¿Es legal Securities Star?
Security Star es legal. Securities Star se fundó en 1996. Es un sitio web de China Finance Online, una empresa que cotiza en Nasdaq. Es el primer sitio web profesional de servicios financieros de China, una plataforma profesional de servicios financieros y de inversión, y el sitio web de información financiera y servicio de finanzas móviles más grande de China. proveedor y principal medio de Internet de China.
1. Sociedades de valores
Una sociedad de valores es una empresa persona jurídica especializada en la compra y venta de valores. Se divide en una sociedad operadora de valores y una sociedad de registro de valores. En sentido estricto, una sociedad de valores se refiere a una sociedad operadora de valores, que es una institución que se especializa en el negocio de valores después de haber sido aprobada por la autoridad competente y haber obtenido una licencia comercial de la oficina de administración industrial y comercial correspondiente. Es miembro de una bolsa de valores y puede suscribir la emisión, comprar y vender valores por cuenta propia, o comprar y vender valores por cuenta propia y como agente. Las inversiones en valores de los inversores ordinarios deben realizarse a través de agentes de valores.
2. Según las funciones de las sociedades operadoras de valores, se pueden dividir en:
1. Las instituciones de valores que actúan como agentes para comprar y vender valores aceptan la encomienda de inversores, compran y venden valores en su nombre y cobran una determinada tarifa o comisión de gestión, como el Departamento de Ventas de Soochow Securities Suzhou y la Compañía de Corretaje de Valores de Jianghai.
2. Distribuidores de valores
Es decir, las empresas de valores integrales, además de la autoridad de las empresas de corretaje de valores, también pueden comprar y vender valores por su cuenta. y puede ingresar directamente a la bolsa para comprar y vender acciones por sí misma. Como Guotai Junan Securities.
3. Suscriptor de valores
Institución que ayuda a los emisores a vender valores en forma de suscripción o venta de agencia. De hecho, muchas compañías de valores se dedican a estos tres negocios. Según las prácticas actuales en varios países, las empresas miembros de las bolsas de valores pueden realizar operaciones por cuenta propia en el mercado de negociación, pero hay muy pocas empresas de valores que se especialicen en operaciones por cuenta propia.
3. Reglas de negocio de las sociedades de valores
1. Sistema de aislamiento de riesgos empresariales
El artículo 136 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores deben establecer y mejorar. un sistema de control interno, tomar medidas efectivas de aislamiento para evitar conflictos de intereses entre diferentes clientes entre la empresa y sus clientes. Las sociedades de valores deberán gestionar por separado su negocio de intermediación de valores, su negocio de suscripción de valores, su negocio de propiedad de valores y su negocio de activos de valores, no permitiéndose operaciones mixtas.
2. Gestión de los fondos de los clientes
El artículo 139 de la "Ley de Valores" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de las sociedades de valores deben depositarse en bancos comerciales a nombre de cada cliente. Gestión de cuentas de forma independiente. Los métodos específicos y los pasos de implementación serán estipulados por el Consejo de Estado. Las compañías de valores no pueden incluir los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes como propiedad propia. Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de cualquier forma de fondos y valores de liquidación de transacciones de clientes. Cuando una sociedad de valores quiebra o se liquida, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no pertenecen a su propiedad de quiebra o liquidación. Los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes no pueden ser embargados, congelados, deducidos o ejecutados a menos que se deban a las propias deudas del cliente u otras circunstancias estipuladas por la ley.