Capítulo 6 Gestión Clasificada de las Reglas de Implementación Piloto para la Administración de Divisas del Comercio de Bienes
Artículo 39: Durante el período de verificación, si una empresa cumple con las normas pertinentes sobre gestión de divisas y la oficina de cambio de divisas, fuera o en el sitio, verifica que tiene cobros y pagos normales en divisas. , puede clasificarse como empresa de Categoría A.
Artículo 40 Si una empresa cumple alguna de las siguientes circunstancias, la casa de cambio podrá clasificarla como empresa de Categoría B:
(1) Lo dispuesto en el artículo 32 de estos Reglas En el primer caso, después de la verificación in situ, la empresa no tiene una explicación razonable;
(2) Incumplimiento de las obligaciones de informar según lo requerido;
(3) Incumplimiento de manejar negocio de cambio de divisas para el comercio de bienes según sea necesario Registrado;
(4) Cuando la oficina de cambio de divisas realiza inspecciones in situ, no informa ni proporciona información a la oficina de cambio de divisas en el tiempo y la forma prescritos ;
(5) En respuesta a la autoridad nacional competente pertinente Implementar supervisión conjunta de acuerdo con los requisitos de los departamentos;
(6) Otra información aprobada por la oficina de cambio de divisas.
Artículo 41 Si una empresa concurre cualquiera de las siguientes circunstancias, la casa de cambio podrá clasificarla como empresa de Categoría C:
(1) Por violaciones graves a la administración cambiaria en los últimos 12 meses Ser sancionado por la casa de cambio o ser investigado por las autoridades judiciales;
(2) Obstruir o negarse a aceptar la inspección in situ por parte de la casa de cambio, o proporcionar información falsa a la oficina de cambio de divisas;
(3) Clasificación Al vencimiento del período de validez de la supervisión, después de una evaluación exhaustiva por parte de la Administración Estatal de Divisas, la información relevante aún cumple con los estándares para las empresas de Clase B;
(4) Ser castigado por los departamentos estatales pertinentes por violaciones graves de la administración de divisas;
(5) ) otra información determinada por la oficina de cambio de divisas.
Artículo 42 Antes de determinar las empresas de la categoría B y las empresas de la categoría C, la casa de cambio notificará a las empresas pertinentes el aviso de conclusión de la clasificación (ver Anexo 5). Si hay alguna objeción, la empresa puede presentar una explicación por escrito y los materiales de respaldo pertinentes a la SAFE para hacer una declaración dentro de los 7 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la notificación.
Si una empresa presenta una objeción dentro del tiempo especificado, la Administración de Divisas revisará su clasificación y determinará el resultado de la clasificación con base en la revisión.
Artículo 43 La casa de cambio de divisas divulgará información corporativa confidencial a las instituciones financieras y, cuando sea necesario, podrá notificar a los departamentos administrativos pertinentes y divulgar información corporativa confidencial al público.
Artículo 44 El período de validez de la supervisión clasificada para las empresas de Categoría B y C es de un año.
Artículo 45 Cuando expire el período de validez de la supervisión clasificada de empresas de las categorías B y C, la casa de cambio llevará a cabo una evaluación integral de su cumplimiento de las normas pertinentes de gestión de divisas durante el período de supervisión y realizará una evaluación integral basada en sus flujos de capital y bienes. Ajustar los resultados de la clasificación en función del grado y cambio de la desviación de la dirección del flujo y si hay alguna infracción.
En la gestión diaria, si la casa de cambio descubre que una empresa ha incurrido en las conductas señaladas en los artículos 40 y 41 de estas Normas de Desarrollo, podrá bajar su nivel de clasificación en cualquier momento y clasificarse en la Categoría A. empresas en la Categoría B o en la Categoría C, o clasificar empresas de la Categoría B en la Categoría C...
Artículo 46 Los ingresos y pagos comerciales en divisas de las empresas de la Categoría B dentro del período de validez de la supervisión clasificada se manejarán en de conformidad con las siguientes disposiciones:
(1) Para la liquidación mediante remesa (excepto prepago y pago por adelantado), las instituciones financieras deben revisar los formularios de declaración de bienes de importación y exportación correspondientes y los contratos de importación y exportación para la liquidación por carta; de crédito o cobro, además de seguir las prácticas de liquidación internacional Además de revisar los documentos comerciales pertinentes, también se deben revisar los contratos de importación y exportación correspondientes, si la liquidación se realiza mediante pago anticipado o anticipo, se deben revisar los contratos y facturas de importación y exportación; revisado.
(2) Las instituciones financieras deberán realizar una verificación electrónica de los datos de sus recibos y pagos en divisas. Las instituciones financieras deberán utilizar el formulario de registro para manejar los recibos y pagos comerciales en divisas que excedan la cuota de recepción y pago de divisas; cambio;
(3) ) Las empresas deberán presentar información de recibo anticipado, pago anticipado y pago diferido por más de 30 días (exclusivo) a la oficina de cambio local de conformidad con las disposiciones de estas reglas;
(4) Las empresas no deberán manejar transacciones por más de 90 días (exclusivo) Para negocios de pago diferido, no se firmará ningún contrato de exportación que contenga cláusulas de cobro de divisas por más de 90 días (exclusivo);
(5) Otros cobros y pagos de divisas se manejarán de conformidad con las disposiciones pertinentes del Capítulo 2 de estas reglas;
p>
(6) Otras medidas de gestión prescritas por el oficina.
Artículo 47 Los ingresos y pagos comerciales en divisas de las empresas de la categoría C durante el período de validez de la supervisión clasificada se manejarán de conformidad con las siguientes disposiciones:
(1) Ir a la casa de cambio local uno por uno para completar los trámites de registro.
Al realizar los trámites de registro, la casa de cambio revisará los formularios de declaración de mercancías de importación y exportación correspondientes y los contratos de importación y exportación de las empresas que liquiden mediante remesas (excepto prepagos y prepagos, para la liquidación); los contratos y facturas de importación y exportación serán inspeccionados para la liquidación de divisas por adelantado o por adelantado, se revisarán los contratos y facturas de importación y exportación si el monto de un pago único por adelantado excede el equivalente a 50.000 dólares estadounidenses, el certificado; emitido por la institución financiera y emitido por la institución financiera también será revisado Garantía de pago anticipado verificada y garantizada;
(2) La empresa deberá presentar información de pago anticipado, pago anticipado y pago diferido por más de 30 días (exclusivo ) a la oficina de cambio local de conformidad con las disposiciones de estas reglas;
(3) Las empresas no pueden manejar cartas de crédito de uso (incluidas las extensiones) por más de 90 días (exclusivamente); no están autorizados a realizar negocios de pagos y cobros diferidos por más de 90 días (exclusivo); no pueden firmar contratos que contengan contratos de Exportación con cláusulas de cobro de divisas de más de 90 días (excluidos);
(4) Las empresas no pueden manejar recibos y pagos de divisas para el comercio de reexportación;
(5) Las empresas recaudan y pagan divisas de forma centralizada. Una empresa miembro de un grupo multinacional no deberá continuar manejando divisas de forma centralizada. el negocio de cobro y pago de divisas; una empresa que inicia el negocio centralizado de cobro y pago de divisas de un grupo multinacional deberá dejar de gestionar el negocio centralizado de cobro y pago de divisas para todo el grupo;
(6) Reglamento de la Oficina de Cambios y otras medidas de gestión.
Artículo 48 Si una empresa que ha comenzado a depositar ingresos de exportaciones en el extranjero está clasificada en la Categoría B, durante el período de validez de la supervisión clasificada, los ingresos de exportaciones de la empresa no se depositarán en cuentas en el extranjero ni se utilizarán para pagos externos. . La oficina de cambio de divisas puede exigirle que transfiera el saldo de su cuenta en el extranjero a China.
Si la empresa está clasificada como Categoría C, la empresa deberá cerrar la cuenta en el extranjero dentro de los 30 días siguientes a la fecha de cotización y transferir el saldo de la cuenta en el extranjero de regreso al país.