¿Cuáles son los casos contra el blanqueo de capitales?
Caso: Caso de lavado de dinero de la compañía de inversión de Wang
El Tribunal Popular del distrito de Haizhu, ciudad de Guangzhou, escuchó y sentenció el primer caso de lavado de dinero en China en marzo de 2004. El acusado Wang conoció a una persona similar llamada Ou a finales de 2001 y sabía que Ou había estado involucrado en actividades de tráfico de drogas en Canadá, Hong Kong y la provincia de Guangdong durante mucho tiempo. En la primera mitad de 2002, Ou le dijo a Wang que quería emprender una carrera legítima en el futuro por el bien de sus hijos y que quería traer fondos (ingresos del tráfico de drogas) de regreso al país. Wang inmediatamente le dio consejos y adoptó el método de comprar un negocio para lidiar con el dinero de la droga. En agosto de 2002, Ou trajo dinero de la droga por valor de unos 6 millones de dólares de Hong Kong desde Canadá a Hong Kong, y entró en la aduana desde Hong Kong. Wang condujo hasta Shenzhen para recogerlo y traerlo de regreso a Guangzhou. A través de un bufete de abogados de Guangzhou, Ou compró al presidente de una empresa de la industria maderera en Guangzhou por 5,2 millones de dólares de Hong Kong (equivalente a 5,5 millones de RMB). Recibió un salario mensual de más de 5.000 yuanes y fue responsable de manejar los asuntos de enlace externo de la empresa. También le cobró a Ou un coche Mercedes-Benz de cortesía. Después de que Ou se hiciera cargo de la empresa, comenzó a dirigir el negocio maderero con un margen de beneficio del 20. Ou utilizó cuentas de pérdidas y ganancias ficticias para encubrir y ocultar la fuente y la naturaleza de sus ganancias ilegales, con la intención de convertir las ganancias ilegales de los delitos relacionados con las drogas en ganancias legales. En marzo de 2003, se resolvió el caso de tráfico de drogas de Ou y Ou y Wang fueron arrestados de conformidad con la ley. El tribunal determinó que Wang era culpable de blanqueo de dinero y condenó al acusado Wang a un año de prisión de conformidad con las disposiciones del artículo 191 (5), el artículo 65 y el artículo 27 de la Ley Penal.
Este caso es el primer caso de lavado de dinero nacional anunciado por el Tribunal Popular Supremo. Es un caso típico de uso de inversiones para cubrir fondos del narcotráfico. El acusado Wang, sabiendo que Qu estaba involucrado en delitos relacionados con las drogas y con la intención de convertir sus ganancias ilegales en ganancias legales, ayudó a Qu a transportar fondos de la droga y utilizó fondos de la droga para comprar operaciones comerciales para encubrir y ocultar la fuente y la naturaleza de sus ganancias ilegales. Con la intención de convertir los ingresos ilegales de Qu procedentes de delitos relacionados con las drogas en ganancias legítimas, su comportamiento ha obstaculizado el orden de gestión financiera de mi país y ha constituido un delito de blanqueo de dinero.
La razón para prestar atención a este caso no es sólo porque es el primer caso de lavado de dinero en China, sino también porque el juicio de este caso trae a pensar en la criminalización actual de los delitos de lavado de dinero en nuestro país. país. Desde el establecimiento de la Ley Penal revisada en 1997, en comparación con otros delitos recientemente creados, el número de casos penales de lavado de dinero transferidos a los tribunales para su juicio es muy pequeño, lo que es seriamente inconsistente con la situación real actual de los delitos de lavado de dinero en nuestro país. país y las necesidades nacionales e internacionales para combatir los delitos de lavado de dinero. Se puede observar que todavía existen ciertas lagunas en los actuales acuerdos institucionales y mecanismos de trabajo para la lucha contra el lavado de dinero. Se manifiesta principalmente en los siguientes aspectos.
En primer lugar, la definición de delitos determinantes de los delitos de lavado de dinero es demasiado estrecha. Según lo dispuesto en el artículo 191 de la Ley Penal de mi país, los delitos de drogas, los delitos organizados de carácter mafioso, las actividades terroristas y los delitos de contrabando se tipifican como delitos determinantes de los delitos de lavado de dinero. El artículo 3 del Reglamento contra el blanqueo de dinero para instituciones financieras promulgado en enero de 2003 amplió los delitos determinantes del blanqueo de dinero para incluir todos los delitos, incluidos los delitos relacionados con las drogas, los delitos organizados de naturaleza mafiosa, los delitos terroristas y los delitos de contrabando. Sin embargo, como norma departamental del Banco Popular de China, sólo establece conductas de lavado de dinero en el sentido de ilegalidad administrativa, lo que no es suficiente para servir como base para la determinación judicial de delitos de lavado de dinero.
En segundo lugar, existen deficiencias en el procesamiento judicial de los delitos de blanqueo de capitales. Las disposiciones del artículo 191 de la Ley Penal sobre el delito de lavado de dinero no se han aplicado judicialmente de manera efectiva. En la práctica judicial, la mayoría de los delitos de lavado de dinero que se han identificado son delitos predicados de delitos de lavado de dinero, como delitos de drogas, hampa. delitos y delitos de contrabando, así como la condena y sanción del delito de acogida, enajenación, adquisición y venta de bienes hurtados conforme a lo dispuesto en el artículo 312 de la Ley Penal. Las razones son multifacéticas y nada tienen que ver con las características de la legislación penal de mi país, las deficiencias de la legislación sobre lavado de dinero y el pensamiento inercial en la justicia penal. La constitución subjetiva y la identificación de los delitos de lavado de dinero aún carecen de una serie de arreglos institucionales efectivos. Existen fallas en las disposiciones sobre delitos de lavado de dinero en el derecho penal, lo que limita la aplicación judicial de esta disposición. Las principales manifestaciones son las siguientes: en primer lugar, en cuanto al contenido de los objetos de conocimiento, algunas legislaciones extranjeras no exigen saber que se trata de ganancias ilícitas derivadas de un delito específico, basta con saber que se trata de ganancias ilícitas.
Esto no es factible dentro del marco legislativo vigente en nuestro país. Según el artículo 191 de la Ley Penal, para constituir el delito de lavado de activos es necesario que el autor tenga conocimientos específicos, es decir, que el actor tenga conocimientos específicos sobre los bienes. que estén ocultos y encubiertos en origen y naturaleza, sabiendo que los bienes son producto ilícito de delitos de drogas, delitos organizados de carácter mafioso, delitos de terrorismo, delitos de contrabando y el producto de los mismos, en segundo lugar, en términos de la distribución de la carga de la prueba; , algunas leyes extranjeras estipulan que a menos que el acusado
Se pueda demostrar que no sabía que la fuente de los fondos era ilegal, de lo contrario será culpable de lavado de dinero. Por ejemplo, el artículo 9 de la Ley de Control del Lavado de Dinero de Filipinas de 1995 estipula que el gobierno no es responsable de demostrar que el acusado sabía que el dinero en cuestión procedía de actos ilegales, y "la carga de proporcionar pruebas en contrario recae en el acusado". ". Este punto no ha sido establecido en la legislación procesal penal de nuestro país (sólo existen excepciones individuales y controvertidas, como el delito de fuente desconocida de grandes bienes).
Por lo tanto, es necesario mejorar el sistema legal contra el lavado de dinero de mi país lo antes posible, y se recomienda modificar la ley penal en el momento adecuado para ampliar el alcance de los delitos determinantes del lavado de dinero. delitos; al mismo tiempo, acelerar el trabajo legislativo de las leyes contra el lavado de dinero y mejorar el sistema legal contra el lavado de dinero, con el fin de mejorar fundamentalmente el sistema legal contra el lavado de dinero. Desempeña un papel en la disuasión de actividades criminales de. lavado de dinero.