¿Cuánto tiempo tarda la Comisión Reguladora de Valores de China en investigar y tratar una acción?
Tres pasos para presentar una investigación
El primer paso es recibir el aviso de investigación de la Comisión Reguladora de Valores de China. El caso se presentará en junio y los resultados estarán disponibles el próximo año.
El segundo paso es recibir el aviso previo de sanción administrativa.
El tercer paso es recibir la carta de decisión de sanción administrativa. Sólo completando los tres pasos anteriores se podrá cerrar verdaderamente el caso.
Porque la ley no estipula claramente cuánto tiempo le tomará a la Comisión Reguladora de Valores de China emitir resultados después de presentar una investigación. También está relacionado con los asuntos ilegales involucrados. Si el asunto es particularmente complejo, la investigación puede llevar más tiempo. En los últimos años, la mayoría de los casos se han investigado en aproximadamente un año. La mayoría de los casos en los que se investigan empresas que cotizan en bolsa darán lugar a sanciones administrativas, y sólo unos pocos se encuentran libres de infracciones. En términos generales, las violaciones de divulgación de información no son un gran problema. Incluso si se verifica, el castigo suele ser ordenar a la empresa que corrija el comportamiento ilegal, dar una advertencia e imponer una multa. Aún más grave es la condena pública.
Funciones de la Comisión de Valores
1. Establecer un sistema regulatorio unificado de valores y futuros e implementar la gestión vertical de las agencias reguladoras de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
2. Fortalecer la supervisión de la industria de valores y futuros, y fortalecer la supervisión de las bolsas de valores y futuros, las empresas que cotizan en bolsa, las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores y las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros. y otras instituciones dedicadas a la supervisión de negocios de intermediación de valores y futuros y mejorar la calidad de la divulgación de información. Comisión de Valores del Consejo de Estado
3. Fortalecer la prevención y resolución de riesgos financieros en los mercados de valores y futuros.
4. Responsable de organizar la redacción de leyes y reglamentos relacionados con el mercado de valores, investigar y formular directrices, políticas y regulaciones relacionadas con el mercado de valores; formular planes de desarrollo y planes anuales para el mercado de valores; , coordinar, supervisar e inspeccionar diversos trabajos de mercado de valores de las regiones y los departamentos pertinentes orientar, planificar y coordinar el trabajo piloto del mercado de futuros;
El Comité de Revisión de Emisión de Acciones revisa si las solicitudes de emisión de acciones cumplen con las condiciones relevantes de acuerdo con las leyes, regulaciones administrativas y regulaciones pertinentes emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China revisa a los patrocinadores, firmas de contabilidad, firmas de abogados y agencias de evaluación de activos; , etc. Materiales y opiniones relevantes emitidos por agencias de servicios de valores y personal relevante para la emisión de acciones revisar los informes de revisión preliminar emitidos por los departamentos funcionales relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China y proporcionar opiniones de revisión sobre las solicitudes de emisión de acciones de acuerdo con la ley;
El Comité de Sanciones Administrativas formulará reglas para identificar actos ilícitos en valores y futuros, conocer de los casos transferidos por el departamento de inspección, presidir audiencias de acuerdo con los procedimientos legales y presentar dictámenes de sanciones administrativas.