¿Cómo sacar el certificado de calificación de acciones?

El contenido del examen trata principalmente sobre los conocimientos básicos y la teoría de la ciencia de valores, incluido un * * * cinco cursos, cuatro cursos profesionales y 1 materia obligatoria: conocimientos básicos. Siempre que apruebes los conocimientos básicos y cualquier curso profesional podrás obtener la titulación. Si apruebas tres cursos, puedes obtener un certificado de primer nivel y todos aprueban un certificado de segundo nivel. El más alto es el segundo nivel. Este certificado es válido por mucho tiempo.

2. Versión del libro de texto

El libro de texto de 2013 es publicado por China Finance Press y es adecuado para los exámenes del segundo semestre de 2013 y el primer semestre de 2014.

3. Programa de examen

El primer y segundo examen de calificación nacional de 2013, y el primer, segundo, tercer y cuarto examen de nombramiento de calificación utilizan la versión de 2012 del programa de examen y la enseñanza. materiales Los exámenes de calificación nacionales tercero y cuarto y los exámenes de nombramiento de calificación quinto y sexto utilizan la versión 2013 del programa de estudios y los materiales didácticos (aún no publicados).

Parte 1: Conocimiento básico del mercado

Esta parte incluye la definición, naturaleza, características y clasificación de los instrumentos básicos del mercado de capitales como acciones, bonos y fondos de inversión en valores. La definición, características, composición y clasificación de los derivados financieros tales como opciones financieras, futuros financieros y valores convertibles; el surgimiento, desarrollo, estructura y funcionamiento del mercado de valores; el establecimiento, negocio principal, control interno y gestión de indicadores de control de riesgo de los valores; instituciones operativas; conocimiento básico del mercado de valores de China, como el sistema legal, el marco regulatorio, la ética, la gestión de calificaciones de los profesionales, etc.

A través de esta parte del estudio, se requiere que domine los conocimientos básicos, las teorías básicas, las principales regulaciones y la ética profesional de los valores y los mercados de valores;

La segunda parte, emisión y suscripción

Esta parte incluye el negocio de banca de inversión de las instituciones operadoras de valores, una descripción general de las sociedades anónimas, la reforma del accionariado corporativo, la preparación y los procedimientos de aprobación de recomendaciones para ofertas públicas iniciales, primera vez Operaciones de ofertas públicas, divulgación de información de ofertas públicas iniciales, emisión de nuevas acciones por parte de empresas cotizadas, bonos corporativos convertibles y bonos corporativos canjeables, emisión de bonos, emisión de acciones extranjeras, adquisiciones de empresas, reestructuración de empresas, finanzas servicios de asesoría.

A través de esta parte del estudio, debe estar familiarizado con las teorías básicas, las calificaciones y los requisitos de gestión del negocio de banca de inversión de las instituciones de valores; dominar los procesos comerciales, los estándares profesionales y los requisitos de gestión de diversos; negocios y vínculos en la emisión y suscripción de valores en mi país.

Parte III Transacciones con Valores

Esta parte incluye la definición, principios y elementos de las transacciones con valores; cuestiones especiales de transacción, mecanismos de transacción y procedimientos de transacción de negocios de corretaje de valores, negocios por cuenta propia, Básicos del cliente; requisitos de conocimiento y gestión para negocios de gestión de activos, negociación de márgenes y transacciones de recompra de bonos, conceptos y aplicaciones de registro, compensación y liquidación de valores;

A través de esta parte del estudio, se requiere que domine las características y los requisitos de gestión de los procedimientos, las reglas comerciales, el corretaje, la autooperación, la gestión de activos de los clientes, el comercio de margen y las transacciones de recompra de bonos. Dominar los tipos y contenidos básicos del registro de valores, los principios básicos, procedimientos, riesgos de liquidación y prevención de compensación y liquidación.

La cuarta parte es el análisis de inversiones

Esta parte incluye el análisis del valor de la inversión de acciones, bonos, fondos de inversión en valores, bonos convertibles, futuros sobre índices bursátiles y warrants, indicadores básicos del análisis macroeconómico. la relación entre las operaciones macroeconómicas, las políticas económicas, el entorno del mercado financiero internacional y el mercado de valores los determinantes de la oferta y la demanda en el mercado de valores y sus características cambiantes: las características generales de la industria, los principales factores que afectan el ascenso y la caída de la industria y los métodos de análisis cualitativo y cuantitativo de la industria; Análisis básico de los factores principales de la empresa, como el análisis de características y el análisis financiero; las principales teorías e indicadores técnicos de la teoría de la cartera de inversiones de valores, el modelo de fijación de precios de capital y la cartera de inversiones; evaluación del desempeño; aplicación técnica de la ingeniería financiera, cobertura de futuros (incluidos futuros sobre índices bursátiles) y arbitraje, el enfoque VaR para la gestión de riesgos.

A través de esta parte del estudio, debe dominar las teorías básicas y los métodos de aplicación del análisis de valor, análisis macroeconómico, análisis de la industria, análisis de empresas, análisis técnico, carteras de inversión en valores y la teoría y aplicación. de ingeniería financiera y futuros, así como las regulaciones pertinentes sobre analistas de valores, consultores de inversión de valores y negocios de consultoría de inversión de valores.

Parte 5 Fondos de inversión

Esta parte incluye una descripción general de los fondos de inversión en valores; los tipos de fondos de inversión en valores; la recaudación, negociación y registro de fondos; custodios, gestión interna y controles internos; valoración de fondos, tarifas y contabilidad; gestión de carteras de acciones y bonos; medición del rendimiento de fondos; .

A través de esta parte del estudio, debe dominar las teorías básicas, las prácticas operativas y los conocimientos de inversión relacionados con la gestión de inversiones de fondos, y estar familiarizado con los requisitos básicos de las leyes, reglamentos y normas de autorregulación pertinentes. .

Parte Sexta Leyes y reglamentos de referencia

El catálogo de leyes y reglamentos de referencia incluye leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos relacionados con el mercado de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, denominada). como "Comisión Reguladora de Valores de China") Interpretaciones judiciales, principales reglamentos y documentos normativos del Consejo”).

Los candidatos deben estar familiarizados con el contenido principal de las siguientes leyes, reglamentos administrativos, reglas departamentales y documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China según los temas que tomen el examen. Los candidatos deben comprender las interpretaciones judiciales y las principales normas de autorregulación de la Bolsa de Valores de Shanghai, la Bolsa de Valores de Shenzhen, la Asociación de Valores de China, China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. y la Bolsa de Futuros Financieros de China.