Importantes agencias reguladoras de divisas
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1. Descripción general La Autoridad Reguladora de Servicios Financieros se reorganizó en junio de 1997 a partir de la Junta de Valores e Inversiones (SIB), que se estableció en junio de 1985. Es una organización no gubernamental independiente que planea convertirse en el regulador unificado de los mercados financieros del Reino Unido, desempeñando funciones legales y reportando directamente al Tesoro.
●La primera fase de la reforma 65438+ se completó en junio de 1998 y las funciones de supervisión bancaria se transfirieron del Banco de Inglaterra a la FSA.
●En junio de 2000, la familia real aprobó la "Ley de Mercados y Servicios Financieros de 2000", que se implementará en 2001. Para entonces, las responsabilidades de la Autoridad de Valores y Futuros, la Organización Reguladora de Gestión de Inversiones, la Autoridad de Inversiones Personales, el Comité de Sociedades de Construcción, el Comité de Sociedades de Amistad y el Registro de Sociedades de Amistad se fusionarán en la Autoridad de Servicios Financieros.
2. Propósito regular la industria de servicios financieros. Mantener mercados financieros eficientes, ordenados y limpios. Ayudar a los pequeños y medianos consumidores a obtener oportunidades comerciales justas.
3. Según la Ley de Servicios del Mercado de Integración Financiera de 2000, hay cuatro objetivos:
(1) Mantener la confianza en el mercado y la industria financieros británicos.
(2) Promover la comprensión del público sobre el sistema financiero y los beneficios y riesgos de los diferentes tipos de inversiones y transacciones financieras.
(3) Garantizar que la industria tenga capacidades operativas adecuadas y una estructura financiera sólida para proteger a los inversores. Al mismo tiempo, educar a los inversores para que comprendan correctamente los riesgos de inversión.
(4) Supervisar, prevenir y combatir los delitos financieros.
●Principios básicos para la consecución de objetivos
(1) Filosofía de gestión que valora el coste y la eficiencia.
(2) Acelerar la reforma de la industria de servicios financieros.
(3) Centrarse en la naturaleza internacional de la gestión financiera y los servicios financieros para mantener la posición competitiva del Reino Unido.
(4) Lograr un equilibrio entre las cargas y restricciones impuestas a la empresa y los intereses de los consumidores y la regulación de la industria; mantener el valor de competencia razonable de la empresa;
4. Responsabilidades: Responsable de supervisar bancos, seguros e inversiones, incluidos valores y futuros. La Agencia de Servicios Financieros, junto con el Banco de Inglaterra (BOE), está afiliada al Ministerio de Finanzas y es responsable de gestionar las empresas financieras. La principal tarea del BOE es mantener la estabilidad financiera.
El Reino Unido es actualmente el país con los servicios financieros más completos y sólidos del mundo, y todas las instituciones de servicios financieros registradas en su territorio están estrictamente supervisadas por la Autoridad de Servicios Financieros (FSA).
2.CFTC: Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC).
En 1974, el Congreso de los Estados Unidos estableció la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). Como agencia independiente, la CFTC es responsable de regular los futuros y opciones de materias primas de EE. UU. La misión de la agencia se ha actualizado y ampliado con el tiempo, y la expansión más reciente de la misión de la CFTC se refleja en la Ley de Modernización de Futuros de Productos Básicos de 2000.
El comercio de futuros en 1974 se produjo principalmente en el sector agrícola. La historia de la CFTC muestra que, entre otros sectores, la industria de futuros se ha vuelto cada vez más colorida con el tiempo. Hoy en día, la industria de futuros incluye una gran cantidad de contratos de futuros financieros altamente complejos. Hoy en día, la CFTC garantiza la eficiencia económica de los mercados de futuros fomentando la competencia en el mercado, protegiendo a los participantes del mercado contra el fraude, la manipulación del mercado y el comercio abusivo, y garantizando la integridad financiera en el proceso de compensación. Mediante una supervisión eficaz, la CFTC puede permitir que el mercado de futuros desempeñe el papel de descubrimiento de precios y transferencia de riesgos.
La misión de la CFTC es proteger a los usuarios del mercado contra el fraude, la manipulación y el abuso en transacciones relacionadas con las ventas de futuros de productos básicos y opciones financieras; fomentar un mercado de futuros y opciones abierto, competitivo y financieramente saludable.
La estructura organizativa de la CFTC incluye miembros del comité, la oficina del presidente y el departamento de operaciones de la agencia.
El comité está formado por cinco miembros. Estos cinco miembros son nombrados por el presidente y confirmados por el Senado. Se desempeñan mutuamente durante cinco años. El Presidente nombra a uno de ellos Presidente. No podrán ser más de tres miembros de un mismo partido político.
NFA: Asociación Nacional de Futuros (NFA).
La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es una organización autorreguladora de la industria de futuros establecida en 1976 de conformidad con la Sección 17 de la Ley de Bolsa de Productos Básicos de EE. UU. Es una organización de membresía sin fines de lucro.
El artículo 17 de la Ley de Comercio de Productos Básicos tiene su origen en el Capítulo 3 de la Ley de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de 1974, que estipula el registro de asociaciones de futuros y la supervisión por parte de la CFTC de las asociaciones profesionales autorreguladoras de futuros. El 22 de septiembre de 1981, la CFTC aceptó a la NFA como una "Asociación de Futuros Registrada" y el 22 de junio de 1982, la NFA inició oficialmente sus operaciones.
La NFA desempeña las siguientes responsabilidades regulatorias:
●Los miembros de auditoría y supervisión deben cumplir con los requisitos financieros de la NFA;
●Formular y hacer cumplir reglas para proteger los intereses y estándares de los clientes. ;
●Arbitraje de disputas relacionadas con futuros;
●Aprobar la membresía de la NFA, los corredores de futuros (FCM), los corredores recomendados (IB), los asesores de comercio de productos básicos (ambos CTA) y los Los administradores de fondos de empresas conjuntas (CPO) pueden convertirse en miembros de la NFA.
Además, bajo la autoridad de la Sección 17, la NFA realiza algunas funciones de registro que anteriormente realizaba la CFTC en la Ley de Bolsa de Productos Básicos. Cualquier institución o individuo registrado en la CFTC puede convertirse en miembro de la NFA, incluidas todas las bolsas de futuros y cualquier otro negocio de futuros, siempre que el solicitante cumpla con las condiciones de membresía de la NFA. Además, a partir del 31 de agosto de 1985, los empleados de los miembros de la NFA deben registrarse como "personas asociadas" de la NFA en virtud de la Ley de Bolsa de Productos Básicos. La CFTC también autoriza a la NFA a procesar solicitudes de registro para corredores y comerciantes de piso. De acuerdo con las reglas de la NFA, todos los FCM, IB, CTA y CPO deben obtener la membresía de la NFA.
4.ASIC: Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC).
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones se creó en 2001 en virtud de la Ley de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones. La agencia ejerce de forma independiente funciones regulatorias sobre empresas, actividades de inversión, productos y servicios financieros de conformidad con la ley. La Comisión Australiana de Valores e Inversiones es la agencia reguladora de la industria minorista de divisas de Australia.
Las anteriores son las agencias reguladoras financieras que son los principales lugares de reunión para los operadores de divisas, además de la Agencia de Servicios Financieros de Japón, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong, la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza y la Autoridad Federal de Supervisión Financiera de Alemania. Si hay algo que no entiende, no dude en consultarnos.