Resultados de la evaluación de las capacidades de práctica de negocios de bonos: 23 firmas de valores fueron calificadas como Categoría A, y esta correduría fue elevada a dos niveles
En la tarde del 7 de octubre, la Asociación de Valores de China anunció los resultados de la evaluación de 2022 de las capacidades comerciales de bonos corporativos de las compañías de valores. Este año, un total de 91 compañías de valores participaron en la calificación, **** 23 compañías de valores obtuvieron la calificación de nivel A, 50 compañías de valores obtuvieron la calificación de nivel B y 18 compañías de valores obtuvieron la calificación de nivel C.
El reportero del "Daily Economic News" comparó los resultados de la evaluación en 2021 y descubrió que 90 empresas de valores participaron en la calificación ese año, **** 24 empresas de valores obtuvieron la calificación de nivel A y 48 empresas de valores obtuvieron calificación de grado B, y 18 sociedades de valores tienen calificación de grado C. En los resultados de la última evaluación de 2022, 10 corredurías fueron mejoradas y 11 corredurías fueron rebajadas.
Fuente de la imagen: Photo Network-401906975
Hay ***6 indicadores de evaluación de habilidades profesionales y ***23 elementos fueron calificados como Categoría A este año
La Asociación de Valores de China señaló que la evaluación de la capacidad profesional es una evaluación integral de las condiciones comerciales de bonos corporativos de cada compañía de valores participante en 2021 y, al mismo tiempo, el impacto de la evaluación parcial después del período de evaluación y antes del se considera apropiadamente la publicación de los resultados de la evaluación. El impacto de las grandes infracciones de las sociedades de valores. Según las "Medidas para la evaluación de la capacidad de práctica comercial de bonos corporativos de las empresas de valores (ensayo)", los resultados de la evaluación se dividen en tres categorías: A, B y C. La clasificación refleja principalmente la construcción del sistema, la dotación de personal y el mercado. influencia y desempeño comercial del negocio de bonos corporativos de las compañías de valores participantes. El nivel relativo de estandarización operativa, control de riesgos, mantenimiento del orden del mercado, servicio a las estrategias nacionales, etc. no implica la evaluación de la solvencia crediticia y las calificaciones comerciales de las compañías de valores. . No implica la evaluación de la solvencia crediticia y las calificaciones comerciales de las compañías de valores.
La Junta Directiva de la Asociación de Valores de China enfatizó que la evaluación de la capacidad profesional es una forma importante de fortalecer los incentivos positivos para la calidad profesional. En el siguiente paso, bajo la dirección de las autoridades reguladoras, la asociación continuará mejorando el sistema de indicadores de evaluación, ampliará la aplicación de los resultados de la evaluación, promoverá mejor a las compañías de valores para que cumplan con sus funciones, mejorará el nivel profesional de suscripción de bonos corporativos y gestión fiduciaria. negocios y promover el alto nivel del mercado de bonos de intercambio.
Información relevante muestra que las "Medidas para la Evaluación de la Capacidad de Práctica Comercial de Bonos Corporativos de Sociedades de Valores (Prueba)" fueron revisadas y publicadas el 23 de septiembre de 2021. La puntuación total para el índice de evaluación de habilidades es de 100 puntos. Entre ellos, el puntaje total para el índice de garantía del personal y del sistema es de 15 puntos, el puntaje completo para el índice de capacidad empresarial es de 25 puntos, el puntaje completo para el índice de cumplimiento es de 20 puntos, el puntaje completo para el índice de efectividad del control de riesgos es 20 puntos, la puntuación total del índice de mantenimiento del orden de mercado es de 10 puntos y la puntuación total del índice de servicios estratégicos nacionales es de 10 puntos.
Las 23 firmas de valores calificadas con nivel A este año son Caitong Securities, Caixin Securities, Great Wall Securities, Orient Securities Underwriting and Sponsoring, Soochow Securities, Dongxing Securities, Founder Securities Underwriting and Sponsoring y Guojin Securities. Guotai Junan, Guosen Securities, Huacheng Securities, Huatai United, Kaiyuan Securities, Ping An Securities, Shengang Securities, Shenwan Hongyuan, Minmetals Securities, Industrial Securities, Galaxy Securities, Zheshang Securities, CICC, CITIC Securities, CITIC Securities y CITIC Securities. CICC, CITIC Securities, CITIC Construction Investment.
Siete empresas de valores, incluidas Northeastern y Zhongshan, fueron rebajadas al grado C
Dado que existen calificaciones, las mejoras y las reducciones son inevitables.
Según las estadísticas del reportero del "Daily Economic News", Caitong Securities pasó del grado C al grado A, lo que la convierte en la empresa de valores con el mayor aumento. Huachuang Securities y Galaxy Securities fueron promovidos de B a A, y Chengtong Securities, Oriental Fortune, Huafu Securities, Nanjing Securities, Shanghai Securities, Wanlian Securities y Western Securities fueron promovidos de C a B, y todos lograron promociones entre niveles.
Entre las firmas de valores rebajadas, Everbright Securities, Huajin Securities, Tianfeng Securities y Zhongtian Guofu fueron rebajadas de A a B, mientras que Sichuan Securities, Northeast Securities, Guorong Securities, Horizon Securities y West China Securities. Yuekai Securities y Zhongshan Securities fueron rebajadas de B a C. Este año, ninguna empresa de valores fue rebajada directamente en dos niveles.
Cabe mencionar que, a juzgar por la lista de casas de bolsa que han pasado de B a C este año, algunas casas de bolsa han expuesto algunos problemas en su negocio de bonos pasado, como problemas históricos o la introducción La incorporación de talentos y proyectos de contratación a la empresa generó cierto impacto.
Por ejemplo, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen publicó la "Decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Zhongshan Securities Co., Ltd." en su sitio web oficial el 3 de marzo de 2021. Zhongshan Securities llevó a cabo la diligencia debida debido a los bonos. suscripción y gestión fiduciaria del negocio. Se tomaron medidas de supervisión y gestión para ordenar correcciones de problemas en tres aspectos: gestión encomendada y control interno.
Anteriormente, el 20 de agosto de 2020, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen emitió 7 documentos seguidos, suspendiendo los tres principales negocios de Zhongshan Securities, incluido el registro de nuevos productos de gestión de activos durante un año; negocios intensivos (incluidas las devoluciones de llamadas de estilo de garantía de acciones) negocios de compra, negocios de comercio de margen, negocios autooperados, negocios de suscripción y patrocinio que requieren coinversión o suscripción suspender el uso de fondos propios o fondos de gestión de activos para llevar a cabo); operaciones de contraparte con partes relacionadas, incluidas operaciones de reporto de bonos tipo prenda. En otras palabras, Zhongshan Securities no reiniciará el negocio antes mencionado antes de que se levante la prohibición en agosto de 2021.
Además, a mediados de 2021, Northeast Securities recibió una multa por cuestiones de gestión fiduciaria durante la duración del bono. Debido a que no cumplió plenamente con sus obligaciones regulatorias para la divulgación del informe anual de 2020 de Shandong Ruyi Technology Group Co., Ltd., la Oficina Reguladora de Valores de Shandong emitió una carta de advertencia a Northeast Securities y la registró en el mercado de valores y futuros. base de datos de archivos de integridad, que atrajo la atención de la industria.