Regulaciones comerciales de gestión de activos para empresas de gestión de activos

En primer lugar, cuando las compañías de valores llevan a cabo negocios de gestión de activos específicos, el valor liquidativo de un solo cliente no deberá ser inferior a 6,5438 millones de RMB. Las sociedades de valores podrán aumentar el límite mínimo de los activos netos confiados por los clientes sobre la base del límite mínimo prescrito.

En segundo lugar, las sociedades de valores sólo pueden aceptar activos en forma de fondos monetarios cuando realizan actividades de gestión colectiva de activos. Si una sociedad de valores establece un plan de gestión de activos colectivo limitado, la cantidad de fondos aceptados por un solo cliente no será inferior a 50.000 RMB; si se establece un plan de gestión de activos colectivo ilimitado, la cantidad de fondos aceptados por un solo cliente no será inferior; ser inferior a 654,38 millones de RMB.

En tercer lugar, las sociedades de valores deberían establecer planes colectivos de gestión de activos en partes iguales. Los clientes disfrutan de beneficios y asumen riesgos en proporción a su participación en los activos del plan colectivo de gestión de activos. Salvo disposición en contrario del artículo 5, se aplicarán las siguientes disposiciones.

En cuarto lugar, los clientes que participan en planes colectivos de gestión de activos no pueden transferir sus acciones, salvo que las leyes y normas administrativas dispongan lo contrario.

En quinto lugar, las sociedades de valores pueden participar libremente en el plan colectivo de gestión de activos que establezca la sociedad. Las sociedades de valores deberán obtener la aprobación de la junta general de accionistas, del consejo de administración u otros procedimientos de autorización de conformidad con lo previsto en la Ley de Sociedades Anónimas y en los estatutos sociales.

Durante la vigencia del plan colectivo de gestión patrimonial, las sociedades de valores no podrán retirar los fondos invertidos. Si una sociedad de valores utiliza fondos libres para participar en un plan de gestión colectiva de activos establecido por la sociedad, deberá estipular el monto del aporte de capital y las responsabilidades que asumirá en el contrato de gestión colectiva de activos.

En sexto lugar, las compañías de valores pueden promover planes de gestión de activos por su cuenta, o pueden confiar la promoción a los bancos depositarios de fondos de los clientes. Antes de participar en un plan de gestión colectiva de activos, un cliente ya debe ser cliente de la propia sociedad de valores o de una agencia de promoción.

En séptimo lugar, si una sociedad de valores establece un plan colectivo de gestión de activos, deberá iniciar el trabajo de promoción dentro de los 6 meses siguientes a la fecha en que la Comisión Reguladora de Valores de China emita una opinión de no objeción o tome una decisión de aprobación. y finalizar las obras de establecimiento en el plazo de 60 días hábiles e iniciar las operaciones de inversión. Antes de que se complete el establecimiento del plan de gestión colectiva de activos, los fondos participantes del cliente sólo pueden depositarse en la institución de custodia de activos y no pueden utilizarse.

En octavo lugar, las compañías de valores que invierten en negocios de gestión colectiva de activos y negocian valores en bolsas de valores deben hacerlo a través de cuentas de planes colectivos dedicadas y unidades de comercialización dedicadas que deben informarse a las bolsas de valores, el registro de valores y las instituciones de compensación. y El domicilio de la empresa deberá estar registrado en la oficina despachada de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los valores contenidos en los activos de planes colectivos de administración de activos no podrán utilizarse para su recompra.

Noveno, la inversión de una sociedad de valores de los activos de los clientes bajo su gestión en valores emitidos por una empresa no excederá el 65,438+00% del monto total de los valores emitidos. La inversión de un plan de gestión patrimonial colectiva en valores emitidos por la sociedad no podrá exceder del 10% del valor liquidativo del plan.

Décimo, cuando las sociedades de valores inviertan clientes en valores emitidos por la sociedad, las instituciones custodios de activos y empresas relacionadas con la empresa y las instituciones custodios de activos, deberán obtener previamente el consentimiento del cliente e informar a las Instituciones custodios de activos. y clientes, reportando simultáneamente a la bolsa de valores.

Los fondos invertidos por un único plan colectivo de gestión patrimonial en los citados valores no podrán exceder del 3% del valor liquidativo del plan colectivo de gestión patrimonial.

Datos ampliados

Estándares básicos para que las compañías de valores manejen negocios de gestión colectiva de activos

(3) Cualificaciones comerciales de gestión de activos (centrándose en dominar y memorizar valores relevantes)

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(4) Procedimientos de presentación y aprobación para el establecimiento de planes colectivos de gestión de activos.

(5) Descripción del plan colectivo de gestión de activos

(6) Contrato de gestión de activos

(7) Prohibición de realizar negocios de gestión de activos (centrado en puntos de conocimiento y puntos de prueba importantes, fortalezca su comprensión y memoria)

(8) Custodia de los activos de los clientes

(9) Derechos y obligaciones de las compañías de valores y los clientes en el negocio de gestión de activos

Enciclopedia Baidu-Regulaciones comerciales de gestión de activos