Una colección de 6 informes resumidos del trabajo de control interno de la empresa.

Informe resumido del trabajo de control interno de la empresa Parte 1

De acuerdo con los requerimientos de la empresa, nuestra oficina ha realizado una revisión y autoexamen integral del trabajo involucrado en esta parte. los detalles son los siguientes:

　1. Promover la estandarización de la seguridad, implementar la gestión de riesgos de proceso completo y mejorar el sistema de gestión de seguridad de la empresa

Desde el XX, nuestra oficina ha tomado la iniciativa en promover el trabajo de normalización de seguridad de la empresa. Sobre la base del sistema original de gestión de seguridad y salud en el trabajo, nuestra oficina compara modelos de estandarización de seguridad, formula planes de implementación de estandarización de seguridad, gestiona los procesos de gestión de seguridad en todos los niveles clave de la empresa, mejora las reglas y regulaciones, la gestión de seguridad operativa y organiza en- mejora de la seguridad del sitio. Después de dos años de arduo trabajo, la empresa pasó la inspección de aceptación de estándares organizada por la Oficina de Registro de Productos Químicos de la Oficina Municipal de Supervisión de Seguridad en el Trabajo el 27 de noviembre de 20xx y alcanzó los requisitos empresariales de nivel dos de estandarización de seguridad nacional.

El núcleo de la estandarización de la seguridad es implementar la gestión de riesgos de proceso completo, establecer un modelo de gestión PDCA y mejorar continuamente el desempeño de la seguridad. De acuerdo con este requisito, nuestra oficina organiza cada unidad para realizar una identificación integral de riesgos de seguridad y una evaluación de resultados de control de riesgos cada año para actividades no rutinarias como inspecciones, transformaciones técnicas, cambios, etc., se requiere firmemente realizar evaluaciones de riesgos; antes de la implementación y formular Implementar medidas de control de riesgos, realizar inspecciones y confirmaciones durante la implementación, y realizar verificación de seguimiento y evaluación de resultados, especialmente para fuentes de crisis importantes y riesgos importantes, se requieren planes previos y planes de control especiales; A través de estas medidas se garantiza que los riesgos de seguridad en las operaciones productivas de la empresa estén siempre bajo control.

2. Establecer unas normas y reglamentos de empresa perfectos y modelar la gestión de seguridad de cada eslabón.

Para modelar la gestión de seguridad de todos los niveles y eslabones de la empresa, estoy a cargo de organizar los departamentos funcionales relevantes en 20xx, el sistema de gestión de seguridad empresarial se resolvió y mejoró integralmente después de ocho meses de arduo trabajo, se formó la "Colección de sistemas de gestión de seguridad". Esta recopilación de sistemas incluye 43 sistemas en cinco categorías: gestión integral, métodos organizativos, operaciones de crisis, normas técnicas y salud ocupacional. A medida que la situación cambia, nuestra oficina organizó rápidamente una revisión y revisión de la compilación. En el primer semestre de este año, la empresa completó una revisión exhaustiva de la compilación original y publicó el "Sistema de gestión de seguridad" de la empresa (versión 20xx). incorporó el sistema de gestión de seguridad de la empresa en Desde los 43 sistemas originales en 5 categorías hasta 62 sistemas en 10 categorías. Realizar la gestión de seguridad a nivel empresa y cada eslabón dando cumplimiento a las normas legales nacionales, estándares y demás requisitos del nivel institucional.

3. Cuentas de tickets de trabajo estandarizadas, estricta aprobación de trabajos de riesgo y garantía de la seguridad del proceso de producción.

En los últimos años, nuestra oficina ha seguido reformando y mejorando los diversos sistemas de seguridad de la empresa. Cuentas de gestión y tickets de trabajo. Hasta el momento, se han establecido 24 cuentas de gestión de seguridad y 10 tickets de operaciones de crisis, y todas las unidades han recibido capacitación sobre el uso correcto y estándar. El sitio de producción es el foco del trabajo de gestión de seguridad de nuestra oficina. Se asignan dos personas para ser responsables de la aprobación de las operaciones de crisis y la gestión de seguridad en el sitio para garantizar que todo el proceso de las operaciones de crisis sea monitoreado de manera efectiva.

4. Llevar a cabo inspecciones de seguridad, identificar diversos peligros y problemas ocultos y promover la implementación de sistemas y procedimientos de seguridad.

Nuestra oficina está decidida a organizar una inspección integral en toda la fábrica cada mes Realizar una inspección especial cada semana en las principales fuentes de riesgo, equipos clave, tuberías de materiales importantes y operaciones de inspección de seguridad en áreas de crisis. Realizar inspecciones de patrulla no programadas de todos los sitios de producción de la empresa todos los días. Se ordenará a las unidades o al personal responsable que realicen rectificaciones, como En los primeros tres trimestres de hoy, se eliminaron 78 peligros y problemas ocultos, se emitieron 6 avisos de peligro oculto y se emitieron 3 tarjetas de notificación de infracciones, lo que eliminó efectivamente posibles riesgos de accidentes. , modeló el comportamiento del personal y garantizó que la producción segura de la empresa se llevara a cabo con normalidad.

5. Llevar a cabo educación sobre seguridad para mejorar la calidad de la seguridad de todos los empleados.

Nuestra oficina implementa estrictamente "educación sobre seguridad de tres niveles" y brinda educación a nivel de empresa a los nuevos empleados según sea necesario. Al mismo tiempo, promoveremos e inspeccionaremos la educación en seguridad de nivel 2 y 3 para que puedan comprender y dominar los conocimientos técnicos de seguridad y las habilidades de autoprotección necesarios y puedan comenzar a trabajar solo después de cumplir con los requisitos. Supervisar a las unidades de segundo nivel para realizar capacitación sobre técnicas de seguridad y métodos de operación de puestos al personal que sea trasladado, trasladado y reincorporado al trabajo según sea necesario. Sólo podrán comenzar a trabajar quienes aprueben la evaluación. Brindar estrictamente educación de seguridad a nivel de empresa al personal de unidades externas y brindar educación de seguridad a nivel de taller a las unidades donde trabajan. Solo después de aprobar la evaluación se les permite realizar operaciones de construcción.

Nuestra oficina formula planes de actividades de seguridad del equipo cada trimestre en función de la situación real de cada equipo, aprende materiales, guía a cada equipo para llevar a cabo actividades de seguridad y realiza inspecciones y confirmaciones cada mes para garantizar la calidad de las actividades de seguridad. Nuestra oficina identifica periódicamente los requisitos de capacitación para el personal de operaciones especiales, formula planes de capacitación y realiza clases de capacitación, de modo que la tasa de certificación efectiva del personal de operaciones especiales de la empresa se mantenga en el 100%.

6. Realizar labores de salud ocupacional y fortalecer la protección laboral de los empleados

Nuestra oficina informa periódicamente sobre los factores de riesgo ocupacional en los lugares de trabajo de la empresa de acuerdo con los requisitos nacionales, organiza a los empleados para llevar a cabo prácticas de salud ocupacional. exámenes periódicos y realiza exámenes de salud ocupacional a los empleados de manera periódica. El problema fue solucionado de inmediato en coordinación con las unidades pertinentes y se estableció un expediente de seguimiento de salud ocupacional. Organizar un seguimiento periódico de los factores de riesgo ocupacional y divulgarlos a los empleados; alentar a todas las unidades a fortalecer las medidas de salud ocupacional y la gestión de los lugares de trabajo para garantizar que la concentración (intensidad) de los factores de riesgo cumpla con los estándares nacionales y proteja la salud de los empleados. Distribuimos rápidamente equipos de protección laboral a los empleados de acuerdo con las normas y educamos a los empleados sobre su uso correcto, garantizando efectivamente la salud y seguridad de los empleados.

7. Mejorar el sistema del plan de respuesta y rescate, organizar capacitación y capacitación periódica y fortalecer las capacidades de respuesta a emergencias.

En 20xx, nuestra oficina organizó el plan de rescate y respuesta a accidentes químicos de la empresa. Después de una mejora continua, ahora se ha establecido un sistema de plan de emergencia relativamente completo: incluido el plan de emergencia integral de la empresa, el plan de emergencia especial y el plan de tratamiento en el sitio, se ha establecido un mecanismo de respuesta jerárquico, se ha mejorado el proceso de respuesta de emergencia y es propicio para mejorar las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa. Organice una capacitación integral o especial cada año y organice una capacitación sobre soluciones en el sitio para partes clave de cada instalación clave cada seis meses para mejorar continuamente las capacidades de respuesta a emergencias de la empresa y las habilidades de manejo de emergencias de todos los empleados.

8. Gestionar las licencias pertinentes para garantizar las operaciones legales de la empresa.

La empresa se encarga de que las licencias sean manejadas por nuestra oficina, incluidas licencias de producción segura, certificados de registro de productos químicos peligrosos y precursores químicos. Certificado de registro de producción de productos, licencia de producción especial de productos químicos controlados, licencia de producción de productos industriales, etc. De acuerdo con las normas de evaluación correspondientes, nuestra oficina recopiló y procesó documentos informativos, organizó la rectificación del sitio de producción y completó los trabajos de recolección y reemplazo de certificados según lo programado.

9. Evaluación de seguridad estricta y mejora del desempeño de seguridad

Nuestra oficina implementa estrictamente el sistema de evaluación de responsabilidad de riesgos de seguridad de la compañía y está decidida a cumplir los objetivos de seguridad de cada unidad cada mes e implementar responsabilidades de seguridad Se inspeccionó y evaluó integralmente el ambiente de finalización de los trabajos de base dual ambiental y de seguridad, y se propusieron medidas y planes preventivos corregidos, que promovieron la implementación del sistema de responsabilidad de seguridad y la mejora del desempeño general de seguridad de la empresa.

En general, el proceso de transacción de Ping An es fluido y los riesgos de Ping An están controlados de manera efectiva. Sin embargo, todavía hay muchos factores inciertos, por ejemplo, es difícil controlar las acciones de seguridad del personal y los peligros en el sitio están cambiando dinámicamente. Esto requiere que mejoremos y estabilicemos aún más el trabajo de estandarización, prestando especial atención a la gestión de los detalles. Informe resumido sobre el trabajo de control interno de la empresa, parte 2

Para mejorar el nivel de gestión interna, estandarizar el funcionamiento del poder interno, promover la administración de acuerdo con la ley y promover la construcción de un gobierno limpio, Qingdao La Comisión de Transporte implementó cinco medidas para fortalecer la construcción de control interno. En primer lugar, se establece un grupo líder de control interno, cuyo líder es el principal responsable, y se celebran reuniones especiales periódicas sobre control interno para programar el progreso del trabajo y resolver los problemas y dificultades encontrados en el trabajo. Todos los departamentos de todos los niveles desempeñan sus respectivas funciones, se vinculan entre sí, cooperan entre sí y lo promueven activamente. El segundo es organizar la capacitación empresarial en control interno, hacer un buen trabajo en publicidad e implementación de políticas nacionales, y realizar capacitación especial sobre los objetivos a alcanzar y las medidas tomadas por la unidad de control interno, y las responsabilidades de cada departamento en la implementación. de control interno. Elaborar el “Manual de Control Interno” y realizar publicidad y capacitación. El tercero es llevar a cabo el trabajo de evaluación básica del control interno, adherirse al principio de "promover la construcción a través de la evaluación", clasificar el contenido básico de la evaluación del control interno uno por uno y construir un sistema de control interno de manera específica basado en sobre las deficiencias y los eslabones débiles descubiertos. El cuarto es fortalecer la construcción del control interno a nivel de unidad, realizar la clasificación de negocios de acuerdo con las responsabilidades laborales, realizar una evaluación de riesgos de control interno, optimizar y rediseñar los procesos de negocios, establecer un mecanismo de supervisión y evaluación para la operación del poder, y al mismo tiempo, mejorar el sistema de información de control interno y esforzarse por lograr un control basado en la información. El quinto es fortalecer el control interno a nivel empresarial, establecer y mejorar sistemas relacionados con la gestión presupuestaria, la gestión de ingresos y gastos, la gestión de adquisiciones gubernamentales, la gestión de activos, la gestión de proyectos de construcción, la gestión de contratos y otros asuntos comerciales, y formar un modelo de trabajo normal. .

Informe Resumido sobre el Trabajo de Control Interno de la Empresa Parte 3

El 21 de octubre, el Departamento Provincial de Hacienda emitió nuevamente los "Dictamenes sobre la Promoción Integral de la Implementación de la Construcción de Control Interno en las Instituciones Administrativas de la Provincia" sobre el Sobre la base de los "Dictamenes de implementación sobre la realización de una evaluación básica del control interno en las instituciones administrativas", se decidió promover el establecimiento y la implementación del control interno en las instituciones administrativas de toda la provincia para fines de 20xx mediante una "evaluación para promover la construcción".

En vista del hecho de que algunas unidades no prestan suficiente atención a la construcción del control interno, tienen poca conciencia de la prevención de riesgos y el sistema de control interno necesita mejorarse aún más, aunque algunas unidades lo han establecido; sistemas de control interno relativamente completos, carecen de medios y medidas de implementación efectivas. Debido a circunstancias reales, como la falta de implementación de las regulaciones pertinentes, el Departamento Provincial de Finanzas emitió las "Opiniones sobre la promoción integral de la implementación de la construcción de control interno en las instituciones administrativas". en la Provincia" en agosto, exigiendo a las instituciones administrativas de la provincia que sigan la exhaustividad, importancia, controles y equilibrios De acuerdo con los cuatro principios de seguridad y adaptabilidad, establecer y mejorar el sistema de control interno y fortalecer el control de procesos internos; establecer un informe de control interno sistema para promover la divulgación de información de control interno; promover la construcción de informatización del control interno para garantizar que el sistema se implemente; establecer y mejorar la supervisión del control interno; sistema de inspección y autoevaluación para lograr los objetivos laborales de garantizar el cumplimiento legal de los derechos económicos; actividades, garantizar la seguridad y el uso eficaz de los activos de propiedad estatal, garantizar la autenticidad e integridad de la información financiera y prevenir eficazmente el fraude y la corrupción.

El Departamento Provincial de Finanzas requiere claramente que en la implementación de la construcción de control interno, las instituciones administrativas en todos los niveles deben establecer un sistema de responsabilidad de "líder superior", establecer una organización de liderazgo de control interno, establecer una organización interna separada controlar el departamento funcional o determinar el departamento principal de control interno, aclarar la división del trabajo y las responsabilidades de cada departamento, puesto y personal relevante. Cada departamento y puesto debe coordinarse y cooperar activamente, hacer pleno uso de los medios técnicos modernos, encontrar riesgos en la unidad. actividades económicas y formular estrategias de respuesta a riesgos. Al mismo tiempo, el departamento de auditoría o el departamento de inspección disciplinaria de la unidad deberá supervisar. El departamento toma la iniciativa en la realización periódica de supervisión, inspección y autoevaluación del control interno de la unidad, formando la "Unidad Interna". Manual de Normas de Control" y haciendo todos los esfuerzos posibles para promocionarlo oportunamente. Las unidades que han establecido e implementado control interno deben autoevaluar la amplitud, importancia, controles y equilibrios, adaptabilidad y efectividad del sistema de control interno de la unidad, revisar y rectificar los problemas existentes, mejorar aún más el sistema y garantizar que el control interno se implemente de manera efectiva; Las unidades que aún no han establecido control interno o tienen un sistema de control interno incompleto deben completar el establecimiento e implementación del control interno antes de finales de 20xx.

Para garantizar el avance integral de la construcción del control interno de las instituciones administrativas, todas las oficinas y departamentos de finanzas municipales deben lanzar de manera integral la evaluación básica del control interno de las unidades en sus respectivas regiones (departamentos) a mediados de Septiembre, estudiar y formular planes de implementación y realizar una amplia movilización y organización cuidadosa de todas las unidades bajo su jurisdicción para llevar a cabo activamente trabajos de evaluación básica sobre control interno. Cada unidad debe reportar el informe básico de evaluación del control interno, incluyendo puntajes de evaluación, deducciones, instrucciones especiales y próximos arreglos de trabajo, a la persona principal a cargo de la unidad para aclarar el enfoque y la mejora de la construcción del control interno de la unidad en el siguiente paso. . dirección para garantizar la finalización exitosa del establecimiento e implementación del control interno antes de finales de 20xx. Para las unidades que cometan fraude durante el proceso de evaluación y cuyos resultados de evaluación sean falsos, una vez verificados, las unidades y el personal relevantes serán considerados seriamente responsables. Informe resumido sobre el trabajo de control interno de la empresa Parte 4

Realizar de manera integral los trabajos de construcción de control interno en el ámbito de las instituciones administrativas de acuerdo con los requisitos de los "Dictamenes Orientadores del Ministerio de Hacienda sobre la Promoción Integral del Trabajo". Construcción de control interno en instituciones administrativas", instituciones administrativas La implementación de la construcción de control interno debe completarse antes de finales de 20__. De acuerdo con el despliegue unificado del Ministerio de Hacienda y el Departamento Provincial de Hacienda para llevar a cabo la evaluación básica del control interno de las instituciones administrativas de nuestro estado, se ha lanzado por completo la evaluación básica del control interno de las instituciones administrativas de nuestro estado. "Evaluación para promover la construcción", se ha acelerado el control interno de las instituciones administrativas de nuestro estado. Controlar la construcción para garantizar que se alcancen las metas de obra antes de fin de año.

La construcción de control interno de las instituciones administrativas se refiere al establecimiento de sistemas, medidas de implementación y procedimientos de ejecución por parte de la unidad para garantizar razonablemente el cumplimiento legal de las actividades económicas de la unidad, la seguridad y el uso eficaz de los activos, y la autenticidad e integridad de la información financiera Prevenir y controlar los riesgos en las actividades económicas, prevenir eficazmente el fraude y la corrupción y mejorar la eficiencia y eficacia de los servicios públicos. La evaluación básica del control interno se refiere a una evaluación "de abajo hacia arriba" de la situación básica del control interno de la unidad antes de que la unidad inicie la construcción del control interno, o en las primeras etapas de la construcción del control interno.

Al realizar un trabajo básico de evaluación del control interno, por un lado, se aclaran los requisitos básicos y los contenidos clave del control interno de la unidad, de modo que cada unidad pueda ser enfocada y bien informada durante el proceso de construcción del control interno, y llevar a cabo las construcción del sistema de control interno en torno a tareas clave, por otro lado, tiene como objetivo descubrir las deficiencias y los eslabones débiles de la base de control interno existente de la unidad, establecer y mejorar el sistema de control interno de manera específica; , y promover que cada unidad complete el trabajo según lo programado antes de finales de 20__ mediante el método de "promover la construcción mediante evaluación" Establecimiento e implementación de controles internos.

Para hacer un buen trabajo en la evaluación básica del control interno de las instituciones administrativas de nuestro estado, la Oficina de Finanzas del Estado ha formulado un plan de trabajo, que claramente requiere que cada unidad lleve a cabo una evaluación cuidadosa de acuerdo con los requisitos de los documentos relevantes bajo el liderazgo directo del responsable principal de la unidad Organizar y realizar trabajos de evaluación básica sobre control interno, completar el autoexamen antes de finales de octubre y redactar cuidadosamente un informe de evaluación básica sobre control interno. de las instituciones administrativas. La Oficina de Finanzas del Estado llevará a cabo inspecciones clave basadas en el autoexamen de cada unidad e instará a cada unidad a completar la implementación de los estándares de control interno antes de fin de año. Informe Resumido de las Labores de Control Interno de la Empresa Parte 5

Con el fin de implementar los “Dictamenes de Implementación para Promover Integralmente la Construcción del Control Interno en las Instituciones Administrativas” (Contabilidad Financiera [2016] N° 212) emitidos por la El Departamento Provincial de Finanzas, el Departamento de Supervisión y el espíritu del Departamento de Auditoría guían y promueven aún más el establecimiento y la implementación de controles internos en todas las unidades, y de acuerdo con los requisitos de las "Opiniones de implementación sobre la realización de evaluaciones básicas" del Departamento de Finanzas. de Controles Internos en Instituciones Administrativas” (Contabilidad Financiera [2016] N° 1031) y combinado con la situación actual de nuestro municipio, se propone el siguiente plan de trabajo:

1. Objetivos de trabajo

La evaluación básica del control interno se refiere a la evaluación de la unidad antes de llevar a cabo la construcción del control interno, o en las primeras etapas de la construcción del control interno. Una evaluación “de abajo hacia arriba” del estado básico de los controles internos. Al realizar un trabajo básico de evaluación del control interno, se aclaran los requisitos básicos y los contenidos clave del control interno de la unidad, y la construcción del sistema de control interno se lleva a cabo en torno a las tareas clave, las deficiencias y los eslabones débiles de la unidad existente; Se descubren los fundamentos del control interno y, a través del enfoque de "evaluación basada en la evaluación", "Promover la construcción" para promover que cada unidad complete el establecimiento y la implementación del control interno según lo programado antes de finales de 2016.

2. Principios básicos

(1) Respetar el principio de integralidad. La evaluación básica del control interno debe abarcar todos los niveles de la unidad, asegurando una cobertura integral de diversas actividades económicas y comerciales a nivel de unidad y de negocio, y reflejando de manera integral el nivel básico de control interno de la unidad.

(2) Respetar el principio de importancia. La evaluación básica del control interno debe basarse en una evaluación integral, centrándose en asuntos comerciales importantes y áreas de alto riesgo, especialmente áreas clave y posiciones clave que involucran la concentración de poder interno, y esforzarse por prevenir posibles riesgos importantes. Al seleccionar muestras de evaluación, cada unidad debe dar prioridad a negocios que involucren montos mayores y mayor frecuencia de ocurrencia en función de la situación real de la unidad.

(3) Adherirse al principio orientado a problemas. La evaluación básica del control interno debe centrarse en los eslabones débiles y los riesgos ocultos en la gestión interna de la unidad, especialmente los eventos de riesgo ocurridos y su manejo y rectificación, y aclarar la dirección y el enfoque del establecimiento e implementación del control interno de la unidad. .

(4) Respetar el principio de adaptabilidad. La evaluación básica del control interno debe basarse en la situación real de la unidad, ser compatible con la naturaleza empresarial de la unidad, su ámbito de negocio, su estructura de gestión, sus actividades económicas, sus niveles de riesgo y el entorno interno y externo en el que se encuentra, y utilizar los hechos básicos de la unidad como principal Evaluación basada en indicadores objetivos.

3. Tareas principales

(1) Movilización organizativa. Todas las instituciones administrativas deben iniciar de manera integral el trabajo de evaluación básica de su propio control interno a mediados de agosto de 2016, estudiar y formular planes de implementación específicos y organizar cuidadosamente sus propias unidades para llevar a cabo activamente el trabajo de evaluación básica del control interno.

(2) Realizar evaluación. Todas las instituciones administrativas, antes de finales de septiembre de 2016, de conformidad con los requisitos de estas Medidas de Implementación y con base en las "Normas de Control Interno para Instituciones Administrativas (Prueba)" (Finanzas [2012] No. 21), bajo el liderazgo directo del responsable principal de la unidad. A continuación, organizar y realizar los trabajos de evaluación básica del control interno de acuerdo con el “Formulario de Calificación de Indicadores Básicos de Evaluación de Control Interno de las Instituciones Administrativas” y sus instrucciones para el llenado del formulario (ver Anexo 2 y Anexo 3).

(3) Informe de evaluación y su utilización.

Cada unidad debe reportar el informe básico de evaluación del control interno (ver Apéndice 4 para el formato de referencia), incluyendo puntajes de evaluación, deducciones, instrucciones especiales y arreglos de trabajo para el siguiente paso, a la persona a cargo de la unidad para aclarar el siguiente paso para la unidad El enfoque y la dirección de mejora de la construcción del control interno garantizarán la finalización e implementación exitosa del control interno antes de finales de 2016. Cada unidad puede comparar horizontalmente el puntaje de evaluación básica de su propio control interno con otras unidades del mismo tipo. A través de la comparación, puede descubrir las deficiencias y brechas en la construcción del control interno de su propia unidad y realizar mejoras específicas para mejorar aún más. Nivel y efecto del control interno.

Los departamentos del condado deberán, sobre la base de la evaluación básica del control interno a nivel de departamento y de cada unidad afiliada, realizar una evaluación integral de la situación básica del control interno del departamento para formar una evaluación básica de control interno del departamento El informe se presentará a la Oficina de Finanzas del Condado como parte importante del informe de cuentas final de 2016.

(4) Resumir la experiencia. Todas las unidades dependientes del gobierno del condado y todas las oficinas (oficinas) de finanzas del municipio deberán presentar un informe resumido sobre el trabajo de evaluación básica del control interno de la unidad a la oficina (unidad de contabilidad) de finanzas del condado antes del 20 de noviembre de 2016. El contenido del informe resumido incluye la experiencia y prácticas de la unidad y sistema en la realización de trabajos básicos de evaluación del control interno, los resultados alcanzados, problemas existentes, sugerencias de trabajo y casos típicos, etc.

IV.Requisitos relevantes

(1) Fortalecer el liderazgo organizacional. Se ha establecido un grupo líder para la evaluación básica del control interno de las instituciones administrativas en el condado de Huoqiu (la lista se adjunta, Anexo 1), que es responsable de la organización específica y la implementación de la evaluación básica del control interno en nuestro condado. Todas las unidades a nivel de condado y las oficinas de finanzas municipales (oficinas) deben establecer grupos líderes para formular planes de implementación y hacer un buen trabajo en el despliegue temprano, la coordinación departamental, el seguimiento del progreso, la orientación y la supervisión. Todas las instituciones administrativas deben comprender plenamente la importancia de hacer un buen trabajo en la evaluación básica del control interno, y fortalecer efectivamente la organización y el liderazgo de la evaluación básica del control interno en sus propias unidades. Sobre la base del establecimiento e implementación del control interno, compare y complete cuidadosamente el formulario de evaluación básica del control interno y el informe de evaluación de manera verdadera y completa.

(2) Fortalecer la publicidad y la supervisión. Todas las unidades dependientes del gobierno del condado y todas las oficinas de finanzas municipales (oficinas) deben fortalecer efectivamente la publicidad y supervisión del trabajo de evaluación básica del control interno en sus propias unidades y regiones. Es necesario hacer un buen trabajo concienzudo en los informes publicitarios, el envío de información y otros trabajos, resumir los formularios de evaluación básicos y los informes de evaluación, y resumir la experiencia y los resultados. Es necesario fortalecer la supervisión e inspección del progreso y los resultados de la evaluación del trabajo de evaluación básica del control interno de la unidad para asegurar el establecimiento e implementación del control interno y la finalización del trabajo de evaluación básica a tiempo.

(3) Fortalecer la coordinación y vinculación. Los departamentos de finanzas, supervisión, auditoría y otros departamentos relevantes deben fortalecer las consultas y el intercambio de información, coordinar y vincular, establecer mecanismos de trabajo conjunto, aumentar los esfuerzos de publicidad, promover experiencias y prácticas avanzadas y aprovechar plenamente la demostración y el papel de liderazgo de las unidades avanzadas. *** Al mismo tiempo, promoveremos el trabajo básico de evaluación del control interno. Informe resumido sobre el trabajo de control interno de la empresa Parte 6

Con el fin de mejorar el nivel de gestión de las instituciones administrativas, regular estrictamente el orden financiero, prevenir eficazmente el fraude y la corrupción y promover la construcción de un gobierno orientado a los servicios. El Ministerio de Hacienda emitió el "Reglamento sobre Control Interno de Instituciones Administrativas (Ensayo)" en 20xx, los "Dictamenes Orientadores del Ministerio de Hacienda sobre la Promoción Integral de la Construcción de Control Interno en Instituciones Administrativas" en 20xx, y el "Sobre la realización de cabo el Control Interno de las Instituciones Administrativas" en 20xx. Aviso sobre el Control del Trabajo de Evaluación Básica. Estas opiniones o métodos son de gran importancia para mejorar la calidad y eficiencia de los servicios públicos, "encerrar el poder en la jaula del sistema" y fortalecer la construcción de mecanismos de prevención y control de riesgos anticorrupción.

El control interno es la prevención y control de riesgos en las actividades económicas por parte de las instituciones administrativas para alcanzar los objetivos de control mediante la formulación de sistemas, la implementación de medidas y procedimientos de ejecución. Cómo combinar los principios básicos del control interno con la situación real del departamento de inspección y cuarentena e incorporar el mecanismo de controles y contrapesos en el sistema de gestión interna es un trabajo que debemos seguir fortaleciendo. Para ello, debemos tomar esta evaluación básica del control interno como una oportunidad para promover plenamente la construcción del control interno.

Fortalecer el liderazgo organizacional y establecer un mecanismo de trabajo para la promoción conjunta.

Las instituciones administrativas de inspección y cuarentena deben comprender plenamente la importancia del trabajo de control interno, fortalecer eficazmente el liderazgo organizacional y establecer un mecanismo de trabajo eficaz. El "máximo líder" asumirá la responsabilidad general, manejará personalmente el trabajo de control interno e incluirálo en la agenda importante. del equipo de liderazgo para la planificación y los arreglos generales, investigar y formular planes de implementación prácticos para los estándares de control interno e implementarlos estrictamente, y esforzarse por formar una atmósfera y un mecanismo de trabajo de control interno en el que "los modelos de liderazgo tomen la iniciativa y todos cumplan con los estándares internos". "controles internos" y "no hay excepciones a los controles internos". Los departamentos funcionales relevantes dentro de la unidad, especialmente los departamentos de finanzas e inspección y supervisión disciplinaria, deben ser responsables de la implementación del control interno, hacer arreglos generales, cooperar entre sí, promover conjuntamente y hacer un trabajo sólido en publicidad, capacitación y orientación. y otros trabajos. Otros departamentos deben cooperar activamente y tomar acciones proactivas, integrar su propia gestión empresarial en el alcance del control interno, revisar la base de las funciones de gestión, los procesos y procedimientos empresariales, la producción de resultados, etc., formar un circuito cerrado de gestión con limitaciones de poder, y Promover integralmente la construcción de controles internos de inspección y cuarentena.

Promover la construcción a través de la evaluación y aprovechar al máximo el papel de dos mesas y una imagen y un sistema de calidad. Las instituciones administrativas de inspección y cuarentena deben seguir los requisitos documentales para la evaluación básica del control interno y, sobre la base de hacer un buen trabajo en la evaluación básica, de acuerdo con las condiciones específicas de la hoja de puntuación del índice de evaluación y en combinación con sus propias condiciones reales, deben avanzar en la construcción del control interno de manera ordenada y hacer un buen trabajo en el establecimiento y mejora del sistema de gestión interno, la implementación de la reingeniería de procesos de negocio, el fortalecimiento de la construcción de sistemas de información, la autoevaluación periódica del control interno y otros vínculos importantes. e implementar, uno por uno, diversos requisitos institucionales para las normas de control interno. En los últimos años, algunas unidades han acumulado algunos logros en la construcción del control interno al establecer dos tablas y un gráfico y mejorar el sistema de calidad interno. Con base en la experiencia y las prácticas anticorrupción recientes, el nivel de unidad se ha centrado en formar un sistema de control y control. mecanismo de equilibrio en tres aspectos: 1. Se trata de establecer y mejorar un mecanismo de discusión y toma de decisiones que combine la investigación colectiva, la argumentación de expertos y la consulta técnica. El segundo es mejorar el mecanismo de trabajo que separa la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión de las actividades económicas unitarias, establecer mecanismos de control como la separación de cargos incompatibles y el control interno de autorización y aprobación, utilizar sistemas para administrar personas, asuntos y dinero, y construir un fuerte sistema anticorrupción y anti-cambio, la tercera línea de defensa es establecer un mecanismo de comunicación y coordinación entre el presupuesto y las cuentas finales, la contratación pública, la gestión de activos y otros departamentos y puestos para formar una fuerza conjunta en la gestión y. control para asegurar la asignación racional y el uso eficaz de los activos.

Adaptarse a la situación y seguir impulsando la construcción de control interno. Establecer y mejorar el control interno de las instituciones administrativas de inspección y cuarentena es un proceso paso a paso que requiere planificación general, implementación paso a paso y avance gradual. Por lo tanto, no se puede lograr de la noche a la mañana ni se puede ser complaciente después. se completa. Debe ser un proceso abierto, dinámico y cíclico. La ingeniería de sistemas debe realizar ajustes oportunos y apropiados en respuesta a cambios en la situación y los requisitos de las tareas, ajustes en las políticas y regulaciones, cambios en el estilo de gestión interna de la unidad y en el liderazgo. tolerancia al riesgo. Esto es cierto para el control interno a nivel de unidad y el control interno a nivel de negocio. Especialmente para el control interno a nivel empresarial, debemos aprovechar plenamente las advertencias o avisos de inspección emitidos por departamentos autorizados como la Comisión de Inspección Disciplinaria en todos los niveles y los informes de auditoría de la Oficina Nacional de Auditoría, y encontrar y analizar rápidamente las deficiencias y lagunas en los procesos de negocio o vínculos en nuestra propia gestión para compensar las deficiencias Para prevenir riesgos, la construcción de un control interno siempre está en camino.

Integrar servicios unificados y diferenciados para gestionar correctamente la relación entre estandarización y personalización. Aunque las actividades económicas llevadas a cabo por varias instituciones administrativas de inspección y cuarentena son bastante diferentes, la naturaleza de sus actividades de gestión tiene muchas similitudes o similitudes, por lo que la modularización y estandarización de la construcción del control interno tiene su base práctica. La hoja de puntuación del índice de evaluación básica también nos proporciona un canal de muestra estandarizado para la construcción del control interno, como el inicio de la construcción del control interno, el responsable principal de la unidad asumiendo la responsabilidad del establecimiento e implementación del control interno, el control de separación de puestos y responsabilidades incompatibles, control de gestión empresarial presupuestaria, recaudación de ingresos, control de gestión empresarial de sucursales, control de gestión empresarial de adquisiciones gubernamentales, control de gestión de activos, control de gestión de proyectos de construcción, control de gestión de contratos, etc. Aunque existen algunas diferencias en las prácticas específicas de cada unidad, se refleja principalmente en el hecho de que los vínculos de control están controlados por diferentes departamentos y los procesos de control tienen diferentes duraciones. Sus principales ideas y medidas de control son básicamente las mismas. La personalización se refleja más en realizar los ajustes correspondientes a los sistemas relevantes en función de la propia situación. Por lo tanto, en unidades con tipos similares de gestión de inspección y cuarentena, es factible y eficaz establecer controles internos estandarizados.

Reforzar la supervisión interna y externa para asegurar el buen desarrollo de los trabajos de control interno. La supervisión interna y externa es uno de los elementos de la construcción del control interno y un importante mecanismo de garantía para la implementación del control interno.

El departamento de inspección y cuarentena debe establecer y mejorar un sistema de supervisión interna, aclarar las responsabilidades y autoridad de cada departamento relevante en supervisión interna, realizar supervisión interna, inspección y autoevaluación del establecimiento e implementación del control interno, y mantener una independencia relativa entre el departamento de supervisión interna y el departamento de establecimiento e implementación del control interno. Los departamentos de inspección financiera y disciplinaria deben supervisar e inspeccionar el establecimiento, implementación y evaluación de los controles internos de la unidad, proporcionar opiniones y sugerencias de inspección oportunas y específicas, y supervisar la implementación de rectificaciones. Es necesario aprovechar plenamente las finanzas, las auditorías, las instituciones profesionales y el público para fortalecer la supervisión de la eficacia de la implementación del control interno de las instituciones administrativas de inspección y cuarentena, e incluirlo en el ámbito de divulgación de los asuntos gubernamentales, a fin de instar los departamentos de inspección y cuarentena para mejorar continuamente la construcción de sistemas de control interno y mejorar el nivel de gestión del control interno.