Autoridad de Servicios Financieros de Labuan de Malasia (LabuanFSA, LFSA para abreviar)
La principal función regulatoria de la Autoridad de Servicios Financieros de Labuan de Malasia (LabuanFSA) es emitir licencias a empresas en el Centro Financiero y Comercial Internacional de Labuan (LabuanIBFC). La LFSA de Malasia también supervisa las entidades autorizadas para garantizar que. todas las entidades Todas cumplen con las regulaciones dentro de Labuan y otras jurisdicciones. El Centro Financiero y Comercial Internacional de Labuan (IBFC) tiene como objetivo ayudar a Malasia a convertirse en un hábitat importante para la inversión extraterritorial. La licencia de corretaje de divisas proporcionada por LFSA es diferente de otras licencias. Esta licencia es la única licencia emitida en Asia únicamente para negocios en modo directo (STP). Los corredores que obtienen esta licencia solo pueden operar negocios de casación de órdenes y no pueden ser contrapartes de ninguna orden.
Departamento de Supervisión de la LFSA de Malasia
La Zona Económica Especial de Labuan está administrada principalmente por el Centro Financiero y de Negocios Internacionales de Labuan (Labuan IBFC), y los negocios relacionados con las finanzas están administrados principalmente por Labuan. Autoridad Financiera Autoridad de Servicios Financieros de Labuan (LFSA) para gestionar. Para los servicios de cambio de moneda virtual, lo que está disponible actualmente en Labuan es la licencia de corretaje de dinero de Labuan (extendida a criptomonedas), que puede realizar transacciones de moneda a cripto, de moneda a moneda legal y de legal a cripto.
Requisitos de solicitud de la LFSA de Malasia (licencia de banca de inversión de LabuanInvestmentBank)
1. Requisitos de documentos:
(1) Solicitar la licencia de banca de inversión de LabuanInvestmentBank, la solicitud de licencia deberá ser presentado por escrito a la Oficina de Administración por la persona jurídica solicitante o por otra persona en nombre de la persona jurídica solicitante.
(2) Los documentos de solicitud deben incluir el siguiente contenido:
(a) Documentos legales certificados por la FSA de la Autoridad
(b) Serie de; documentos de declaración:
(i) Solicitar el nombre, dirección y hora de establecimiento de la persona jurídica/empresa
(ii) Solicitar la dirección comercial y las operaciones comerciales de la persona jurídica; persona;
(iii) Los nombres y direcciones de la dirección de la persona jurídica solicitante y de los participantes que posean más del 10% del capital pagado;
(c) Los nombres, direcciones, calificaciones, experiencia laboral y recomendaciones de todos los empleados de la persona jurídica solicitante responsable del puesto de operaciones comerciales de banca de inversión;
(d) Una declaración certificada por la FSA de que la entidad jurídica del solicitante solicita servicios de banca de inversión ;
(e) Presentar los estados financieros de los tres ejercicios fiscales anteriores a la fecha de la solicitud. Una copia (copia) de cada informe de auditoría;
(f) Plan de negocios. durante tres años fiscales.
2. Requisitos de la oficina física:
Para solicitar una licencia de banca de inversión de Labuan Investment Bank, la persona jurídica solicitante debe establecer una oficina física en Labuan; p> 3. Requisitos estructurales de la organización:
Los supervisores y directores generales deben cumplir con las reglas de aplicabilidad y requerir la aprobación de la FSA antes de ejercer formalmente las responsabilidades de su puesto;
4. Requisitos de activos:
Los activos de la persona jurídica solicitante deben mantenerse en más de 10 millones de ringgit (u otras monedas equivalentes)
5. Requisitos de presentación de informes:
El el banco de inversión debe presentar un informe al final de su ejercicio financiero 6 En un plazo de tres meses, presentar un informe resumido del negocio, dos copias de los estados financieros anuales auditados y los estados de pérdidas y ganancias de los últimos dos años, una declaración sobre la organización y utilización de recursos financieros y un informe de auditoría. Además, los bancos de inversión deben presentar periódicamente informes explicativos sobre los activos del banco a la LFSA, incluidos los activos crediticios totales, el registro de la categoría de negocios crediticios, etc.