¿Es un delito operar ilegalmente una agencia de futuros de oro y plata?
Lo siguiente se centra en el análisis de los delitos comerciales ilegales y los delitos de fraude (incluido el fraude, el fraude contractual y el fraude de recaudación de fondos) involucrados en el fraude clandestino en el comercio de futuros de oro.
(1) Calificación del delito de explotación empresarial ilícita
Según lo dispuesto en el artículo 225 de la “Ley Penal”, sin la aprobación de las autoridades nacionales competentes correspondientes, se considerará ilegal Las operaciones de futuros en violación de las normas comerciales nacionales, serán condenadas y sancionadas por el delito de operaciones comerciales ilegales. Entonces, ¿se puede clasificar el comportamiento fraudulento del comercio clandestino de futuros de oro como "negocio de futuros ilegal"? Desde una interpretación literal, no se puede negar por completo. En primer lugar, desde la perspectiva de los objetos delictivos, la razón por la que la "especulación clandestina con oro" se denomina "clandestina" es que se dedica a actividades de comercio de futuros de oro sin la aprobación de los departamentos pertinentes, lo que viola el sistema de licencias administrativas para organizar transacciones de futuros. y viola el sistema y el orden de gestión del mercado de futuros de oro, y su comportamiento cumple con los requisitos objetivos del delito de operaciones comerciales ilegales, además de "violar las normas estatales" y "no tiene nada que ver con el Estado", según lo estipulado en el artículo. 225 de la Ley Penal. En segundo lugar, desde un punto de vista de comportamiento objetivo, los organizadores y participantes en operaciones ilegales de futuros de oro utilizan diversos medios fraudulentos para defraudar a los clientes inversores, lo que sin duda es una actividad comercial ilegal y debería incluirse en la categoría de "negocios ilegales de futuros". En la práctica, la mayoría de los mercados clandestinos de futuros de oro utilizan agentes nacionales de instituciones comerciales extranjeras como cobertura, exigiendo a los inversores que depositen o remitan fondos en moneda extranjera, desempeñando así el papel de "bancos clandestinos". El artículo 4 de la "Decisión del Comité Permanente de la APN sobre el castigo de los delitos de compra fraudulenta de divisas, evasión de divisas y comercio ilegal de divisas" estipula que quienes compren y vendan divisas ilegalmente fuera de los centros de negociación prescritos por el Estado y alterar el orden del mercado, y las circunstancias sean graves, será condenado y sancionado por el delito de operaciones comerciales ilícitas. Por lo tanto, algunas personas defienden que los casos de comercio clandestino de futuros financieros pueden manejarse desde la perspectiva de violar la gestión nacional de divisas, y creen que el comercio clandestino de futuros financieros constituye un delito comercial ilegal. ⑶
Sin embargo, cabe señalar que las disposiciones del artículo 225 de la Ley Penal sobre "negocios ilegales de futuros" son una elección inútil para el legislador en la búsqueda de un código penal unificado. Se puede decir que el delito de operaciones comerciales ilegales se estableció originalmente para acabar con el "delito de bolsillo" de la especulación, pero resultó ser un nuevo delito de bolsillo. Según las disposiciones pertinentes del Código Penal actual, las Enmiendas al Derecho Penal y las Interpretaciones Judiciales, más de una docena de comportamientos se identifican como "otros comportamientos comerciales ilegales que alteran gravemente el orden del mercado", entre ellos: comercio ilegal de divisas, publicaciones ilegales, negocios ilegales de telecomunicaciones. , esquemas piramidales ilegales o esquemas piramidales disfrazados, producción y venta de alimentos que contienen clembuterol, ventas ilegales de sal, aumento abusivo de precios, especulación, operaciones en línea no autorizadas y emisión y venta no autorizadas de billetes de lotería. En algunos lugares, las sentencias penales han ampliado la connotación de delitos comerciales ilegales más allá de la interpretación judicial. Si un delito se tipifica como “delito de bolsillo”, puede incluir conductas de distinta naturaleza ilícita, lo que significa que entra en conflicto con el principio de legalidad y respeto a los derechos humanos. Dado que los diversos comportamientos son a menudo muy diferentes y su nocividad también es diferente, compartir los mismos estándares de sentencia para negocios ilegales de futuros y otras formas diferentes de actividades comerciales ilegales parece ser incompatible con los delitos y sanciones legales. Al mismo tiempo, en el derecho penal no existen disposiciones sobre delitos unitarios para la explotación ilegal de negocios de futuros, pero en la práctica, la mayoría de ellas son unidades que operan ilegalmente negocios de futuros. Si sólo se considera penalmente responsable a las personas físicas pertinentes, evidentemente habrá desgana y las unidades pertinentes podrán eludir la responsabilidad.
Desde la perspectiva de mejorar la legislación, la legislación penal debería separar el fraude en el comercio de futuros del delito de operaciones comerciales ilegales y establecer nuevos delitos para regularlo. Muchos países conceden gran importancia a la supervisión penal del comercio de futuros. Hay muchos tipos de delitos de fraude en el comercio de futuros, incluido el comercio extrabursátil, la cobertura privada, el comercio cruzado, el comercio frontal, el comercio continuo y el comercio rodante, excesivo. comercio y falta de información y registro de transacciones reales, fraudulentas y engañosas, "liquidaciones forzadas" para defraudar fondos, mandatos judiciales inteligentes, fallas en las instalaciones de fabricación, transacciones ficticias y más. ⑷En comparación con la legislación penal extranjera, la legislación penal de mi país no tipifica como delito el fraude en el comercio de futuros, como la cobertura privada.
Basándose en la legislación penal extranjera, se recomienda agregar el delito de "fraude en el comercio de futuros" a la legislación penal de nuestro país, que puede expresarse como "engañar a los inversores de futuros en el comercio de futuros y actividades relacionadas, las circunstancias son graves", y al mismo tiempo Al mismo tiempo suprimir el fraude previsto en el artículo 181 de la Ley Penal, el delito de difusión de información falsa que afecte a la negociación de futuros y el delito de inducir a los inversores a comprar y vender contratos de futuros, otros tipos de fraude enumerados en el artículo 71. del "Reglamento de Gestión de Negociación de Futuros" y las conductas de cobertura privada están incluidas en este artículo. Una vez establecido el delito de fraude en el comercio de futuros, el delito de fraude en el comercio de futuros y el delito de operaciones comerciales ilegales en el "negocio de futuros ilegales" se pueden separar para evitar que el delito de operaciones comerciales ilegales "llene aún más los bolsillos".
(2) Naturaleza del delito de fraude
En la práctica, las empresas o los individuos clandestinos que especulan con oro están libres de la supervisión gubernamental y, a menudo, se producen diversos fraudes en el proceso de captación de clientes. y realizar negocios con factores fraudulentos, como fabricar la identidad de la propia agencia, ocultar los riesgos de las transacciones, exagerar los rendimientos, etc. Aunque la mayoría de las autoridades judiciales califican el fraude en el comercio de futuros de oro como una operación ilegal, no se puede negar la posibilidad de que se considere un delito de fraude. Como se mencionó anteriormente, el "negocio ilegal de futuros" incluye el fraude en el comercio de futuros, que es un "engaño" en términos de comportamiento y medios y tiene la naturaleza de un delito de fraude. Sin embargo, la existencia de factores fraudulentos en el comercio clandestino de futuros financieros y el delito de fraude constituyen dos niveles. No se puede determinar como delito de fraude simplemente porque existen factores fraudulentos. Como han señalado algunos académicos, se deberían aplicar diferentes estándares de fraude a la vida, el mercado, la inversión y la especulación. En los campos antes mencionados, el alcance de los delitos de fraude centrados en la protección de los derechos de propiedad ha mostrado una situación cada vez más estrecha, es decir, "la vida y el derecho penal coexisten, el fraude de mercado retrocede, la inversión y el castigo penal entran en conflicto, hay especulación pero no fraude"5. Especialmente en el campo de las inversiones, para mantener el carácter lúdico del mercado de inversiones, el derecho penal tiene una alta tolerancia al fraude, una débil protección de los derechos de propiedad y un ámbito de aplicación relativamente limitado para este tipo de especulación; que persigue rendimientos ultra altos, la ley no debe tener cuidado en proteger sus derechos de propiedad, porque como los participantes son conscientes del riesgo de fraude, no pueden convertirse en víctimas de fraude cuando su propiedad resulta dañada. Sin embargo, esto no significa renunciar a la protección penal del orden de las transacciones y las reglas del mercado. La "especulación clandestina del oro" es una especulación extralegal del oro y los participantes son engañados. Aunque no es apropiado caracterizar al organizador como un fraude, su comportamiento que altera el orden del mercado de futuros del oro debe ser castigado penalmente.
Por lo tanto, en cuanto al comportamiento fraudulento del comercio clandestino de futuros de oro, la clave para determinar que constituye un delito de fraude o negocio ilegal no reside en su comportamiento, sino en la naturaleza del objeto de su infracción. . En el delito de estafa, el objeto único del delito de estafa es la propiedad de bienes públicos y privados, mientras que los objetos del delito de fraude contractual y del delito de fraude financiero son objetos complejos cuyo objeto principal es el orden del mercado financiero. o sistema de gestión financiera respectivamente, y el objeto secundario es la propiedad de bienes públicos y privados. El objeto del delito de operaciones comerciales ilícitas es el orden económico de mercado. ¿Cuál es el delito de operar ilegalmente futuros de oro? Es necesario emitir un juicio específico sobre los objetos protegidos por el derecho penal: (1) Si el autor no crea una institución de comercio de futuros de oro sin autorización, sino que sólo defrauda a víctimas específicas con dinero en nombre de la inversión en futuros de oro. , este comportamiento se limita al ámbito de la vida y no tiene nada que ver con los futuros del oro. Si la transacción de mercado no tiene conexión directa o indirecta, ni afecta el orden normal del mercado de futuros del oro, entonces la ley penal sólo protege a la persona. derechos de propiedad de la víctima. (2) Si el autor se dedica ilegalmente al comercio de futuros de oro, crea una institución de comercio de futuros de oro sin autorización con el fin de poseerla ilegalmente y utiliza medios fraudulentos, como plataformas de comercio en línea ficticias, para defraudar a los clientes inversores con su dinero, esto cumple con los elementos constitutivos del delito de fraude y pueden determinarse como un delito de fraude contractual o fraude en la recaudación de fondos. En ese momento, lo que el perpetrador violó fue un objeto complejo, es decir, los derechos de propiedad de la víctima y el orden normal del mercado de negociación de futuros de oro. (3) Si el perpetrador utiliza identidades falsas de corredores y personal de comercio de futuros o una plataforma de red de comercio de futuros ficticia con el fin de obtener ganancias en lugar de posesión ilegal, y participa ilegalmente en el comercio de futuros de oro fuera del mercado de futuros formal, pero los inversores no están completamente ignoran el fraude y las reglas virtuales, pero tienen un conocimiento general de ellos, y participan en ellos con la intención especulativa de "especular" y "apostar", e interactuar con los banqueros.
En este momento, el objeto de la protección penal ya no son los derechos de propiedad de los clientes inversores, sino el orden normal del mercado de negociación de futuros de oro. Este comportamiento debe considerarse como un delito comercial ilegal y no como un delito de fraude.