¿Cuál es la diferencia entre la Lista de Sanciones de las Naciones Unidas, la Lista de Sanciones de los Estados Unidos y la Lista de Sanciones de la OFAC?
En la actualidad, Naciones Unidas, Estados Unidos, la Unión Europea e incluso Japón, Rusia, Australia y el Reino Unido tienen sus propias políticas de sanciones. Por ejemplo, la UE todavía impone sanciones por embargo de armas a China.
1. Sanciones de las Naciones Unidas
Los miembros de las Naciones Unidas aprueban resoluciones para imponer sanciones a personas o entidades en algunos países. Sin embargo, la efectividad de las resoluciones de las Naciones Unidas no afecta directamente a individuos, empresas y otras entidades dentro de los estados miembros. Más bien, las sanciones se logran mediante su traducción a leyes y reglamentos nacionales. China notifica a todas las unidades que cumplan con las sanciones de las Naciones Unidas mediante el envío de resoluciones de las Naciones Unidas a través del Ministerio de Relaciones Exteriores.
2. Sanciones de Estados Unidos
Las sanciones extranjeras de Estados Unidos se tratan unilateralmente a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos (OFAC). Son sanciones unilaterales y tienen un alcance mayor que la lista de sanciones de las Naciones Unidas. Pero las sanciones estadounidenses son más poderosas. Las sanciones estadounidenses se dividen en sanciones primarias (Sanción Primaria) y sanciones secundarias (Sanción Secundaria).
Las principales sanciones están dirigidas a entidades estadounidenses, como empresas estadounidenses, personas físicas estadounidenses y personas o empresas de otros países en territorio estadounidense. Pero las sanciones secundarias están dirigidas a entidades no estadounidenses, como empresas y personas físicas de todo el mundo. Las sanciones secundarias se imponen principalmente contra Irán. Por ejemplo, si una empresa china ignora las sanciones estadounidenses contra Irán y realiza transacciones con entidades incluidas en la lista SDN emitida por la OFAC estadounidense, o utiliza dólares estadounidenses para realizar transacciones con entidades iraníes a través de instituciones financieras estadounidenses, estará sujeta a sanciones estadounidenses. . Por ejemplo, el BNP Paribas de Europa, el Kunlun Bank de China y algunas compañías petroleras estatales han sido sancionadas por Estados Unidos.
Las consecuencias de las sanciones incluyen no permitir que las empresas estadounidenses obtengan fondos de ellas, no permitir la contratación pública e incluso multas enormes. Afortunadamente, después del 26 de enero de 2016, la mayoría de las sanciones contra entidades no estadounidenses se suspendieron temporalmente tras la implementación del plan JCPOA. Sin embargo, las sanciones estadounidenses son como una enorme y fina red que puede romperse si no se tiene cuidado. Por lo tanto, las instituciones financieras europeas han sido especialmente cautelosas ante las sanciones estadounidenses, ya que han sido multadas muchas veces con enormes cantidades de dinero.
Esto no significa que las empresas chinas no puedan realizar transacciones con empresas o individuos incluidos en la lista de sanciones de la OFAC, sino que deben ser analizadas en detalle en función de sus sanciones y circunstancias específicas. En las instituciones financieras europeas y americanas existen equipos dedicados a revisar los riesgos de sanciones de cada negocio. Además, los bufetes de abogados europeos y estadounidenses dedicados al negocio de cumplimiento se especializan en proporcionar análisis de riesgos de sanciones para negocios relacionados.