¿Cuán severas son las sanciones por la investigación de fraude financiero realizada por la Comisión Reguladora de Valores de China?
El portavoz de la Comisión Reguladora de Valores de China, Chang Depeng, dijo el día 15 que la Comisión Reguladora de Valores de China investigó y castigó recientemente a Jiangsu Yabaite Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo, Yabaite) por fabricar proyectos de ingeniería en el extranjero y nacionales. y el comercio exterior de materiales de construcción. Casos importantes de divulgación ilegal de información que involucran ingresos comerciales inflados y blanqueamiento de estados financieros.
Chang Depeng señaló que después de una meticulosa investigación y trabajo de prueba, indagando en las complejas transacciones comerciales y financieras de las partes involucradas, la Comisión Reguladora de Valores de China descubrió que Yabaite había en septiembre, a través de métodos ficticios como Como el proyecto de autobuses Multan en la provincia de Punjab, Pakistán, y el comercio internacional y el comercio interno ficticios, los ingresos operativos inflados acumulados alcanzaron los 580 millones de yuanes y las ganancias infladas fueron de aproximadamente 260 millones de yuanes, de los cuales las ganancias infladas en 2015 representaron el 10%. de la divulgación actual, la ganancia total alcanzó el 73%, y las ganancias infladas en los primeros tres trimestres de 2016 representaron alrededor del 20% de la ganancia total divulgada en el período actual. Los datos financieros falsos antes mencionados se publicaron a través del informe anual de 2015, el informe semestral de 2016 y el tercer informe trimestral de Yabaite, lo que constituyó una divulgación de información ilegal.
Chang Depeng dijo que el caso de divulgación ilegal de información de Yabaite fue un atroz caso de fraude financiero transfronterizo de una empresa que cotiza en bolsa investigado por la Comisión Reguladora de Valores de China, ya que los hechos ilegales en este caso involucraron proyectos en el extranjero. La Comisión Reguladora de Valores de China inició rápidamente la aplicación de la ley transfronteriza. A través de procedimientos de cooperación, se presentaron solicitudes de asistencia para la aplicación de la ley a agencias reguladoras extranjeras como Pakistán, Hong Kong y los Estados Unidos. La Comisión Reguladora de Valores de China y las pruebas en poder de la Comisión Reguladora de Valores de China formaron una cadena completa de pruebas. La Comisión Reguladora de Valores de China verificó e identificó el comportamiento ilegal de la empresa Yabaite y el caso logró un gran avance. En la actualidad, la Comisión Reguladora de Valores de China ha firmado memorandos de cooperación regulatoria con agencias reguladoras en más de 60 países y regiones, continuando fortaleciendo la cooperación regulatoria transfronteriza y el intercambio de información en el campo de valores y futuros, y el mecanismo de cooperación para la aplicación de la ley ha sido mejorado continuamente. El caso Yabaite refleja la nueva tendencia de fraude financiero transfronterizo cometido por empresas que cotizan en bolsa. La investigación y el procesamiento exitosos de este caso muestran que, en el marco de la cooperación policial transfronteriza, cualquier comportamiento ilegal no puede escapar a la ley y será severamente castigado. castigado por la ley.
Chang Depeng reveló que a petición de las partes, se celebró una audiencia en este caso después de que la sanción administrativa fuera notificada con antelación. La Comisión Reguladora de Valores de China contrainterrogó las pruebas pertinentes de conformidad con la ley. , escuchó atentamente las declaraciones y opiniones de la defensa de las partes y revisó los comentarios pertinentes. Sobre la base de la evidencia fáctica relevante de que la Comisión Reguladora de Valores de China descubrió que la parte involucrada en el proyecto Multan era ficticia, la Comisión Reguladora de Valores de China no aceptará las opiniones de defensa relevantes presentadas por la parte y decidirá no aceptar la evidencia relevante. presentado por el partido.
Chang Depeng dijo que los actos ilegales de Yabaite antes mencionados implicaban enormes cantidades de dinero y circunstancias graves. Sobre la base de las pruebas fácticas obrantes en el expediente y de las disposiciones legales pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió imponer una multa máxima de 600.000 yuanes a Yabaite según lo estipulado en la Ley de Valores, y una multa máxima de 300.000 yuanes a Lu Yong, la persona directamente responsable. , y tomar medidas de mercado de por vida. El resto del personal responsable relevante estará sujeto a sanciones administrativas o se tomarán medidas de prohibición de entrada al mercado de conformidad con la ley. La Comisión Reguladora de Valores de China investigará a las agencias intermediarias involucradas en este caso por presunto incumplimiento de sus funciones con diligencia y otras actividades ilegales, y nunca lo tolerará. En cuanto a los hechos relevantes que se sospecha que constituyen un delito penal, el Regulador de Valores de China. La Comisión trasladará los hechos relevantes a las autoridades judiciales para una mayor investigación de responsabilidad penal.
Aún existen lagunas legales.