Reglas de Implementación del Reglamento sobre la Cotización Nacional de Acciones de Sociedades Anónimas Anónimas con Inversión Extranjera
Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de la emisión, negociación y actividades relacionadas de acciones extranjeras cotizadas en el país de sociedades anónimas y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, en De conformidad con el "Reglamento del Consejo de Estado sobre sociedades anónimas" y el "Reglamento sobre acciones de inversión extranjera cotizadas en el país" (en adelante, el "Reglamento"), formula estas normas de implementación. Artículo 2 La emisión, negociación y actividades conexas de acciones extranjeras cotizadas en el país deberán cumplir con el Reglamento y estas Normas de Implementación.
Si no existe ninguna disposición en el "Reglamento" y estas Reglas de Implementación, se aplicarán las disposiciones pertinentes de otras leyes y reglamentos nacionales de valores. Artículo 3 Con la aprobación de la Comisión de Valores del Consejo de Estado (en adelante, la “Comisión de Valores del Consejo de Estado”) o la Comisión de Valores del Consejo de Estado con la aprobación del Consejo de Estado, una sociedad anónima ( En lo sucesivo, la empresa) puede adquirir acciones de inversores específicos o no específicos de acciones con inversión extranjera cotizadas en el país. Las acciones pueden cotizar en las bolsas de valores nacionales.
Las empresas mencionadas en el párrafo anterior incluyen empresas que han sido constituidas y empresas que se constituirán previa aprobación. Capítulo 2 Emisión y Cotización Artículo 4 Una empresa que solicite la primera emisión de acciones extranjeras cotizadas en el país deberá presentar una solicitud al gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central o al departamento administrativo empresarial correspondiente del Consejo de Estado.
Después de revisar la solicitud de la empresa, el gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central o el departamento administrativo empresarial correspondiente del Consejo de Estado considera que cumple con las condiciones para la emisión de acciones extranjeras cotizadas en el país enumeradas en el "Reglamento", podrá recomendarlo a la Comisión de Valores del Consejo de Estado e informarlo a la Comisión de Valores del Consejo de Estado La Comisión de Valores del Consejo de Estado presenta los siguientes documentos:
(1) Documentos de recomendación;
(2) Documentos de solicitud de la empresa;
(3) La empresa cumple con los "Reglamentos" Materiales explicativos y documentos relevantes enumerados en el condiciones para la emisión de acciones extranjeras cotizadas en el país;
(4) Informe de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
(5) Experiencia en el negocio de valores El balance de la empresa y declaración de pérdidas y ganancias del año anterior revisada por un contador público certificado chino calificado;
(6) la previsión de ganancias después de impuestos de la empresa para el año en curso;
(7) si la empresa aún no se ha establecido, la opinión del patrocinador sobre el valor estimado de los activos que se invertirán en la empresa;
(8) informes analíticos sobre las perspectivas de emisión de la empresa elaborados por instituciones de valores con calificaciones de suscripción;
(9) Consejo de Estado de Valores Otros documentos requeridos por el Comité. Artículo 5 Después de recibir los documentos especificados en el artículo 4 de estas Normas de Implementación, la Comisión de Valores del Consejo de Estado consultará con los departamentos pertinentes del Consejo de Estado para seleccionar empresas que puedan emitir acciones extranjeras cotizadas en el país y notificará los resultados al pueblo. gobiernos de provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central o a empresas pertinentes del Consejo de Estado. Artículo 6 Una empresa seleccionada para emitir acciones con inversión extranjera cotizadas en el país deberá presentar los documentos enumerados en los artículos 11 o 12 del Reglamento al gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central o del departamento administrativo empresarial correspondiente. del Consejo de Estado para su revisión y aprobación por la Comisión Reguladora de Valores de China Revisado por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China). Artículo 7 Si una empresa que ha emitido acciones de capital extranjero que cotizan en el país solicita volver a adquirir acciones de capital extranjero que cotizan en el país (excepto la asignación de acciones por parte de la empresa a los accionistas existentes), deberá presentar los documentos enumerados en el artículo 12 del "Reglamento" a el gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central o el departamento administrativo empresarial pertinente del Consejo de Estado lo informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su revisión. Artículo 8 Si una empresa de contabilidad, un despacho de abogados, una agencia de evaluación y otras instituciones profesionales extranjeras emiten documentos profesionales pertinentes para que la empresa emita acciones extranjeras cotizadas en el país, la empresa deberá presentar los documentos de solicitud de conformidad con los artículos 6 y 7 de estas Normas de aplicación. Los documentos profesionales pertinentes deberán presentarse al mismo tiempo.
Si el estado tiene requisitos para las calificaciones de las instituciones mencionadas en el párrafo anterior, éstas deberán cumplir con las regulaciones estatales pertinentes. Artículo 9 Entre los documentos presentados por la sociedad de conformidad con los artículos 6 y 7 de estas Normas de desarrollo, podrán estar rubricados el correspondiente acuerdo de suscripción, folleto, etc., o documentos que no hayan sido firmados ni sellados pero que hayan sido confirmados por las partes interesadas. . Artículo 10 La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los documentos de solicitud de empresa presentados por el gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central o el departamento administrativo empresarial correspondiente del Consejo de Estado. Si se aprueba, se informará. a la Comisión de Valores del Consejo de Estado para su aprobación; el valor nominal total de las acciones extranjeras cotizadas en el país que se emitirán supera los 30 millones de dólares EE.UU., la Comisión de Valores del Consejo de Estado lo presentará al Consejo de Estado para su aprobación.
Antes de emitir acciones con inversión extranjera que cotizan en el país, una empresa debe presentar un acuerdo de suscripción, un prospecto, etc. firmado formalmente a la Comisión Reguladora de Valores de China y obtener documentos de aprobación antes de emitir acciones con inversión extranjera que cotizan en el país. . Artículo 11 El folleto a que se refiere el "Reglamento" y estas Normas de aplicación podrá ser un memorando informativo u otras formas de material para el folleto. Artículo 12 Una empresa que emita acciones extranjeras cotizadas en el país deberá divulgar un prospecto en el país de acuerdo con el contenido, el formato y el método de divulgación requeridos por las leyes y regulaciones chinas pertinentes; el prospecto que proporcione a los inversores extranjeros no estará sujeto a las leyes del lugar; donde se produce la recaudación de fondos, a menos que se especifique lo contrario, el contenido se producirá y proporcionará de acuerdo con los requisitos de las leyes y regulaciones chinas pertinentes.
Los folletos proporcionados por la empresa en el país y en el extranjero no deben tener un contenido contradictorio ni contener omisiones importantes, declaraciones engañosas o falsas graves. Artículo 13: La asignación de acciones de una empresa a los accionistas existentes deberá cumplir con las normas pertinentes sobre asignación de acciones de empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Cuando una empresa presente documentos de solicitud de conformidad con los artículos 7 y 13 de estas Normas de desarrollo, también deberá presentar los siguientes documentos: (1) Notificación de la junta de accionistas y explicación de la notificación
(; 2) Condición de asistencia y voto de los accionistas nacionales y extranjeros de la sociedad.