Advertencia de caso de actividad ilegal de valores y futuros
Las trampas de las actividades ilegales de futuros
Resumen del caso
2065438 En septiembre de 2004, una oficina de seguridad pública en la provincia de Jiangxi recibió informes de muchas personas de que Zou et al. Los inversores se organizaron ilegalmente para participar en la negociación de futuros sobre índices bursátiles, lo que provocó graves pérdidas para los inversores.
Después de la investigación, Zou tomó prestadas las cuentas de futuros sobre índices bursátiles de otras personas y asignó a Yang, Zhang y otros para alentar a la población local a participar en el comercio de futuros sobre índices bursátiles. Zou cobra a los inversores una tarifa de gestión de 300 yuanes por lote. Los inversores no necesitan pagar un margen y sólo liquidan las ganancias y pérdidas de la transacción. Una docena de personas sin experiencia invirtieron aproximadamente 6.543.808 yuanes bajo la tentación de "operación fácil, ganancias rápidas" y otras propagandas. Debido a la falta de experiencia en inversiones y de capacidades de inversión profesionales, la pérdida acumulada hasta el momento del caso fue de 6.543.805.800 yuanes (incluidos más de 400.000 yuanes en honorarios de gestión cobrados por Zou y otros). El comportamiento de Zou y otros violó las disposiciones pertinentes del "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" y constituyó participar en negocios de futuros sin autorización. Actualmente, el órgano de seguridad pública local está investigando a Zou y a otros bajo sospecha de operaciones comerciales ilegales.
Advertencia de riesgo
Los inversores deben negociar futuros sobre índices bursátiles a través de instituciones legales de futuros. La lista de estas instituciones se puede encontrar en los sitios web de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Futuros de China. El comercio de futuros sobre índices bursátiles es arriesgado y altamente profesional. Antes de negociar futuros sobre índices bursátiles, los inversores primero deben evaluar si tienen la correspondiente identificación y tolerancia al riesgo y si cumplen con las condiciones estipuladas por la bolsa de futuros. No deben escuchar las "tonterías" de los demás, eludir las regulaciones y realizar transacciones que vayan más allá de sus capacidades.
Resumen del caso
Un día de 2014, el inversor Li recibió una llamada. La otra parte afirma ser miembro de una conocida bolsa nacional de metales preciosos (en adelante, la "Compañía" o "la Compañía") y realiza transacciones al contado de metales preciosos como la plata. El método de negociación es flexible, el tiempo de negociación es largo, no puede 0, comprar y vender inmediatamente, no hay límite para el número de veces, también puede ganar mucho dinero realizando posiciones largas y cortas. No importa si los inversores no lo entienden. La empresa cuenta con asesoramiento experto y también puede operar en nombre de inversores. Todos los beneficios pertenecen a los inversores. La empresa sólo cobra tarifas de gestión estipuladas. Si los inversores tienen preguntas, también pueden acudir a la empresa para una inspección in situ.
Cuando Li escuchó esto, tuvo dudas. Para estar seguro, Li decidió ir al sitio comercial de la compañía para "intervenir". Según la dirección proporcionada por el vendedor de la empresa, Li llegó a un edificio de oficinas de alto nivel en la zona de alta tecnología de Chengdu y fue recibido calurosamente por la empresa. La empresa es "decente" y está bien organizada, y muchos inversores acuden a consultarla. Algunas personas preguntan sobre negociaciones y otras se están preparando para abrir cuentas. Li cree que esta empresa es "bastante formal". Después de un breve entendimiento, inmediatamente abrió una cuenta e invirtió 70.000 yuanes. Como no entendió, confió a los "expertos" de la empresa para que lo operaran. A los pocos días revisó su cuenta y descubrió que había perdido más de la mitad de su dinero.
Después de sentirse engañado, Li lo denunció a la oficina de finanzas del gobierno local. Después de investigar y recopilar pruebas pertinentes, la Oficina de Asuntos Financieros exigió a la Oficina Reguladora de Valores de China que caracterizara el comportamiento de la empresa de conformidad con la ley. Según la evidencia obtenida por la Oficina Financiera, la empresa utiliza un sistema de margen para centralizar las transacciones de contratos estandarizados, lo que permite a los operadores completar transacciones a través de posiciones de cobertura y cierre. Según el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" y los documentos pertinentes del Consejo de Estado, las actividades comerciales organizadas por la empresa tienen las características del comercio de futuros y se sospecha que constituyen el delito de "organización ilegal de actividades comerciales de futuros". Actualmente, los órganos de seguridad pública han abierto un expediente para investigar a la empresa.
Advertencia de riesgo
De acuerdo con el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" y los reglamentos pertinentes del Consejo de Estado, excepto las autoridades reguladoras financieras del Consejo de Estado y las bolsas aprobadas por El Consejo de Estado y otros centros de negociación no pueden utilizar licitaciones centralizadas ni transacciones electrónicas. Las transacciones de productos básicos o acciones mediante emparejamiento, transacciones continuas, etc. no se llevarán a cabo de manera centralizada.
Los inversores deben ser cautelosos al participar en transacciones de metales preciosos como la plata, y tener cuidado de no caer en la trampa del "comercio al contado" y causar pérdidas de propiedad una vez que descubran que han sido perjudicados por tales actividades ilegales, deben informarlo al Departamento de Justicia; gobierno local o agencia de seguridad pública de manera oportuna.