Departamentos comerciales de Northeast Securities

Customer Asset Management tiene su sede en Shanghai y cuenta con un departamento de gestión de inversiones y un departamento de marketing. 70 de sus empleados actuales tienen una maestría o superior. Centrándonos en los objetivos laborales de cooperación estratégica a largo plazo y crecimiento mutuo con los clientes, con una actitud de trabajo diligente y honesta, una ética empresarial profesional y concienzuda, respetando plenamente las necesidades de los clientes, les ofrecemos productos diversificados, personalizados y productos de alta calidad. . Atender. Hemos acumulado una rica experiencia práctica y hemos formado un sistema de gestión riguroso y estandarizado, así como una filosofía de inversión positiva y estable. No hemos tenido ninguna disputa legal con ningún cliente confiado y hemos logrado una tasa de rendimiento de inversión que supera el promedio del mercado. La empresa lanzó el negocio de corretaje de valores en 1992 y fue la primera compañía de valores en el noreste de China en abrir negocios de corretaje de valores fuera del sitio. El negocio de corretaje de la empresa ha formado una red empresarial que tiene "su sede en Jilin y se extiende por todo el país". La empresa cuenta con 46 departamentos de negocios de valores y 19 departamentos de servicios de valores, ubicados en la provincia de Jilin, la provincia de Liaoning, Beijing, Tianjin, la provincia de Shanxi, la provincia de Jiangsu, Shanghai, la provincia de Hubei, Chongqing, la provincia de Zhejiang, la provincia de Fujian, Guangdong. Hay más de 20 ciudades grandes y medianas en la provincia de Jilin, y el departamento de ventas cubre todas las ciudades, condados y regiones desarrollados en la provincia de Jilin. Cada departamento comercial de la compañía ha abierto completamente acciones A, B, fondos, negocios de garantías, comercio en línea, comercio de acciones de teléfonos móviles y negocios de encomiendas telefónicas en toda la provincia, negocios de agencias de fondos de capital variable y negocios de transferencia de valores bancarios abiertos de muchos bancos comerciales. En el primer semestre de 2005, la empresa logró centralizar el comercio para todos los clientes de 46 departamentos de negocios de valores en todo el país. En agosto de 2007, se completó por completo el trabajo de custodia independiente de terceros.

La empresa continúa incrementando el contenido de sus servicios durante sus operaciones. A medida que el mercado de valores continúa desarrollándose y los inversores aumentan, implementamos estrictamente las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y del Estado y nos convertimos en un modelo para operaciones estandarizadas. Como principal departamento comercial de la empresa, la sede de gestión de banca de inversión siempre se ha adherido al propósito de "servir a los clientes de todo corazón", se ha adherido a la filosofía empresarial de "orientada a las personas, la eficiencia primero" y a los principios operativos de "estandarización, rigor e integridad" para explorar activamente mercados y desarrollar negocios. La sede de gestión de banca de inversión cuenta con un excelente equipo de proyecto. Actualmente, cuenta con más de 60 empleados comerciales, de los cuales 65 tienen una maestría o superior, 15 tienen títulos de contador público certificado y 14 tienen títulos de abogado. Los talentos profesionales en diversas disciplinas complementan las fortalezas de los demás y se coordinan entre sí para brindar a los clientes servicios integrales con una visión aguda y capacidades de respuesta rápida. La sede de gestión de banca de inversión concede gran importancia al establecimiento de asociaciones estratégicas con los clientes y se esfuerza por brindarles servicios amplios, de alto valor agregado y a largo plazo. Al mismo tiempo, diseña la mejor solución para la situación y las necesidades específicas de cada cliente. El negocio principal de la sede de administración de banca de inversión es brindar a los clientes una gama completa de servicios de suscripción de valores y asesoramiento financiero, que incluyen: Reestructuración y reorganización empresarial: Diseño e implementación de planes de reestructuración integrales y sistemáticos y planes de reestructuración de activos para los clientes en función de las necesidades. de empresas no anónimas.

Financiamiento de capital y deuda: sobre la base de aprovechar al máximo las capacidades financieras de los clientes, mantener una estructura financiera razonable y satisfacer sus necesidades de desarrollo, ayudamos a los clientes a recaudar la cantidad máxima de fondos al costo mínimo. en los mercados de capitales nacionales y extranjeros.

Adquisiciones y fusiones: al buscar objetivos de adquisición, formular y organizar la implementación de planes de fusiones y adquisiciones, podemos lograr los objetivos de los clientes de expansión de escala, integración de recursos, reingeniería organizacional y actualización industrial.

Consultoría de gestión empresarial: Proporcionar a los clientes un paquete de servicios de consultoría que incluye gestión estratégica corporativa, diseño de estructura organizacional, mejora del sistema de control interno, etc., para mejorar integralmente la cientificidad y eficacia de su gestión. Intermediario de proyectos y financiamiento de proyectos: con sus ricos recursos de información y sólidas capacidades de análisis de la industria, brindamos a los clientes servicios como evaluación de proyectos y diseño de planes de financiamiento.

Después de años de arduo trabajo, la sede de banca de inversión de Northeast Securities Co., Ltd. se ha convertido en una fuerza importante en el mercado de valores de China y promete continuar brindando a los clientes servicios de primera clase. 1. Negocio de gestión de activos dirigido

Negocio de gestión de activos dirigido significa que una compañía de valores maneja negocios de inversión para un solo cliente, firma un contrato de gestión de activos dirigido con el cliente y proporciona servicios de gestión de activos al cliente a través del cuenta del cliente.

2. Negocio de gestión de activos colectivos

El negocio de gestión de activos colectivos se refiere a la gestión de activos de cuentas unificadas manejadas por compañías de valores para múltiples clientes y se promueve a través de agencias de promoción (como comerciales). bancos). Firmar un contrato de gestión colectiva de activos con el cliente, entregar los activos del cliente a un banco comercial u otra institución reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China con la calificación de persona jurídica de negocio de custodia para la custodia de fondos de liquidación de transacciones de clientes, y proporcionar a los clientes. con servicios de gestión de activos a través de cuentas especiales designadas.

El negocio de gestión colectiva de activos se puede dividir en planes de gestión colectiva de activos restringidos y planes de gestión colectiva de activos no restringidos. Los activos del plan de gestión colectiva de activos restringido deben utilizarse principalmente para invertir en bonos del tesoro, bonos de construcción clave nacionales, fondos de inversión en valores tipo bono, bonos corporativos que cotizan en bolsas de valores y otros productos financieros de renta fija con alto crédito y fuerte liquidez Los activos de acciones y otros valores de renta variable con excelente rendimiento, alto potencial de crecimiento y fuerte liquidez, así como fondos de inversión en valores tipo acciones, no excederán el 20% del valor liquidativo del plan, y seguirán el principio de diversificación de los riesgos de inversión. El alcance de la inversión de un plan de gestión colectiva de activos no limitado se estipula en el contrato de gestión colectiva de activos y no está sujeto a restricciones en cuanto a los tipos de inversión.

3. Negocio especial de gestión de activos

El negocio especial de gestión de activos se refiere a compañías de valores que manejan negocios de inversión para fines específicos para clientes, firman contratos especiales de administración de activos y se enfocan en requisitos y activos especiales. de clientes. De acuerdo con la situación específica, se establecen objetivos de inversión específicos y se brindan servicios de administración de activos a los clientes a través de cuentas especiales. Las compañías de valores pueden manejar negocios especiales de gestión de activos estableciendo planes integrales de gestión colectiva de activos.

4. Consultoría de inversiones, consultoría y otros servicios

Firmar contratos de consultoría de inversiones, adaptar diversas estrategias de inversión e informes tácticos para los clientes y orientar las inversiones en el mercado de valores de los clientes. Actualmente, ha prestado servicios a varios fideicomisos, seguros, bancos y otras instituciones, y es consultor de inversiones para muchos productos financieros en el mercado de acciones A. Gestión de activos de clientes

En junio de 2002, con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC [2002] No. 175), nuestra empresa estuvo entre las primeras en obtener la calificación para llevar a cabo la gestión de activos de clientes. negocio. El Departamento de Gestión de Activos de Clientes está ubicado en Shanghai y es el departamento de gestión del negocio de gestión de activos de clientes de Northeast Securities. Actualmente, todos los empleados tienen título de licenciatura o superior, de los cuales 66 tienen título de maestría o superior y 33 tienen título de doctorado.

En años de práctica de inversiones, hemos formado un sólido mecanismo de prevención de riesgos y una filosofía de inversión que se ajusta a las leyes del desarrollo del mercado. Contamos con una estructura organizacional completa y un mecanismo científico de operación de inversiones para el negocio de gestión de activos de los clientes. y hemos formado un equipo de Un grupo de expertos de alto nivel en gestión financiera e inversiones puede proporcionar a los clientes productos financieros adecuados para sus propias características de inversión y tolerancia al riesgo, satisfacer las necesidades de inversión profesionales, personalizadas y humanizadas de los clientes y lograr resultados a largo plazo. apreciación estable de los activos de los clientes. La sede de gestión de activos del cliente protege en gran medida los intereses del cliente y es un componente importante del marco empresarial de la empresa. También es una fuente importante y estable de beneficios de la empresa.

Características de la inversión:

El negocio de gestión de activos de clientes de Northeast Securities opera de manera estandarizada, es prudente y prudente y controla estrictamente los riesgos, creando una experiencia de servicio considerada y adecuada para los clientes.

Normativa: Aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China, el primer lote ha obtenido la calificación para llevar a cabo negocios de gestión de inversiones encomendados. Desde el lanzamiento del negocio de gestión de activos de clientes, nos hemos adherido a operaciones estandarizadas e implementado estrictamente las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Desde que lanzamos el negocio de gestión de activos de clientes, hemos cumplido nuestras promesas y cumplido fielmente nuestros acuerdos de gestión de activos con nuestros clientes, independientemente de los altibajos del mercado. Nunca hemos tenido disputas con clientes y hemos disfrutado de una buena reputación entre nuestros clientes. .

Seguridad: un capital sólido y una buena reputación son garantías sólidas para el negocio de gestión de activos de los clientes. Después de la gestión de la encomienda de activos, la propiedad de los activos sigue perteneciendo al propio cliente y la propiedad no ha cambiado; se abre una cuenta de capital independiente a nombre del cliente para su gestión y todas las actividades de inversión se realizan bajo esta cuenta especial. y la apropiación indebida para otros fines está estrictamente prohibida; solo el cliente Solo los clientes tienen derecho a depositar y retirar fondos los clientes tienen derecho a monitorear el estado de su inversión en cualquier momento y obtener informes del valor liquidativo de forma regular;

Profesionalidad: ha llevado a cabo negocios de gestión de inversiones durante mucho tiempo, tiene una rica experiencia en inversiones y gestión financiera y ha obtenido altos rendimientos de inversión en inversiones anteriores.

Los administradores de inversiones son profesionales de inversiones de alto nivel que tienen una alta continuidad de los rendimientos de las inversiones. Confiando en la sólida capacidad de investigación del Instituto de Investigación Industrial y de Finanzas Corporativas, cuenta con un sólido equipo de investigación de inversiones. El departamento está ubicado en Shanghai, que tiene la ventaja geográfica de ser un centro financiero y ocupa una posición de liderazgo en términos de recursos humanos, recursos de información, instalaciones técnicas y entorno financiero. Los clientes tienen derecho a controlar el estado de sus inversiones en cualquier momento y obtener informes del valor liquidativo de forma regular.

Servicio: Brindar servicios de gestión de inversiones específicos y personalizados. Tener un sistema completo de atención al cliente para brindar servicios integrales de consultoría financiera. Prestar atención a las necesidades de los clientes y establecer una buena comunicación e interacción con los clientes. Informe completo de divulgación de información, que incluye operaciones de inversión diarias, posiciones mantenidas, ganancias y pérdidas, así como juicio semanal sobre la situación del mercado, divulgación de riesgos, etc.

Gestión de activos dirigida

Valores La empresa firma un contrato de gestión de activos con un solo cliente y proporciona servicios de gestión de activos al cliente a través de la cuenta del cliente, lo que se denomina negocio de gestión de activos dirigido. El nuevo negocio de gestión de activos direccional puede proporcionar diversos servicios necesarios para la gestión de activos de acuerdo con las necesidades específicas de los clientes, como planes de inversión únicos, selección de cartera, evaluación de riesgos y medición del desempeño, etc., planes de gestión personalizados hechos a medida, y puede Dar Aproveche al máximo las capacidades de investigación práctica y las habilidades de inversión del equipo de investigación de inversiones de gestión de activos para lograr resultados mutuamente beneficiosos y beneficiosos para todos con los clientes de gestión de activos confiados.

Clientes objetivo: inversores institucionales con un importe confiado superior a 10 millones e inversores individuales con un importe confiado superior a 5 millones. La decisión se tomará mediante negociación sobre circunstancias específicas.

(1) Proceso comercial

Comunicarse con el cliente para determinar el plan, firmar un contrato de gestión de activos uno a uno e informarlo a la Oficina Reguladora de Valores; deposita los fondos confiados en la cuenta de capital de la institución de custodia; el administrador realiza operaciones de inversión en la cuenta del cliente y divulga información periódicamente.

(2) Estándares de cobro

El administrador cobrará tarifas de administración y recompensas por desempeño en función de la tasa de rendimiento anual de la inversión del cliente. Generalmente, cuando el rendimiento anual de la inversión de un cliente es inferior a 5 (inclusive), el gestor no cobra comisiones de gestión.

Gestión colectiva de activos

1. Gestión profesional y excelencia

Este plan colectivo es gestionado por el equipo profesional de inversión e investigación del gestor. El equipo profesional de investigación de inversiones y gestión financiera selecciona cuidadosamente las empresas que cotizan en bolsa a través del sistema de evaluación de gobierno corporativo de Northeast Securities y utiliza la estrategia de inversión "núcleo-satélite" para evitar riesgos secundarios, haciendo que el principal del cliente sea más seguro y los ingresos más estables.

2. Suscripción del administrador, compensación de riesgos

El administrador del plan colectivo utiliza sus propios fondos para suscribir 3 acciones de la escala de recaudación de fondos externa del plan colectivo al comienzo de su establecimiento. Para proteger los intereses de los inversores, el administrador del plan asumirá por adelantado la responsabilidad por pérdidas limitadas de los principales que suscriban y mantengan acciones del plan durante tres años durante el período de promoción, limitada a la participación de sus propios fondos invertidos durante el período de promoción. Cuando el plan colectivo se liquida tres años después de su establecimiento, el valor neto de las acciones del plan más los dividendos acumulados durante el período de tenencia es menor que el valor nominal de las acciones del plan colectivo, es decir, hay una pérdida por diferencia, y el El administrador proporcionará una compensación limitada al principal con los activos correspondientes a la inversión de fondos propios para participar en las acciones hasta que se reponga el activo correspondiente a la pérdida de la diferencia o a la inversión de fondos propios para participar en la acción. sido compensado.

3. Basado en el núcleo del gobierno corporativo: estrategia de inversión satélite, apreciación constante de los activos.

Basado en el núcleo del gobierno corporativo: la estrategia de inversión satélite puede invertir en empresas con buenos resultados corporativos. gobernanza y debido a la estructura de gobernanza Las acciones de las empresas que cotizan en bolsa que han mejorado significativamente dentro de la empresa se pueden capturar de manera oportuna y un buen gobierno corporativo puede brindar nuevas oportunidades de valor comercial a la empresa. Sobre la base de la evaluación del gobierno corporativo, los dos. Los estilos de inversión de la cartera principal y la cartera satélite se combinan orgánicamente para construir Diversificar la cartera de inversiones y reducir el riesgo general de los activos del plan colectivo para obtener rendimientos promedio y exceso de rendimiento del mercado.

4. Estructura flexible de asignación de activos, tanto de inversión ofensiva como defensiva.

Este plan colectivo adopta una estructura de asignación de activos altamente flexible, con un alcance de inversión más amplio y un ratio de inversión más flexible.

Objetivos de inversión: Este plan colectivo busca la apreciación estable de los activos del plan colectivo a través de la asignación dinámica de los activos del plan colectivo entre acciones y bonos bajo las limitaciones de la gestión de riesgos y la disciplina de inversión, obteniendo al mismo tiempo rendimientos promedio del mercado. perseguir rendimientos excesivos.

Alcance de la inversión: El alcance de la inversión de este plan colectivo incluye acciones nacionales emitidas públicamente de conformidad con la ley (incluidas las suscripciones en el mercado primario y la emisión de nuevas acciones en el mercado secundario), bonos (incluidos bonos del tesoro, bonos corporativos, bonos corporativos, bonos financieros, bonos corporativos convertibles, etc.), letras del banco central, letras de financiación a corto plazo, valores respaldados por activos, warrants y otros tipos de inversión reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.