¿Cuál es la diferencia entre la Lista de Sanciones de las Naciones Unidas, la Lista de Sanciones de los Estados Unidos y la Lista de Sanciones de la OFAC?

Las sanciones de Naciones Unidas incluyen principalmente tres elementos: embargo de armas, congelación de activos y prohibición de viajar. Principalmente relacionado con los bancos está la congelación de activos, en la que las Naciones Unidas exigen que todos los estados miembros congelen sin demora fondos, otros activos financieros y recursos económicos propiedad o controlados por personas y entidades incluidas en la lista de congelación de activos. Cabe señalar que las sanciones propuestas por las Naciones Unidas solo se dirigen a determinadas personas y entidades específicas, en lugar de sancionar de manera integral a un país. Por lo tanto, cuando los bancos implementan sanciones de las Naciones Unidas, deben verificar país por país si las entidades e individuos involucrados en sus negocios están en la lista de sanciones.

Acerca de las sanciones de Estados Unidos. Las sanciones estadounidenses tienen las siguientes tres características: Primero, el alcance de las sanciones es amplio. La lista de sanciones elaborada por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos incluye 16 países y regiones, incluidos 5 países con sanciones integrales y 11 países con sanciones no integrales. Además, el Departamento del Tesoro de Estados Unidos publica la lista de entidades e individuos sujetos a sanciones (Lista SDN) de vez en cuando. Actualmente, más de 6.000 entidades e individuos están incluidos en la lista de sanciones; las sanciones son severas. Estados Unidos prohíbe a los bancos financiados por Estados Unidos proporcionar directa o indirectamente servicios financieros a países que están sujetos a sanciones integrales. Cualquier banco financiado por Estados Unidos que viole las regulaciones pertinentes no solo estará sujeto a una multa civil de entre 50.000 y 10 millones de dólares estadounidenses. , pero incluso puede recibir una pena de prisión de 10 años ~30 años de castigo penal; en tercer lugar, las sanciones tienen un gran impacto. La ley de sanciones de Estados Unidos es una red de sanciones económicas y comerciales con un sistema enorme, que involucra a muchas industrias, sanciones extremadamente fuertes y que afecta a todo el mundo. Dado que el dólar estadounidense es la moneda más importante para los acuerdos internacionales, una vez incluido en la lista de sanciones de Estados Unidos, la persona sancionada quedará atrapada en una red de sanciones invisible pero ubicua dentro del alcance del control y la influencia de las fuerzas estadounidenses. de sus actividades financieras se enfrentan a enormes riesgos económicos de ser rechazadas y de que se restrinja la transferencia de todas sus propiedades.

Acerca de las sanciones de la UE. En comparación con las sanciones estadounidenses, las sanciones de la UE tienen las siguientes características: Primero, el alcance de las sanciones es más amplio. Actualmente hay más de 30 países en la lista de sanciones de la UE, un número muy superior al de países sancionados por Estados Unidos. Además de los países sancionados por Estados Unidos, la lista de países sujetos a sanciones de la UE también incluye a Egipto, Guinea, Moldavia, Túnez e incluso China y Estados Unidos. En segundo lugar, los objetivos de las sanciones son muy específicos. A diferencia de las sanciones integrales impuestas por Estados Unidos, la UE actualmente no impone embargos comerciales ni sanciones financieras integrales a ningún país. El decreto de sanciones de la UE tiene sanciones diferentes para cada país sancionado, y todas las sanciones están dirigidas a un determinado país. e individuos, en lugar de apuntar a un tercer país específico, los bancos europeos se refieren a las leyes de sanciones estadounidenses al implementarlas; En los últimos años, muchos de los principales bancos europeos han sido objeto de investigaciones contra el blanqueo de dinero e incluso de enormes multas por parte de las autoridades estadounidenses. Por lo tanto, en la práctica, la mayoría de los bancos compensadores de euros se remitirán estrictamente a la lista de sanciones elaborada por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos. controlar los objetos sancionados.