La Comisión Reguladora de Valores de China ordenó a CITIC Securities que tomara medidas correctivas. ¿Qué compañías de valores fueron multadas por esto?
La reunión de seguimiento anunció que las filiales extranjeras de CITIC Securities no cumplieron con las regulaciones pertinentes y comenzaron a tomar medidas correctivas contra CITIC Securities. Según la investigación, CITIC Securities cometió tres violaciones. Una de ellas es que CITIC Securities Overseas Investment Co., Ltd. establecida por CITIC Securities en 2015 no lo implementó de acuerdo con las regulaciones en ese momento. injusto. CITIC también tiene problemas con sus filiales en el extranjero y no ha completado el ajuste de la estructura de capital de sus filiales en el extranjero como estaba previsto. Luego de que se conoció esta noticia, otras compañías de valores también mostraron sus fallas. Entonces, ¿a qué otras compañías de valores se les ha ordenado hacer rectificaciones? Déjame contarte sobre esto a continuación.
El sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de China muestra que Haitong Securities también tiene problemas relacionados y se le ha ordenado que haga rectificaciones. La filial extranjera de Haitong Securities, Haitong Hengxin Financial Group Co., Ltd., y otras empresas bajo su nombre no han cumplido las regulaciones pertinentes en términos de negocios. Además, el trabajo para ordenar la estructura de capital de las instituciones operativas en el extranjero y sus planes de rectificación. ha sido lento e incompleto. Positivo, pero también hay ciertos problemas.
También hay una carta de advertencia emitida por CICC. Las subsidiarias de CICC no han completado la limpieza ni han completado la tarea de subir de nivel dentro de un cierto período de tiempo, y no han modificado las regulaciones extranjeras en. de conformidad con lo dispuesto en los “Medidas Exteriores” de la Filial. También se está rectificando Everbright Securities. Everbright Securities también tiene problemas con los negocios de sus subsidiarias en el extranjero, y también existe el problema de no completar el negocio a tiempo.
También está Cinda Securities. La Comisión Reguladora de Valores de China demostró que la gestión de Cinda Securities cumple con las regulaciones pertinentes, pero su estructura interna tiene lagunas importantes. Además, el trabajo de rectificación interna de Cinda Securities Co., Ltd. avanza lentamente, los empleados toman decisiones relativamente casuales al tratar con regulaciones relevantes y su entusiasmo por la rectificación no está bien demostrado. Las anteriores son las cinco empresas que serán rectificadas por el comité de seguimiento. Espero que las cinco empresas puedan hacer las correcciones oportunas después de darse cuenta de sus errores. Ajustar la estructura de trabajo interna para motivar a los empleados a seguir adelante con sus carreras y al mismo tiempo cumplir con las regulaciones pertinentes.