¿Cuáles son las responsabilidades de supervisión de la idoneidad de los organismos reguladores en las "Medidas para la gestión de la idoneidad de los inversores en valores y futuros"?
Las “Reglas de Responsabilidades” contienen el Capítulo 7 y el Artículo 51, que son principios generales, supervisión diaria, prevención y disposición de riesgos, investigación de casos y sanciones administrativas, educación y protección al inversionista, otras responsabilidades y disposiciones complementarias. . Los contenidos principales incluyen:
El primero trata sobre la supervisión diaria. Las oficinas enviadas son responsables de llevar a cabo el trabajo relacionado con las licencias administrativas de acuerdo con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China, realizar inspecciones de las entidades relevantes del mercado de capitales y recibir negocios, finanzas y otros materiales de presentación y presentación de informes presentados por entidades relevantes del mercado de acuerdo con las regulaciones. Realizar análisis de revisión. Si las agencias enviadas realizan inspecciones u otras actividades de supervisión diaria y descubren violaciones de las leyes, reglamentos y normas administrativas, o descubren riesgos y problemas importantes, tomarán las medidas correspondientes de conformidad con la ley.
El segundo versa sobre la prevención y eliminación de riesgos. Estipula que las agencias enviadas lleven a cabo trabajos de recopilación y análisis de información orientada a riesgos y problemas, fortalezcan el monitoreo y control dinámico del mercado e insten a las entidades del mercado a mejorar su capacidad para prevenir y resolver riesgos. Al mismo tiempo, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones pertinentes del Consejo de Estado, las responsabilidades de las agencias enviadas para la prevención de riesgos y el manejo de valores y futuros son instituciones operativas, empresas que cotizan en bolsa, empresas públicas que no cotizan en bolsa, incumplimientos de bonos y mercados de valores regionales. , se aclaran las actividades ilegales de valores y futuros, etc.
El tercero versa sobre la investigación de casos y sanciones administrativas. Ampliar las responsabilidades de las agencias enviadas para la investigación de casos y la investigación asistida, mejorar el mecanismo de trabajo de investigación de casos y aclarar que las agencias enviadas son responsables del juicio y audiencia de los casos dentro de su jurisdicción. Durante la investigación de un caso, si se toman medidas obligatorias como el congelamiento y el sellado de acuerdo con la ley, la agencia enviada será responsable de su implementación de acuerdo con las regulaciones. Para los casos que cumplan con los estándares de presentación y procesamiento de causas penales, la agencia enviada realizará los trámites de traslado correspondientes.
El cuarto trata sobre la educación y protección de los inversores. Se estipula que las oficinas enviadas serán responsables de supervisar las instituciones operativas de valores y futuros para implementar el sistema de gestión de la idoneidad de los inversores, organizar y promover el trabajo relacionado con la educación de los inversores, establecer un mecanismo normalizado de solicitud de opinión de los inversores y llevar a cabo investigaciones y evaluaciones patrimoniales de valores y inversores de futuros en sus jurisdicciones de conformidad con la normativa. Al mismo tiempo, las oficinas enviadas son responsables de establecer y mejorar el sistema de inspección para la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversionistas en la jurisdicción y el sistema de gestión de registro y presentación de quejas, y de conformidad con el despliegue unificado de la Comisión Reguladora de Valores de China, promover el establecimiento y mejora de un mecanismo diversificado de resolución de disputas.
Además de las responsabilidades anteriores, las oficinas enviadas también son responsables de realizar desarrollo e innovación, estudios estadísticos, construcción de integridad, manejo de peticiones e informes, divulgación de información, asuntos legales, monitoreo de la opinión pública y asistencia regulatoria. de acuerdo con la normativa.