Condiciones de apertura de cuentas para operaciones de margen y préstamos de valores
De acuerdo con las "Medidas administrativas para el préstamo de márgenes y valores de las sociedades de valores"
Artículo 11, antes de proporcionar financiación de margen y préstamo de valores a los clientes, las sociedades de valores deberán realizar consultas de crédito de los clientes para comprender La identidad del cliente, su propiedad y su estado de ingresos, su experiencia en inversión en valores y su apetito por el riesgo, y los registros se mantendrán en formato escrito y electrónico.
Las compañías de valores no pueden proporcionar valores a clientes que no proporcionen la información relevante requerida, clientes que hayan realizado transacciones de valores con la compañía u otras compañías de valores que tengan una relación de control con la compañía por menos de medio año, o clientes cuyos fondos de liquidación de transacciones no se han incluido en depósitos de terceros. Proporcionamos financiamiento de margen y préstamos de valores a clientes bajo nuestra administración, clientes con experiencia insuficiente en inversión de valores, falta de capacidad o registros para asumir riesgos. de impagos importantes, accionistas de la sociedad y personal relacionado.
Datos ampliados:
Estados Unidos tiene regulaciones relativamente laxas sobre las compañías de valores que participan en negocios de comercio de margen y préstamos de valores. Las compañías de valores que poseen valores de clientes son elegibles para manejar transacciones de crédito siempre que cumplan con los requisitos de capital neto de la Ley de Bolsa y Valores de 1934. Las compañías de valores que no poseen valores de clientes solo pueden aceptar fondos y valores de clientes a nombre de la compañía de valores que posee las cuentas de los clientes, por lo que también se les llama compañías introductoras de valores.
En términos de restricciones de calificación de clientes, Estados Unidos no exige que los inversores abran cuentas de crédito para tener calificaciones especiales. Las regulaciones sobre calificaciones de clientes se limitan al capital y los procedimientos. Entre ellos, el nivel de financiación generalmente lo determina el propio intercambio. Tomando como ejemplo la Bolsa de Valores de Nueva York, cuando los inversores abren una cuenta de crédito, el valor neto de la cuenta debe mantenerse por encima de los 2.000 dólares estadounidenses.
Enciclopedia Baidu-Comercio de márgenes