para realizar reinspecciones basadas en el autoexamen de cada departamento.

3. Fortalecer responsabilidades e implementar medidas correctivas. La Sucursal Ruian ha formulado un sistema de investigación de responsabilidad para auditoría interna y rectificación. Una vez que la persona directamente responsable y el jefe del departamento identifican los problemas descubiertos durante la inspección, se tomarán las medidas de investigación de responsabilidad correspondientes en función de la causa, la naturaleza y las circunstancias de. el problema y se impondrán sanciones económicas.

4. Supervisar e implementar estrictamente los objetivos de rectificación. Para problemas individuales que no han sido rectificados en el lugar, supervisar y formular medidas de rectificación específicas para el siguiente paso. Al llevar a cabo actividades de "revisión retrospectiva" para la rectificación de los problemas encontrados en las auditorías, se ha logrado verdaderamente el objetivo de "la rectificación promueve la mejora, la rectificación promueve la mejora y la rectificación promueve el progreso".

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